四、股本及股东情况 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 年度报告披 露日前上 报告期末普通股股 报告期末表决权恢复的优先 月末表决权 东总数 30824户年度报告披露日前上 月末的普通股股东总数 290,750户 股股东总数(如有) 恢复的 优先股股东 总数(如有) 前10名股东持股情况 报告期末 持股 持有有限售 股东名称 股东性质持股数量(%)/暖变动情况/条件的股份持有无限售条质押或冻结情况 报告期内 比例 件的股份数量 数量 中国平安保险(集团)股 份有限公司一集团本级境内法人9.61854023649.56 9618,540,236 自有资金 香港中央结算有限公司境外法人1,9043004869.813998919 1,904,300,486 中国平安人寿保险股份 有限公司一自有资金 境内法人1,186,100486.1 1,186,100,488 中国平安人寿保险股份 有限公司一传统一普通境内法人440,478,7142.27 0 440,478,71 保险产品 中国证券金融股份有限|境内法人4292289 0 429,232,688 中央汇金资产管理有限 责任公司 境内法人216,213000111 216,213,000 圳中电投资股份有限 公司 境内法人62,523,366032(9996 62523,366 全国社保基金一一七组 合 境内法人 58,000.0600.30 (7,029,527) 58.000.06 河南鸿宝企业管理有限 公司 境内法人56616939029(46,11875) 6,616,939 安本标准投资管理(亚 洲)有限公司一安本标准境外法人 51403,5310.26 7,489,849 51403.531 中国A股股票基金 战略投资者或一般法人 因配售新股成为前10名 股东的情况(如有) 中国平安人寿保险股份有限公司为中国平安保险(集团)股份有限公司控股子公司和一致行动人,“中 述股东关联关系或一国平安保险(集团)股份有限公司一集团本级一自有资金”“中国平安人寿保险股份有限公司一自有资金 致行动的说明 与“中国平安人寿保险股份有限公司一传统一普通保险产品”具有关联关系 2、本行未知其他股东间的关联关系,也未知其是否属于一致行动人。 股东河南鸿宝企业管理有限公司持有本行股票56,616,939股,均通过华泰证券股份有限公司客户信用 参与融资融券业务股东情况说明 交易担保证券账户持有。 nf乡 www.cninfocom.cn
11 四、股本及股东情况 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 （单位：股） 报告期末普通股股 东总数 308,724 户 年度报告披露日前上一 月末的普通股股东总数 290,750 户 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） - 年度报告披 露日前上一 月末表决权 恢复的 优先股股东 总数（如有） - 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 报告期末 持股数量 持股 比例 （%） 报告期内 增减变动情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 中国平安保险（集团）股 份有限公司－集团本级 －自有资金 境内法人 9,618,540,236 49.56 0 - 9,618,540,236 - - 香港中央结算有限公司 境外法人 1,904,300,486 9.81 399,889,319 - 1,904,300,486 - - 中国平安人寿保险股份 有限公司－自有资金 境内法人 1,186,100,488 6.11 0 - 1,186,100,488 - - 中国平安人寿保险股份 有限公司－传统－普通 保险产品 境内法人 440,478,714 2.27 0 - 440,478,714 - - 中国证券金融股份有限 公司 境内法人 429,232,688 2.21 0 - 429,232,688 - - 中央汇金资产管理有限 责任公司 境内法人 216,213,000 1.11 0 - 216,213,000 - - 深圳中电投资股份有限 公司 境内法人 62,523,366 0.32 (99,999,926) - 62,523,366 - - 全国社保基金一一七组 合 境内法人 58,000,060 0.30 (7,029,527) - 58,000,060 - - 河南鸿宝企业管理有限 公司 境内法人 56,616,939 0.29 (46,118,875) - 56,616,939 - - 安本标准投资管理（亚 洲）有限公司－安本标准 －中国 A 股股票基金 境外法人 51,403,531 0.26 7,489,849 - 51,403,531 - - 战略投资者或一般法人 因配售新股成为前 10 名 股东的情况（如有） 无 上述股东关联关系或一 致行动的说明 1、中国平安人寿保险股份有限公司为中国平安保险（集团）股份有限公司控股子公司和一致行动人，“中 国平安保险（集团）股份有限公司－集团本级－自有资金”、“中国平安人寿保险股份有限公司－自有资金” 与“中国平安人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品”具有关联关系。 2、本行未知其他股东间的关联关系，也未知其是否属于一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 股东河南鸿宝企业管理有限公司持有本行股票 56,616,939 股，均通过华泰证券股份有限公司客户信用 交易担保证券账户持有
