中航光电科技股份有限公司208年年度报告全文 口是√否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截止到报告期末,公司存在以下资产权利受限情况 l:货币资金中银行承兑汇票保证金人民币27,257,54199元:长期借款偿债准备金人民币25,794,58902元为受限资金 2:应收银行承兑汇票19,98804590元已用于质押,为使用权受到限制 五、投资状况分析 1、总体情况 √适用口不适用 报告期投资额(元) 上年同期投资额(元) 变动幅度 12,7500000 12,750,0000 0.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 口适用√不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 口适用√不适用 以公允价值计量的金融资产 √适用口不适用 单位 本期公分价计入权益的累 资产类别|初始投资成本植变动损益|计公允价值要/报告期内购入报告期内售累计投资收末金额资金来源 金额 出金额 益 动 l1.680.000 其他 6120.00000556000005560.0000 0.00企业自筹 11,680,000 6,120.0005600000565000 5,560,000.00 5、募集资金使用情况 (1)非公开发行股纂募集资金 1)募集资金总体使用情况
中航光电科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 16 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截止到报告期末，公司存在以下资产权利受限情况： 1：货币资金中银行承兑汇票保证金人民币27,257,541.99元；长期借款偿债准备金人民币25,794,589.02元为受限资金。 2：应收银行承兑汇票19,988,045.90元已用于质押，为使用权受到限制。 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 12,750,000.00 12,750,000.00 0.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产类别 初始投资成本 本期公允价 值变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 报告期内购入 金额 报告期内售 出金额 累计投资收 益 期末金额 资金来源 其他 6,120,000.00 5,560,000.00 5,560,000.00 0.00 11,680,000. 00 5,560,000.00 0.00 企业自筹 合计 6,120,000.00 5,560,000.00 5,560,000.00 0.00 11,680,000. 00 5,560,000.00 0.00 -- 5、 募集资金使用情况 (1)非公开发行股票募集资金 1)募集资金总体使用情况
中航光电科技股份有限公司208年年度报告全文 单位:万元 募集资金总额 80,73324 报告期投入募集资金总额 320.83 已累计投入募集资金总额 78,152. 报告期内变更用途的募集资金总额 3,716.47 累计变更用途的募集资金总额 3,716.47 累计变更用途的募集资金总额比例(%) 4.60% 募集资金总体使用情况说明 2018年度公司从募集资金专户支出募集资金3,208,302.17元用于募集资金投资项目建设。依据《深圳证券交易所 中小板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》等有关规定,2018年3月15日,经公司第五届董事会第 十四次会议审议批准,持续督导机构(国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司)核查无异议并进行公告后,公 使用节余募集资金37,164,747.25元用于永久补充流动资金。 2)募集资金承诺项目情况 单位:万元 承目变更项募资金 截期项到 是酞达项呵行性是 和超臻资金投|目(含|承岩 调覽总村閱期累计投资艭预使|村阽 到计否重大变 部变题额额 入金额|投入金额2③=用状日 化 ②/()期 承诺投资项目 光电技术产 是51,00048,733.24 48,733.24100%03月3149,927.52是 业基地项目 新能服及电功 2016年 车总成点是 8,000100%12月315,485.43是 业 2016年 是14.0010002.81.141.9381.5612月316806.46是否 流动资金否10,00010, 10,0000100% 否 承诺投资项 83,0080,73324320.83|78,152.58 目小计 未达到计划经公司第四届董事会第七次会议审议通过,公司对新能源及电动车线缆总成产业化项目和飞机集成 进度或预计安装架产业化项目建设周期做出调整,项目建成时间调整为2016年12月。具体情况详见2014年3月 收益的情况旧披露在中国证券报、证券时报和巨湖资讯网的《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目实施地点 17
