中节能太阳能股份有限公司2019年年度报告全文.pdf_P21-P25

中节能太阳能股份有限公司2019年年度报告全文募集年募集方募集资使用募使用募内变更更用途更用/尚未使尚入位:万元报告期累计变累计变式金总额集资金集资金/用途的的募集的募集用募集/闲置两本期已已累计总额总额募集资资金总资金点资金总资金用/年以上募集资途及去额金金额金总额额额比例非公开 175,602.51138.1465053 21,951.8购买理21,9518 发行股 071,0001493% 92 3 4财产品投资公存放于 9604499604 2019 开发行/5900 0 %10.79募集资|不适用绿色公金账户司债券 525602.101098.515014 21,962.6 21,951.8 071001351% 募集资金总体使用情况说明 1、非公开发行股票募集资金截至2019年12月31日,公司使用募集资金总额为465,053.91万元(包括使用置换资金154,712.74万元);:使用暂时闲置的募集资金购买理财产品余额为6,50000元(公司使用暂时闲置的募集资金购买理财产品事项经第九届董事会第九次会议审议通过);收到募集资金利息收入1,439.77万元,收到募集资金理财收入9,963.00万元,其中,本期收到募集资金利息收入113.08万元,收到募集资金理财收入535.37万元:募集资金账户余额21,951.84万元(含存入暂未使用的手续费余额0.06万元) 2、向合格投资者公开发行绿色公司债券募集资金截至报告期末,“19太阳G1”募集资金中34,96043万元已用于募集说明书约定的绿色产业项目,15,00000万元已用于补充流动资金,利息收入11.68万元,手续费支出046万元,公司债募集资金账户余额为1079万元 (2)募集资金承诺项目情况 √适用口不适用单位:万元是否已募集资项目可变更项承诺投资项目和超 (合/金承诺/调整后本报告/截至/截至期|项目达募资金投向部分变/投资总/投资总/期投入/未累计末投资到预定本报告是否达行性是额//金额投入金/进度可使用|期实现|到预计否发生额(2)(3)=状态日的效益效益重大变更) (2)(1)期化承诺投资项目孪井滩三期50兆 33335,33.1,092.831,633 瓦光伏并网发电项否月-3616否 32 01日 chin乡 www.cninfocom.cn

中节能太阳能股份有限公司 2019 年年度报告全文 21 单位：万元募集年份募集方式募集资金总额本期已使用募集资金总额已累计使用募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例尚未使用募集资金总额尚未使用募集资金用途及去向闲置两年以上募集资金金额 2016 非公开发行股票 475,602. 92 51,138.1 3 465,053. 91 0 71,000 14.93% 21,951.8 4 购买理财产品 21,951.8 4 2019 向合格投资公开发行绿色公司债券 50,000.0 0 49,960.4 3 49960.4 3 0 0 0% 10.79 存放于募集资金账户不适用合计 -- 525,602. 92 101,098. 56 515,014. 34 0 71,000 13.51% 21,962.6 3 -- 21,951.8 4 募集资金总体使用情况说明 1、非公开发行股票募集资金截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用募集资金总额为 465,053.91 万元（包括使用置换资金 154,712.74 万元）；使用暂时闲置的募集资金购买理财产品余额为 6,500.00 万元（公司使用暂时闲置的募集资金购买理财产品事项经第九届董事会第九次会议审议通过）；收到募集资金利息收入 1,439.77 万元，收到募集资金理财收入 9,963.00 万元，其中，本期收到募集资金利息收入 113.08 万元，收到募集资金理财收入 535.37 万元；募集资金账户余额 21,951.84 万元（含存入暂未使用的手续费余额 0.06 万元）。 2、向合格投资者公开发行绿色公司债券募集资金截至报告期末，“19 太阳 G1”募集资金中 34,960.43 万元已用于募集说明书约定的绿色产业项目，15,000.00 万元已用于补充流动资金，利息收入 11.68 万元，手续费支出 0.46 万元，公司债募集资金账户余额为 10.79 万元。（2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部分变更) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1) 本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2) 截至期末投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目 1.孪井滩三期 50 兆瓦光伏并网发电项目否 35,333. 8 35,333. 8 1,092.8 8 31,633. 32 89.53% 2016年 12 月 01 日 -361.6 否否

