现状就可以被认为是稳定的。 处于均衡 权力增长的差异 该体系中权力 状态的体系 的重新分配 对该体系中 体系的失衡 危机的解决 图】围际玫治变苹图解 在比较传统的国际关系学说中，人们把国际现状看成是一种 合法现状，至少处于这种国际体系中的重要国家是这么看。以下 是享利·基辛格(Henry Kissinger)给合法性的含义所下的定义， 他认为： (合法性)意味着所有大国都接气这种国际秩序的基本结构， 或者起码是及有哪个国家像缔洁凡尔养条约之古的德国那样对 闺际秩序如此不满，以至干用一和革命的外文政策来表达自己呐 不平。一种令法秩序不可能消除冲突，旧却能限制冲突的吃闱。战 争是有可能发生的，但都是以灯存特朽的名义而战。而且，随片 而束的和平也将被证明是“台法的”普谝-一致这一事织的更有力 的体现。传统意义上的外交（即通过谈判来周整美片）可能行 在于“今法的”国际秩序中。 了P利·基辛格：意重建的世界女(A World Rextored).,波士顿197年版，第) 2所。 12
变革时片统治地位的相应的权力分配状况。另一方面，权力的国 际分配又经历急剧的变化，从而削弱了现存体系的基础。正是这 种体系内部几个组成部分的分裂，以及体系内各类国家对潜在的 得失的考虑，导致了国际政治的变革。 现存国际体系内这种涉及到由于体系的变化给那些特别强大 的行为者带来各种潜在得失的分裂，将导致国际体系的内部危机。 尽管这种危机可以通过和平调整体系失衡来加以解决，但是，在 整个历史进程中，变革的主要机制一直是战争，或者是我们所说 的霸权战争（通过这种战争可能决定那一个国家或那一些国家将 支配且统治这种国际体系)。在进行那种霸权斗争之后所采用的和 平解决方式，将重新安排国际体系的政治、领土以及其他基础。由 此可见、变革的循环通过霸权战争才得以完成，而其后的和平解 决则创立了-·种反映国际体系中权力分配以及其他组成部分的新 的平衡和新的现状。 1.2基本术语的定义 在本章下述文字中，我们将对那些体现在政治变革概念形成 中的基本术语和论点子以界定并作出解释。首先，每-一种国际关 系理论都要求阐述国家理论。其次，必须提出国家利益和外交政 策目标这种概念。再次，必须界定国际体系的本质。上述三个因 素的概念化或定义化，就使我们明确了寻求改变社会安排（即国 际体系)的是谁（即国家），其目的是保护什么利益（即外交政策 的目标)。尽管本书使用的这些定义显得有些武断，它们却都源出 于我们在前文中提出的有关国际政治变革的整体概念。 国家的定义 我们在本书中所使用的国家理论，是将国家看成一种“提供 15
保护（和福利）…以获取作为回报的税收的组织”。①国家主要 是这样一种机制，通过该机制，社会可以提供“公共商品”，并且 解决一一些人只享受但不付出个人劳动或代价的问题。②国家主要 通过上述定义以及财产权的实施来保护其公民的福利不受其他个 人和国家行为的侵害，同时也给解决争端提供一种依据。③由于在 一个资源不足的世界里，冲突具有着无所不在的特征，所以国家 的这些任务就尤其必要。 本书把国家和社会看成是由既相互影响又相互区别的个人和 群体的集合体。国家（即那些拥有权威的特殊个体）也具有其自 身的利益。专制君主或者当代政治家都有自己力图达到的个人目 的，其中主要一个便是维持自己的统治。尽管如此，哪怕最残暴 的独裁者也必须满足那些在社会上拥有实力的个人或群体的利 益。有权有势的群体对画家权力机构的行为起着某种限制作用，甚 至可能具有决定性作用。它们组成了受到国家保护的那个社会。它 们那种特定的正义概念，在杜会上占有支配的地位。财产权的定 义和作用也只是为了更多地增进它们的利益和福利。所以，当苏 联、美国以及南非作为国家行使同样一种基本职能时，各自社会 里的个人和群体从各自国家得到的利益是十分不同的。虽然本书 似乎把国家这个术语作为一种自治体看待，但读者应该体会到，上 面所谈的那种国家含义也是适用的。 ①道格拉斯·诺斯和罗伯特·托马斯：《酉方世界的兴起：新经济史》(The Rise of the Western World;A New Economic Histary),剑桥大学出版杜I9?3年版，第6页。 ②“·公共商品'指的是在以下意义上所有人共同享受的商品，即每个人消费这 种商品并不导致任何其他个人对这种商品的消费的减少”（毫螺尔森：《经济学》，第387 页)。“A Free一rider'”指的是那种只享受但不付出个人代价或费用的人。在哈特和考 海伊19？华的菁作中，对把“公共商品”理论运用到国际关系领域的问题有精彩的论 述， ③，国家的这种责任尤其涉及到所谓“外化”问题，即帮助或伤害那些既不用付 费也不用將偿的个人。见鲍莫尔：《福利经济与国家理论，哈佛大学出版社1965年版， 第2436页。 16
