如何影响权力和个人（组织在联合体和国家中的个人）利益，并 由此彩响他们去更正自己行为和调整其制度机构的”心 这种社会或政治变革的经济规律建立在以下假设基础之上： 社会制度的目标与性质，主要是由其个体成员的自身利益和相应 权力来决定的。用詹姆斯·布坎南(James Bachanan)的话来说， “政治结构被看成是某种源出于个人参与者选择过程的东西”②。 个人、群体以及其他行为者运用自己的权力去创造那种他们认为 能增进其利益的社会制度和政冶制度。因而，一种社会的或政治 的制度之目标，也主要反陕其较有权势的那部分成员的利益。一 旦这些个人的（或群体和国家的）利益及其相应的权力发生变化， 就会产生改变原有制度及其目标的企图，以反映利益和权力上的 重大变化。 这种理性走择理论的第二.个长处在于它可以依赖经济学理论 中许多经过多次考验的观点。事实上，经济学提供了一种高度发 达的社会行为理论。也，正是由于这个缘故，经济学理论被越来越 多地运用到社会和政治现象的广大领域；有时还被运用到诸如自 杀或婚姻配偶选择这类通常被视为是非经济行为的现象中。其运 用之广，已接近荒唐可笑的地步。然而，只要我们运用得当，那 些所谓的徵观经济学规律，如需求规律、边际效用率、利润递减 规律等，以及那些国家财政和其他经济学分支中的理论，都会有 助于解释政治行为。 可见，经济学理论告诉我们，对国际政治变革的研究，必须 ①心约愉·章尔尼：《政治行为的理性选择横式对功能主义和尊者的理论？(R tional Choice Models of Political Behaviour VS.Functionalist and Conformist Theories), 《世界政治多1969年第2！期、第532页。 ②臂姆斯·坎南：政治过程的个人主义理论多(An【ndividualist Theory of Po- litical Process).,载戴维·伊斯顿主编：多样化的政治理论》(Varities of Pohtical Theory).,新泽州1966年版，第26页。 3
考虑政治、经济和技术的发展是如何彩响政治行为者的相应收益 (权力)的，又是如何影响为实现群体或国家追求的目标所萼付出 的成本的、在这些目标中，最重要的是有利于群体或国家利益的 经会政治安排。本书也将证明，为与那些增加相应的权力或减少 修改政治安排所需付出的成本的情势发展相适应，一个群体或一 人国家都会力图变革其政治体系。而且，这种努力要持续到进一 步变革所需的成本与可获得的利泸之间达到均衡方会停止。 作出以下假定固然是有益的，即社会体系和政治制度的产生 是由那逆追求眼前利益的强有力的行为者决定的。可是，其后职 产生的社会安排却不能完全随这些行为者的意志丙转移或控制。 而且，一旦社会和政治制度安排就位，就会按照其自己的逻辑运 作。譬如，消费者或销售者的个人行为导致经济市场的形成，但 在一个自由竞争的方场上，这些个人却不能控制他们购买的或销 售的商品的价格。同样，肯尼思·沃尔兹(Kenneth Waltz)说过， 每个单个国家共同组成了一种国际体系，可它们对该体系的运作 只能进行有限的控制，它们还得在不同程度上颁应这个由相互作 用的国家构成的、相互竞争的无政府主义体系的自身逻辑。沃尔 兹的见解，指明了研究国际关系理论的社会学方法（换句话说，叫 体系方法)的价值。 由于本书既要分析近现代世界，还要分析此前社会的政治变 革，这就出现了一个相关的问题：经济学理论是否普遍适用？其 效用是否仅限于由追求理性的自身利益、并且贪得无厌的令人所 ①用这种方法分析政治变革的突出例子是哈斯克尔，他东1976年出版的斯塔 的纳维亚选择》(The Scandinavian(ption)·杼中，把理性选择理论运用于外交决策问 题。他的著作是·种开拓性尝试，这种尝试迄今心受到人」的让总，但还应该得到更 多的重视。 肯把思·沃尔兹：国际政治猙论(Theory of International Politics).里了199 年版， 4