中节能太阳能股份有限公司2019年年度报告全文孪井滩三期50兆瓦光伏并网发电项目该项目2014年2月18日获得阿拉善发改委《备案受理确认书》(阿发改基础备字[2014]004 号),要求孪井滩三期50兆瓦光伏并网发电项目按照备案要求积极开展相关建设工作,公司按照备案规模进行了建设。该项目截至目前20兆瓦项目已并网运行,剩余30兆瓦继续争取电网接入及政府支持,通过多种方式尽快落实30兆瓦并网及电价。 2、怀来20兆瓦光伏农业科技大棚并网发电项目该项目2019年度出现限电情况,影响营业收入:另,该项目本报告期农业收入未达到预定目未达到计划进度或 3、中节能吉林通榆49.8兆瓦地面光伏发电项目预计收益的情况和该项目中的20兆瓦发电项目使用募集资金,其中10兆瓦项目己并网运行,另外10兆瓦正在原因(分具体项目)通过多种方式尽快落实并网及电价。 4、中节能巢湖二期20MWp光伏发电项目 (1)该项目未取得国家可再生能源补贴指标,项目电价按0.6344元/千瓦时结算(其中脱硫煤标杆电价0.3844元/千瓦时、市补025元/千瓦时),可研电价按1.23元/千瓦时结算 (2)2019年1-2月华东区域出现了60年一遇的雨水天气,导致项目发电量偏低 5、中节能寿县正阳关一期20兆瓦光伏发电项目 (1)该项目未取得国家可再生能源补贴指标,项目电价按脱硫煤标杆电价0.3844元/千瓦时结算,可研电价按098元/千瓦时结算: (2)2019年1-2月华东区域出现了60年一遇的雨水天气,影响该项目发电量 2017年3月16日召开的公司第八届董事会第十八次会议、2017年4月13日召开的公司2016年年度股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》,公司对原募集资金投资项目中的“吉林镇赉498兆瓦光伏并网发电项目”、“扬州9.71兆瓦分布式屋顶光伏发电项目”和“中节能吉林通榆49.8兆瓦地面光伏发电项目”的募集资金用途进行变更,三个项目尚未投入的募集资金中的项目可行性发生重 710,000000元(表中该三个项目的募集资金承诺投资总额是变更之后的金额),用于投资建设大变化的情况说明中节能埇桥朱仙庄采煤沉陷区70兆瓦水面光伏发电项目”、“中节能巢湖二期20兆瓦光伏发电项目”、“中节能寿县正阳关一期20兆瓦光伏发电项目”及收购杭州风凌电力科技有限公司持有的嘉善舒能新能源科技有限公司100%股权(详细情况请参考公司《关于变更募集资金用途的公告》 (公告编号2017-12)) 超募资金的金额、用不适用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目适用 chin乡 www.cninfocom.cn

中节能太阳能股份有限公司 2019 年年度报告全文 24 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 1、孪井滩三期 50 兆瓦光伏并网发电项目该项目 2014 年 2 月 18 日获得阿拉善发改委《备案受理确认书》（阿发改基础备字[2014]004 号），要求孪井滩三期 50 兆瓦光伏并网发电项目按照备案要求积极开展相关建设工作，公司按照备案规模进行了建设。该项目截至目前 20 兆瓦项目已并网运行，剩余 30 兆瓦继续争取电网接入及政府支持，通过多种方式尽快落实 30 兆瓦并网及电价。 2、怀来 20 兆瓦光伏农业科技大棚并网发电项目该项目 2019 年度出现限电情况，影响营业收入；另，该项目本报告期农业收入未达到预定目标。 3、中节能吉林通榆 49.8 兆瓦地面光伏发电项目该项目中的 20 兆瓦发电项目使用募集资金，其中 10 兆瓦项目已并网运行，另外 10 兆瓦正在通过多种方式尽快落实并网及电价。 4、中节能巢湖二期 20MWp 光伏发电项目（1）该项目未取得国家可再生能源补贴指标，项目电价按 0.6344 元/千瓦时结算（其中脱硫煤标杆电价 0.3844 元/千瓦时、市补 0.25 元/千瓦时），可研电价按 1.23 元/千瓦时结算；（2）2019 年 1-2 月华东区域出现了 60 年一遇的雨水天气，导致项目发电量偏低。 5、中节能寿县正阳关一期 20 兆瓦光伏发电项目（1）该项目未取得国家可再生能源补贴指标，项目电价按脱硫煤标杆电价 0.3844 元/千瓦时结算，可研电价按 0.98 元/千瓦时结算；（2）2019 年 1-2 月华东区域出现了 60 年一遇的雨水天气，影响该项目发电量。项目可行性发生重大变化的情况说明 2017 年 3 月 16 日召开的公司第八届董事会第十八次会议、2017 年 4 月 13 日召开的公司 2016 年年度股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，公司对原募集资金投资项目中的“吉林镇赉 49.8 兆瓦光伏并网发电项目”、“扬州 9.71 兆瓦分布式屋顶光伏发电项目”和“中节能吉林通榆 49.8 兆瓦地面光伏发电项目”的募集资金用途进行变更，三个项目尚未投入的募集资金中的 710,000,000.00 元（表中该三个项目的募集资金承诺投资总额是变更之后的金额），用于投资建设 “中节能埇桥朱仙庄采煤沉陷区 70 兆瓦水面光伏发电项目”、“中节能巢湖二期 20 兆瓦光伏发电项目”、“中节能寿县正阳关一期 20 兆瓦光伏发电项目”及收购杭州风凌电力科技有限公司持有的嘉善舒能新能源科技有限公司 100%股权（详细情况请参考公司《关于变更募集资金用途的公告》（公告编号 2017-12））。超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目适用