一位学者用以下术语表述了财产权在社会功能中的关键作 用，他说： 时产权是一种社会手段。其意义源自以下事实：它帮助一个 人萌生一些在他与其他人的交易中他可以合情合理具有的期望。 这些期望反映在社会的法律、习俗和道德态度中。一个具有时产 权的人得到其同胞的同意按照其自己特森的方式行事。一位具有 财产权的人还期望社会出面来防止别人干涉他的行为，只要他的 这些行为属于其权利范围允许之利。① 如果一个社会要想有效运转，对财产权的叙述便必不可少。财 产权通过转让“使某人自己或他人得益或者受害的权利”而发挥 作用。“通过生产更高级的产品而伤害一个竞争者的行为可能是许 可的，然而却不能允许枪击他的行径。一个人可能被允许枪击一 名入侵者以保卫自己的利益，但是却不允许低于最低限价的销 售。②因此，就不同类型的社会制度的功能来说，财产权的本质 和分配决定了哪些个人将获得最大的利益，以及哪些个人将付出 最高的成本。由此可见，国家对内的基本职能，就是界定个人和 群体的财产权并加以保护。 国家的主要对外职能，就是保护其成员的财产权和个人安全， 使之不受其他国家行为及其公民的伤害。用拉尔夫·达伦多夫 (Ralf Dahrendorf)的话来说，国家就是一个“冲突群体”。可是社 会里还明显存在其他的冲突群体（部族、工会、封建诸侯、游击 队组织等等)，故应该认为国家的本质在于它的属地性.③在国家 ①哈罗德·德悔茨：《关于财产权理论》(Towards a Theory of Property Rights), 载《美国经济评论》196？年第5？期，第34？页。 ②同上。 ③达伦多夫：《工业社会的阶级与阶级冲突》(Class and Class Conflict in Industral Society),斯坦福大学出版社1959年版，第290页。 17
的领十范围内，它对合法使用武力的权利实行垄断，它含有这样 一种观念，即在其领域的每个人都服从同样的法律和同一套规章 制度。于是，国家的权威也被认为高于由这个国家所管辖的领土 内所有其他群体的权威。 国家的上述内外职能及其权威的基本特征表明，国家是国际 体系中的主要行为者。由于国家不对国际领域任何更高权威负费， 所以说·国家拥有最高主权。只有国家可以确立并保护个人或群 体的权利。除了由国家自已保护的那些权利之外，个人不拥有任 何其他权利.除了由国家提供的保护之外，他们也不受任何其他 保护。在不仟在任何更高的权威，但又存在相互竞争的国家体系 的情况下，如果国家要保护其公民及其权利，它就必须是“利已 的”，而且必定视所有其他国家为潜在的威胁。①， 有关国家是国际关系中的主要行为者的观点，并非否认其他 个人和集体行为者的存在。厄恩斯特·哈斯曾令人信服地解释说， 国际关系中的行为者是指那些能有效地提出要求的实体。谁可能 是这种实体以及这些实体可能是个什么东西，都是事先不能回答 出来的。·但不管怎么说，国家还是主要的行为者，因为国家的本 质以及国家问关系的类型，在任何特定场合都是国际关系特征的 最重要的决定因素。这个论点并不意味着国家必须永远充当主要 行为者，不意味着国家的本质必须永远不变，也不意味着现代民 族国家是政治组织的终极形式。事实上，在整个历史进程中，国 家和政治组织经历了巨大的变迁，出现过都落、帝国、封建诸侯 国以及域邦等等形式。历史上的民族国家是一个颇晚出现的形式。 5“利已的”是肯尼思·沃尔兹的恰当用语。他还极力雄护关于国家是国际关系 巾主要行为者的介法。见《国际政治理论》，第91--9？页。 之厄思斯行·哈斯：《超越长族到家：功能主义与国际组织》(Beyond Nation~ state:Funcnonaisn1 and Intet natinal(rganization),新均榈大学出版社1364年版，第 84顶： 18