中航光电科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 17 单位：万元 募集资金总额 80,733.24 报告期投入募集资金总额 320.83 已累计投入募集资金总额 78,152.58 报告期内变更用途的募集资金总额 3,716.47 累计变更用途的募集资金总额 3,716.47 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 4.60% 募集资金总体使用情况说明 2018 年度公司从募集资金专户支出募集资金 3,208,302.17 元用于募集资金投资项目建设。依据《深圳证券交易所 中小板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》等有关规定，2018 年 3 月 15 日，经公司第五届董事会第 十四次会议审议批准，持续督导机构（国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司）核查无异议并进行公告后，公 司使用节余募集资金 37,164,747.25 元用于永久补充流动资金。 2)募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目 和超募资金投 向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资总 额(1) 本报告期投 入金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行性是 否发生重大变 化 承诺投资项目 光电技术产 业基地项目 是 51,000 48,733.24 0 48,733.24 100% 2014 年 03 月 31 日 49,927.52 是 否 新能源及电动 车线缆总成产 业化项目 是 8,000 8,000 0 8,000 100% 2016 年 12 月 31 日 5,485.43 是 否 飞机集成安装 架产业化项目 是 14,000 14,000 320.83 11,419.34 81.56% 2016 年 12 月 31 日 6,806.46 是 否 流动资金 否 10,000 10,000 0 10,000.00 100% —— —— —— 否 承诺投资项 目小计 —— 83,000 80,733.24 320.83 78,152.58 —— —— —— —— —— 未达到计划 进度或预计 收益的情况 经公司第四届董事会第七次会议审议通过，公司对新能源及电动车线缆总成产业化项目和飞机集成 安装架产业化项目建设周期做出调整，项目建成时间调整为 2016 年 12 月。具体情况详见 2014 年 3 月 26 日披露在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网的《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目实施地点
中航光电科技股份有限公司208年年度报告全文 和原因(分及投资进度的公告》。 具体项目) 项目可行性 发生重大 化的情况说 超募资金的 金额、用途 不适用 及使用进展 情况 适用 以前年度 经公司2013年8月20日召开的第四届董事会第二次会议审议通过,公司将光电技术产业基地项目 募集资金投部分生产能力调整至深圳分公司实施,具体地点在深圳市宝安区沙井镇新沙路安托山高科技工业园10-1 资项目实施栋:部分光电连接器产品配套零部件生产能力由洛阳新厂区调整至现有厂区实施,具体地点在洛阳市高 地点变更情新技术开发区浅井南路。 经公司2014年3月24日召开的第四届董事会第七次会议审议通过,公司将光电技术产业基地项目 部分实验检测能力及零部件加工装配能力调整至现有厂区实施,并将部分光连接器生产能力调整至深圳 分公司实施:将新能源及电动车线缆总成产业化项目和飞机集成安装架产业化项目实施地点由A6.3大桂 调整为A6.1大楼。具体情况详见2014年3月26日披露在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网的《关于 调整非公开发行股票募集资金投资项目实施地点及投资进度的公告》。 募集资金投 资项目实 不适用 方式调整情 募集资金投 适用 资项目先期 投入及置换经公司2013年4月24日召开的第三届董事会2013年第二次临时会议审议通过,公司使用募集资金 情况 置换出预先投入募集资金项目的自筹资金181,004,790.87元 用闲置募集 资金暂时补 不适用 充流动资金 情况 项目实施出 经公司第五届董事会第十四次会议审议批准,报告期内公司使用节余募集资金37,164,747.25元用 现募集资金 于永久补充流动资金。详见公司208年3月17日披露在中国证券报、证券时报、巨潮资讯网的《关于 结余的金额 使用节余募集资金永久补充流动资金的公告》(2018-0) 及原因 尚未使用的 根据公司第五届董事会第二十一次会议审议通过的《关于使用前次节余募集资金永久补充流动资金 募集资金用及注销前次募集资金专户的议案》,公司将募集资金专户节余资金44.61万元(包含项目尾款421.92万 途及去元)永久补充流动资金并办理了募集资金专户的销户手续。具体情况详见公司208年12月13日和2019 年1月25日分别披露在中国证券报、证券时报、巨潮资讯网的《关于使用前次节余募集资金永久补充
中航光电科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 18 和原因（分 具体项目） 及投资进度的公告》。 项目可行性 发生重大变 化的情况说 明 无 超募资金的 金额、用途 及使用进展 情况 不适用 募集资金投 资项目实施 地点变更情 况 适用 以前年度 经公司 2013 年 8 月 20 日召开的第四届董事会第二次会议审议通过，公司将光电技术产业基地项目 部分生产能力调整至深圳分公司实施，具体地点在深圳市宝安区沙井镇新沙路安托山高科技工业园 10-11 栋；部分光电连接器产品配套零部件生产能力由洛阳新厂区调整至现有厂区实施，具体地点在洛阳市高 新技术开发区浅井南路。 经公司 2014 年 3 月 24 日召开的第四届董事会第七次会议审议通过，公司将光电技术产业基地项目 部分实验检测能力及零部件加工装配能力调整至现有厂区实施，并将部分光连接器生产能力调整至深圳 分公司实施；将新能源及电动车线缆总成产业化项目和飞机集成安装架产业化项目实施地点由 A6.3 大楼 调整为 A6.1 大楼。具体情况详见 2014 年 3 月 26 日披露在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网的《关于 调整非公开发行股票募集资金投资项目实施地点及投资进度的公告》。 募集资金投 资项目实施 方式调整情 况 不适用 募集资金投 资项目先期 投入及置换 情况 适用 经公司 2013 年 4 月 24 日召开的第三届董事会 2013 年第二次临时会议审议通过，公司使用募集资金 置换出预先投入募集资金项目的自筹资金 181,004,790.87 元。 