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 √适用口不适用 (单位:股) 报告期末优先股股东总数 年度报告披露日前一个月末优先 股股东总数 持5%以上优先股股份的股东或前10名优先股股东持股情况 股东名称 股数量增减变动持有有限售条持有无限售条人质押或冻结情况 股东性质持股比例c小报告期末持报告期内 情况件的股份数量件的股份数量股份状数量 中国平安人寿保险股 1份有限公司一分红-境内法人290058000 58,000,000 个险分红 中国平安人寿保险股 份有限公司一万能-境内法人19343867000 38,6 个险万能 中国平安财产保险 份有限公司一传统-境内法人 9.67 19,330,000 19,330,000 普通保险产品 中邮创业基金一华夏 银行一华夏银行股份境内法人8951790500 7905.000 有限公司 交银施罗德资管 通银行一交通银行股境内法人8.95 17905000 17,905000 份有限公司 中国银行股份有限公 同司上海市分行 境内法人 4.47 8,930,000 8,930,000 中国邮政储蓄银行股境内法人298 份有限公司 5,950,000 5,950,000 华润深国投信托有限 公司一投资1号单一资境内法人 5,950,000 5,950000 金信托 华宝信托有限责任公 问一投资2号资金信托/境内法人2985950 5,950,000 招商财富一邮储银行 中国邮政储蓄银行境内法人29859500 950.000 股份有限公司 所持优先股在除股息分配和剩余 财产分配以外的其他条款上具有 不适用 不同设置的说明 1、中国平安人寿保险股份有限公司和中国平安财产保险股份有限公司均为中国平安保险(集 团)股份有限公司控股子公司和一致行动人,“中国平安保险(集团)股份有限公司一集 前10名优先股东之间,前10名团本级一自有资金”“中国平安人寿保险股份有限公司一自有资金”“中国平安人寿保 並 间存在关联关系或一致行动人险股份有周公司一传统一者通保险产品”“中国平安人考保险我行有公司一分红一个险分 的说明 一传统一普通保险产品”具有关联关系 2、本行未知其他股东间的关联关系,也未知其是否属于一致行动人 chin乡 www.cninfocom.cn
12 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 √ 适用 □ 不适用 （单位：股） 报告期末优先股股东总数 15 年度报告披露日前一个月末优先 股股东总数 15 持 5%以上优先股股份的股东或前 10 名优先股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 报告期末持 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限售条 件的股份数量 持有无限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状 态 数量 中国平安人寿保险股 份有限公司－分红－ 个险分红 境内法人 29.00 58,000,000 - - 58,000,000 - - 中国平安人寿保险股 份有限公司－万能－ 个险万能 境内法人 19.34 38,670,000 - - 38,670,000 - - 中国平安财产保险股 份有限公司－传统－ 普通保险产品 境内法人 9.67 19,330,000 - - 19,330,000 - - 中邮创业基金－华夏 银行－华夏银行股份 有限公司 境内法人 8.95 17,905,000 - - 17,905,000 - - 交银施罗德资管－交 通银行－交通银行股 份有限公司 境内法人 8.95 17,905,000 - - 17,905,000 - - 中国银行股份有限公 司上海市分行 境内法人 4.47 8,930,000 - - 8,930,000 - - 中国邮政储蓄银行股 份有限公司 境内法人 2.98 5,950,000 - - 5,950,000 - - 华润深国投信托有限 公司－投资 1 号单一资 金信托 境内法人 2.98 5,950,000 - - 5,950,000 - - 华宝信托有限责任公 司－投资 2 号资金信托 境内法人 2.98 5,950,000 - - 5,950,000 - - 招商财富－邮储银行 －中国邮政储蓄银行 