中节能太阳能股份有限公司2019年年度报告全文先期投入及置换情经公司第八届董事会第十四次会议审议通过,公司以募集资金置换预先已投入的自筹资金人民币1,465,8622953元(截至2016年12月31日已置换完成1,465,866,29953元),瑞华会计师事务所出具了鉴证报告,具体情况详见公司2016年6月17日刊登在巨潮资讯网上的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。经公司第八届董事会第二十次会议,公司以募集资金置换预先已投入的自筹资金人民 81,261,131.17元置换预先投入到变更为募集资金投资项目的同等金额自筹资金,瑞华会计师事务所出具了鉴证报告,具体情况详见公司2017年5月13日刊登在巨潮资讯网上的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》适用公司2019年8月27日召开第九届董事会第十次会议、第九届监事会第十次会议,审议通过了《关用闭置募集资金暂于使用部分闲置集资金智时补充流动资金的议案》,同意使用S亿元闲置集资金暂时补充流动时补充流动资金情资金,用于与公司主营业务相关的生产经营,期限自公司第九届董事会第十次会议审议通过之日起12个月。具体内容详见公司于2019年8月29日披露的《第九届董事会第十次会议决议公告》 (公告编号:2019-47)、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》(公告编号: 2019-46)。截至2019年12月31日,公司使用闲置募集资金临时性补充流动资金金额为人民币 3400000万元。项目实施出现募集不适用资金结余的金额及原因 2019年4月26日召开了第九届董事会第九次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意在董事会审议通过之日起12个月内,授权公司管理层行使不超过3亿元(含)、尚未使用的募集/北中单笔产品不超过3亿元(含)暂时闲置募集资金进行现金管理的决策权,其权限包括但不限于选择合格的产品发行主体、确定金额、选择产品、签署相关合同或协议等,由公司财务管理部金用途及去向负责具体组织实施,在授权期限及额度范围内,资金可以滚动使用。具体内容详见公司于2019 年4月27日披露的《第九届董事会第九次会议决议公告》(公告编号:2019-30)和《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2019-32)。截至2019年12月31日,公司使用闲置募集资金购买得到理财产品余额为人民币6,50000元募集资金使用及披露中存在的问题或无其他情况 (3)募集资金变更项目情况 √适用口不适用 chin乡 www.cninfocom.cn

中节能太阳能股份有限公司 2019 年年度报告全文 25 先期投入及置换情况经公司第八届董事会第十四次会议审议通过，公司以募集资金置换预先已投入的自筹资金人民币 1,465,866,229.53 元（截至 2016 年 12 月 31 日已置换完成 1,465,866,299.53 元），瑞华会计师事务所出具了鉴证报告，具体情况详见公司 2016 年 6 月 17 日刊登在巨潮资讯网上的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。经公司第八届董事会第二十次会议，公司以募集资金置换预先已投入的自筹资金人民币 81,261,131.17 元置换预先投入到变更为募集资金投资项目的同等金额自筹资金，瑞华会计师事务所出具了鉴证报告，具体情况详见公司 2017 年 5 月 13 日刊登在巨潮资讯网上的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况适用公司 2019 年 8 月 27 日召开第九届董事会第十次会议、第九届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用 5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，期限自公司第九届董事会第十次会议审议通过之日起 12 个月。具体内容详见公司于 2019 年 8 月 29 日披露的《第九届董事会第十次会议决议公告》（公告编号：2019-47）、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号： 2019-46）。截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金临时性补充流动资金金额为人民币 34,000.00 万元。项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向 2019 年 4 月 26 日召开了第九届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在董事会审议通过之日起 12个月内，授权公司管理层行使不超过3亿元（含）、其中单笔产品不超过 3 亿元（含）暂时闲置募集资金进行现金管理的决策权，其权限包括但不限于选择合格的产品发行主体、确定金额、选择产品、签署相关合同或协议等，由公司财务管理部负责具体组织实施，在授权期限及额度范围内，资金可以滚动使用。具体内容详见公司于 2019 年 4 月 27 日披露的《第九届董事会第九次会议决议公告》（公告编号：2019-30）和《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-32）。截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买得到理财产品余额为人民币 6,500.00 万元。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无（3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用