浙江伟星实业发展股份有限公司2016年度报告全文.pdf_P26-P30

浙江伟星实业发展股份有限公司 2016 年度报告全文 25 利保障支出等综合成本的上升，我国出口产品的国际竞争力不断下降，纺织服装产品的国际比较优势已不明显，产业及订单转移进一步加速。 3、国际贸易环境不确定性的影响。随着国际化战略的推进，公司外贸业务占比逐年上升，如果以美元为主的外汇结算货币汇率波动剧烈，将给公司带来不利影响。同时全球贸易保护主义加剧，国内出口企业将面临更多的壁垒和摩擦，国际贸易环境具有较大的不确定性。针对上述不利因素的影响，公司将不断加大转型升级力度，进一步优化企业发展模式；同时，将以打造“先进制造业”为目标，全面提升企业的研发能力、“智”造能力和管理能力，增强公司的核心竞争力和抗风险能力。十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2016 年 4 月 12 日实地调研机构《2016 年 4 月 12 日投资者关系活动记录表》登载于深交所互动易 http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002003/index.html 2016 年 5 月 9 日实地调研机构《2016 年 5 月 9 日投资者关系活动记录表》登载于深交所互动易 http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002003/index.html 2016 年 5 月 18 日实地调研机构《2016 年 5 月 18 日投资者关系活动记录表》登载于深交所互动易 http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002003/index.html 2016 年 9 月 19 日实地调研机构《2016 年 9 月 19 日投资者关系活动记录表》登载于深交所互动易 http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002003/index.html 2016 年 11 月 17 日实地调研机构《2016 年 11 月 17 日投资者关系活动记录表》登载于深交所互动易 http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002003/index.html 2016 年 11 月 25 日实地调研机构《2016 年 11 月 25 日投资者关系活动记录表》登载于深交所互动易 http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002003/index.html

浙江伟星实业发展股份有限公司 2016 年度报告全文 26 第五节重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用根据公司2015年度股东大会审议通过的2015年度利润分配方案：以权益分派实施时股权登记日的总股本为基数，向全体股东按每10股派发现金红利5元(含税)。公司于2016年5月10 日刊登了《2015年度分红派息实施公告》，并于2016年5月16日实施完毕。现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是分红标准和比例是否明确和清晰：是相关的决策程序和机制是否完备：是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：不适用公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况（1）2014年度利润分配方案：以公司总股本339,804,407股为基数，向全体股东按每10 股派发现金红利6元(含税)，并以资本公积金按每10股转增2股。（2）2015年度利润分配方案：以公司权益分派实施时股权登记日的总股本为基数，向全体股东按每10股派发现金红利5元(含税)。（3）2016年度利润分配预案：以公司总股本448,532,798股为基数，向全体股东按每10 股派发现金红利5元(含税),并以资本公积金按每10股转增3股。本预案须经公司2016年度股东大会审议批准。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表单位：元分红年度现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通占合并报表中归属于上市公司普以其他方式现金分以其他方式现金分

浙江伟星实业发展股份有限公司2016年度报告全文、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用口不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容时间|承诺期限情况直担任公司董事、高管职务, 章卡鹏先 017年4月18日前不出售所持有的公 2017年4月生、张三云同股份。若在2017年4月18日前发生 2014年318日前或离严格履先生离任等情形,离任后6个月内不出售公月24日|任后6个月行承诺股改承诺股份减持承诺同回股份。内伟星集团随过深交所挂牌交易出售的股份数量, 章卡鹏先达到公司股份总数百分之一的,应当自2005年6 严格履生、张三云该事实发生之日起两个工作日内做出公月28日先生告,但公告期间无需停止出售股份。收购报告书域权益变动报告书中所本人/本公司在本次交易中所认购的伟星股份的股票自股份发行结束上市之日起三十六个月内不进行任何转让,在此 2016年6月后按中国证监会及深交所的有关规定执 14日至严格履所作承诺1生、张三云|股份限售承诺项而增加的伟星股份的股份,亦应遵守/2015年小3B6月承诺伟星集团行。限售期内,本人/本公司由于伟星股 2019年产重组时|章卡鹏先份实施送红股、资本公积金转增股本事月24日牛先生上述限售期限的约定本次交易配套募集资金发行的股份上市之日起12个月内,本公司/本人不转让域委托他人管理本次交易配套募集资金 14日至|严格履发行的股份上市之日前所持有伟星股份 2017年6月行承诺的股份,也不由伟星股份回购上述股份。 13日次公开发是集团、医于司业时所作承诺厘生、张三云资金占用方面|出具了《避免同业竞争的承诺函》 2001年8 严格履月26日承诺先生的承诺不为微激励对象依据第二期股票期权激励计划行使股票期权提供贷款以及其他013平日7日毕何形式的财务资助,包括为其贷款提供 2013年4月履行完股权激励承公司担保。激励对象行使股票期权的资金全月2日午7月7日诺其他承诺部以自筹方式解决不为激励对象依第三期股权激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任2016年6 履行完可形式的财务资助,包括为其贷款提供|月14日担保 2015年7月自公告之日起六个月内不减持公司股2015年10日至其他对公司「伟星集团、月9日|2016年1月毕中小股东所生、张三云股份减持承诺日 016年1月牛先生自2016年1月14日起六个月内不减持|2016年4日至履行完公司股份。月14日2016年7月毕 13日