股份有限公司 境内法人 2.98 5,950,000 - - 5,950,000 - - 所持优先股在除股息分配和剩余 财产分配以外的其他条款上具有 不同设置的说明 不适用 前 10 名优先股股东之间，前 10 名 优先股股东与前 10 名普通股股东 之间存在关联关系或一致行动人 的说明 1、中国平安人寿保险股份有限公司和中国平安财产保险股份有限公司均为中国平安保险（集 团）股份有限公司控股子公司和一致行动人，“中国平安保险（集团）股份有限公司－集 团本级－自有资金”、“中国平安人寿保险股份有限公司－自有资金”、“中国平安人寿保 险股份有限公司－传统－普通保险产品”、“中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个险分 红”、“中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能”与“中国平安财产保险股份有限公司 －传统－普通保险产品”具有关联关系。 2、本行未知其他股东间的关联关系，也未知其是否属于一致行动人
3、以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系 本行无实际控制人。本行报告期控股股东未发生变更。本行与控股股东之间的关系方框图如下: 中国平安保险(集团)股份有限公司 其他股东 平安寿险 8.44° 49 本行 五、公司债券情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的 公司债券 口是√否 六、经营情况讨论与分析 (一)总体经营情况 2020年是本行新三年战略举措的起步之年,本行以打造“中国最卓越、全球领先的智能化零售银行” 为战略目标,坚持“科技引领、零售突破、对公做精”十二字策略方针,分别构建和深化零售业务、对公 业务、资金同业业务“3+2+1”经营策略,推进业务均衡发展,着力打造“数字银行、生态银行、平台银 行”三张名片,持续优化资产负债结构,不断夯实转型升级基础,有效推动银行各项业务迈向新的发展台 阶 2020年以来,面对复杂严峻的国际形势、艰巨繁重的国内发展改革稳定任务,特别是新冠肺炎疫情 (以下简称“疫情”)的严重神击,我国政府保持战略定力,准确判断形势,精心谋划部署,果断出台了 系列疫情防控和经济社会发展政策。在党中央、国务院的坚强领导下,全国人民团结一心、艰苦努力, 有效克服了疫情的不利影响,我国经济稳定恢复,成为全球唯一实现经济正增长的主要经济体,改革开放 实现重要突破,民生得到有力保障 一年来,本行积极贯彻落实党中央、国务院各项决策部署,一手“抓抗疫”,一手“促生产”,积极推 进各项战略举措高效落地,大力支持民营企业、小微企业的发展,加大对制造业、科技企业的支持力度 全面推进数字化经营和线上化运营,在较短时间内快速恢复了各项业务,有效保证了对客户不间断的优质 服务。同时,本行高度关注风险管理,全面加强疫情影响下的金融风险防控,积极履行各项社会责任,不 遗余力支持国家“六稳”、“六保”政策落地,为有效满足广大客户的多元化金融服务需求、推进各类企业 chin乡 www.cninfocom.cn
13 3、以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系 本行无实际控制人。本行报告期控股股东未发生变更。本行与控股股东之间的关系方框图如下： 五、公司债券情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的 公司债券 □是 √否 六、经营情况讨论与分析 （一）总体经营情况 2020 年是本行新三年战略举措的起步之年，本行以打造“中国最卓越、全球领先的智能化零售银行” 为战略目标，坚持“科技引领、零售突破、对公做精”十二字策略方针，分别构建和深化零售业务、对公 业务、资金同业业务“3+2+1”经营策略，推进业务均衡发展，着力打造“数字银行、生态银行、平台银 行”三张名片，持续优化资产负债结构，不断夯实转型升级基础，有效推动银行各项业务迈向新的发展台 阶。 2020 年以来，面对复杂严峻的国际形势、艰巨繁重的国内发展改革稳定任务，特别是新冠肺炎疫情 （以下简称“疫情”）的严重冲击，我国政府保持战略定力，准确判断形势，精心谋划部署，果断出台了 一系列疫情防控和经济社会发展政策。在党中央、国务院的坚强领导下，全国人民团结一心、艰苦努力， 有效克服了疫情的不利影响，我国经济稳定恢复，成为全球唯一实现经济正增长的主要经济体，改革开放 实现重要突破，民生得到有力保障。 一年来，本行积极贯彻落实党中央、国务院各项决策部署，一手“抓抗疫”，一手“促生产”，积极推 进各项战略举措高效落地，大力支持民营企业、小微企业的发展，加大对制造业、科技企业的支持力度， 全面推进数字化经营和线上化运营，在较短时间内快速恢复了各项业务，有效保证了对客户不间断的优质 服务。同时，本行高度关注风险管理，全面加强疫情影响下的金融风险防控，积极履行各项社会责任，不 遗余力支持国家“六稳”、“六保”政策落地，为有效满足广大客户的多元化金融服务需求、推进各类企业