组成的市场经济社会呢？1本书游假定，合理性既不受历史，也不 受文化的局限，但是所有社会（包括过去和现在）里的个人都企 通过其可能的最行之有效的手段去获取他们的利益，实现他们 的目标。不过，个人所追戏的特定利益或目标，以及他们所使用 的手段适当与否，则是由当时占优势的社会规范和他们所具有的 物质环境所决定的。鉴于此，尽管我们于本书中运用了经济学的 分析模式，以求得对攻治变革问题作出理解，但我们也认为，社 会学见点对理解合理性行为的来龙去脉同样是必要的。一言以蔽 之，要解释国啄政治的变革，就必须把经济学和社会学的观点结 合起来。 这样，我们这本书将把社会学和经济学探讨社会理论的方法 都吸收进来，以期形成一种国际政治变革的理论或念。同时，我 们也不会忘记，这两种社会理论都有严重的局限性；即使每种方 法都能部分地弥补对方的不足，可是两种方法的结合并不能为政 治变革提供全面的解释，也解决不了社会科学这样一个基本的两 难窘境，即是准确无误地去解释琐细之事呢，还是粗慨地探讨重 大之事。我们在研究中已经选择走后一条路。因为我们认为，如 果人们打算处理我们时代所面临的重大问题，一般性的错误和某 种过干简单化的现象则是人们必须什出的代价。只要我们的研究 澄清了世界政治中的战争与变革诸问题，而不是使人们感到困惑， 那么，栖牲这种准确性就是情有可原的了。 在本书的写作中，我得益干一些单位的鼎力相助。纽约市莱 尔曼研究所提供了最初的工作基金并给了我以精神鼓励。追加的 财政资助来自洛克菲勒基金会以及它的冲突研究项目拨款。普林 .这种称之为规与实质的问题是人类学学者梅尔水维尔·赫斯科维茨与经济学 学者弗“克·条获之间的场者名交锋。赫斯科维次最终作「北：步，并且好了本 创性的著作，将规的经济学理论运用于非门场经济的原茹补会： 5
斯顿大学特许我告假离开教学和学术职位；该大学的伍德罗·威 尔逊学院和国际研究中心也在财政和其他方面帮助了我。承蒙所 有这些单位的支持，我才可能完成这部著作，在此一并致谢。 此外，我得感谢那些对初稿提这意见或以其他方式帮助我 的个人。在此尤其想对与我讨论过这本书初福的同事、学生知其 他人表示深切的敬意。他们是：戴推·卡普洛、迈克尔·多伊尔、 罗伯特·海尔布伦纳、迈尔斯·卡勒、被得·岑施泰因、马里恩· 利维、吉姆·基格尔、罗伯特·基欧翰、迈克尔·洛里奥、迈克尔· 马斯坦登诺、拉尔夫·被特曼、马克·辛兹、戴维·施皮罗、肯 尼思·沃尔兹。我还受到我的同事威廉·布兰森的特殊恩惠，在 经济理论对寻求解决政治变革的适用性问题上，他曹给我以指点， 并且长年果月地为我辅寻经济学知识。在波士顿学院和斯坦福大 学参加过我的关干国际关系的研究班和：学术讨论会的研究生，也 使我受益无穷，他们提出的问题之多，远菲我所能一一作答的。我 还要感谢我的秘书多萝西·格罗尼特以及威尼弗雷德·多纳休职 业打字行，是他们为我准备了本书的打印本。我的妻子琼在幕后 默默地安排组织所有有关工作，她既是编辑，又是督促人，还是 一位卓越的批评家。 最后，我要对已故的哈罗德·斯普劳特表达我的敬意，并莲 以本书献给他。尽管他从未读过此书，甚至不知道它的存在，并 且可可能对其中许多看法持有异议，但是，他对本书的携念作出过 贡献，他的思想影响了本书及作者，其贡献和彩响方式之多是他 ,本人难以意识到的，他是美国国际关系研究表的一位杰出带头人， 并始终站在这个领域的最前列。我这些有幸认识他并成为他同 事的人，将永远珍藏我们对他的怀，念。 6
目 录 序……… (1) 导言…… (1) 第一章国际政治变革的性质… (9) 1.1理解国际政治变革问题的基本框架… (10) 1.2基本术语的定义… (15) 1,3国标政治变革的类型 (39) 】,4浙进性变革与革命性变革之比较… (44) 第二章稳定与变革 (50) 2.1影响变革的环境因素 (55) 2.2国际体系的结构 (85) 2.3变革的国内根源 (98) 2.4结论… (108) 第三章增长与扩张… (109) 3。】帝国的周期……… (112) 3.2现代模式… (117) 3.3对变革与扩张的限制…… (146) 3.4结论…… (155) 第四章平衡与麦落……… (156) 4.1影响政治衰落的内部因素…………… (158) I