浙江伟星实业发展股份有限公司 2016 年度报告全文 28 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺章卡鹏先生、张三云先生股份减持承诺若一直担任公司董事、高管职务，则 2017 年 4 月 18 日前不出售所持有的公司股份。若在 2017 年 4 月 18 日前发生离任等情形，离任后 6 个月内不出售公司股份。 2014 年 3 月 24 日 2017 年 4 月 18日前或离任后 6 个月内严格履行承诺伟星集团、章卡鹏先生、张三云先生通过深交所挂牌交易出售的股份数量，达到公司股份总数百分之一的，应当自该事实发生之日起两个工作日内做出公告，但公告期间无需停止出售股份。 2005 年 6 月 28 日 — 严格履行承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 — — — — — — 资产重组时所作承诺伟星集团、章卡鹏先生、张三云先生股份限售承诺本人/本公司在本次交易中所认购的伟星股份的股票自股份发行结束上市之日起三十六个月内不进行任何转让，在此后按中国证监会及深交所的有关规定执行。限售期内，本人/本公司由于伟星股份实施送红股、资本公积金转增股本事项而增加的伟星股份的股份，亦应遵守上述限售期限的约定。 2015 年 9 月 24 日 2016 年 6 月 14 日至 2019 年 6 月 13 日严格履行承诺本次交易配套募集资金发行的股份上市之日起 12 个月内，本公司/本人不转让或委托他人管理本次交易配套募集资金发行的股份上市之日前所持有伟星股份的股份，也不由伟星股份回购上述股份。 2016 年 6 月 14 日至 2017 年 6 月 13 日严格履行承诺首次公开发行或再融资时所作承诺伟星集团、章卡鹏先生、张三云先生关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺出具了《避免同业竞争的承诺函》 2001 年 8 月 26 日 — 严格履行承诺股权激励承诺公司其他承诺不为激励对象依据第二期股票期权激励计划行使股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。激励对象行使股票期权的资金全部以自筹方式解决。 2013 年 4 月 2 日 2013 年 4 月 2 日至 2017 年 7 月 7 日履行完毕不为激励对象依第三期股权激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 2016 年 6 月 14 日 — 履行完毕其他对公司中小股东所作承诺伟星集团、章卡鹏先生、张三云先生股份减持承诺自公告之日起六个月内不减持公司股份。 2015 年 7 月 9 日 2015 年 7 月 10 日至 2016 年 1 月 9 日履行完毕自 2016 年 1 月 14 日起六个月内不减持公司股份。 2016 年 1 月 14 日 2016 年 1 月 14 日至 2016 年 7 月 13 日履行完毕

浙江伟星实业发展股份有限公司2016年度报告全文承诺是否按时履行如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 √适用口不适用盈利预测预测起预测终当期预测当期实阿原预测目名称时间止时间业绩(万业绩(万未达预测的原因披露日资产或项原预测披露索引北京中捷时代航空0151017 因军改等原因部分《发行股份及支付现金购买资产并技有限1用2月313.0040014单未按原计划实|月28日(草案)》登于已湖资讯网八 (http://www.cninfo.comcn) 注:披露索引包括原预测披露的网站链接、披露日期、公告名称、公告号等。公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况 √适用口不适用中捷时代股东侯又森、唐庆、中科鑫通作为交易对手方对经营业绩做出承诺:中捷时代 2015年度、2016年度、2017年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润预计分别不低于 1,000万元、3,000万元、6,000万元,业绩承诺期经审计的扣除非经常性损益后的净利润合计不低于10,000万元报告期,中捷时代扣除非经常性损益后实现的净利润为17,883,033.83元,未达到本报告期所承诺的业绩,主要原因系因军改等原因而使部分订单未按原计划实施。为此,公司将敦促合作方密切关注军改进程,加强与客户的协调与联络,争取订单的落实。四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况口适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明口适用√不适用

浙江伟星实业发展股份有限公司 2016 年度报告全文 29 承诺是否按时履行是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 √ 适用 □ 不适用盈利预测资产或项目名称预测起始时间预测终止时间当期预测业绩（万元）当期实际业绩（万元）未达预测的原因原预测披露日期原预测披露索引北京中捷时代航空科技有限公司 2015 年 1 月 1 日 2017 年 12 月 31 日 3,000.00 1,710.15 因军改等原因部分订单未按原计划实施 2015年9 月 28 日《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）注：披露索引包括原预测披露的网站链接、披露日期、公告名称、公告号等。公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况 √ 适用 □ 不适用中捷时代股东侯又森、唐庆、中科鑫通作为交易对手方对经营业绩做出承诺：中捷时代 2015 年度、2016 年度、2017 年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润预计分别不低于 1,000 万元、3,000 万元、6,000 万元，业绩承诺期经审计的扣除非经常性损益后的净利润合计不低于 10,000 万元。报告期，中捷时代扣除非经常性损益后实现的净利润为 17,883,033.83 元，未达到本报告期所承诺的业绩，主要原因系因军改等原因而使部分订单未按原计划实施。为此，公司将敦促合作方密切关注军改进程，加强与客户的协调与联络，争取订单的落实。四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用