用闲置募集 资金暂时补 充流动资金 情况 不适用 项目实施出 现募集资金 结余的金额 及原因 经公司第五届董事会第十四次会议审议批准，报告期内公司使用节余募集资金 37,164,747.25 元用 于永久补充流动资金。详见公司 2018 年 3 月 17 日披露在中国证券报、证券时报、巨潮资讯网的《关于 使用节余募集资金永久补充流动资金的公告》（2018-010）。 尚未使用的 募集资金用 途及去向 根据公司第五届董事会第二十一次会议审议通过的《关于使用前次节余募集资金永久补充流动资金 及注销前次募集资金专户的议案》，公司将募集资金专户节余资金 440.61 万元（包含项目尾款 421.92 万 元））永久补充流动资金并办理了募集资金专户的销户手续。具体情况详见公司 2018 年 12 月 13 日和 2019 年 1 月 25 日分别披露在中国证券报、证券时报、巨潮资讯网的《关于使用前次节余募集资金永久补充流
中航光电科技股份有限公司208年年度报告全文 动资金及注销前次募集资金专户的公告》(2018-070)和《关于注销非公开发行股票募集资金专户的公告 (2019-009)。 募集资金使 用及披露中 存在的问题 或其他情况 (2)公开发行可转换公司债券寡集资金 1)募集资金总体使用情况 单位:万元 募集资金总额 128,822.00 报告期投入募集资金总额 56,509.99 已累计投入募集资金总额 56,509.99 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例(%) 0.00% 募集资金总体使用情况说明 2018年度公司从募集资金专户支出资金235,099,932.75元用于募集资金投资项目建设、支出资金 330,000,0000元用于补充流动资金 2)募集资金承诺项目情况 单位:万 截至期末项达到 募集资金承调詝瓷总额|梾股入|截计拶簽预使|橚告现丨是否到 和骑资金投目含 酸发重大变 若资总额 金额投入金额②9③=朋状的益预效益 向部分变 ②/0)期 更 承诺投资项目 中航光电新 2020年 技术产业基否6,00(扣除相关2262.942,6.9437.73 0不适用否 地项目 发行费用) 光电技村产业 21年 挑地C否|34,00034,000 47.05 847.052.49 0不适用否 流动资金3503003003 33,00094.29% 承诺投资项 130,000128,82.0056,509956,509.9 目小计
中航光电科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 19 动资金及注销前次募集资金专户的公告》（2018-070）和《关于注销非公开发行股票募集资金专户的公告》 （2019-009）。 募集资金使 用及披露中 存在的问题 或其他情况 无 (2)公开发行可转换公司债券募集资金 1)募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 128,822.00 报告期投入募集资金总额 56,509.99 已累计投入募集资金总额 56,509.99 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0.00% 募集资金总体使用情况说明 2018 年度公司从募集资金专户支出资金 235,099,932.75 元用于募集资金投资项目建设、支出资金 330,000,000.00 元用于补充流动资金。 2)募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目 和超募资金投 向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资总额 (1) 本报告期投入 金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期实现 的效益 是否达到 预计效益 项目可行性是 否发生重大变 化 承诺投资项目 中航光电新 技术产业基 地项目 否 61,000 59,822.00 （扣除相关 发行费用） 22,662.94 22,662.94 37.73% 2020 年 6 月 0 不适用 否 光电技术产业 基地项目（二 期） 否 34,000 34,000 847.05 847.05 2.49% 2021 年 6 月 0 不适用 否 流动资金 否 35,000 35,000 33,000 33,000 94.29% —— —— —— 否 承诺投资项 目小计 —— 130,000 128,822.00 56,509.99 56,509.99 —— —— —— —— ——
中航光电科技股份有限公 进度或预计 收益的情况 和原因(分 具体项目) 项目可行性 发生重大变 化的情况说 超募资金的 金额、用 不适用 及使用进展 情况 募集资金投 资项目实施 不适用 地点变更情 募集资金投 资项目实施 不适用 方式调整情 适用 资项目先 投入及置换经公司218年12月12日召开的第五届董事会第二十一次会议审议通过,公司使用募集资金置换出到 情况 先投入募集资金项目的自筹资金215,992,949.56元 用闲置募集 资金暂时补 2018年12月12日,公司召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十五次会议,审议通过 充流动金/了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,独立董事发表了明确同意意见,拟使用闲置募 情况 集资金不超过3.74亿元人民币暂时补充流动资金,补充期限为12个月 项目实施出 现募集资金 结余的金额 及原因 未使用的 募集资金用 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。 途及去向 募集资金 用及披露中 存在的问题 无 或其他情况
中航光电科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 20 未达到计划 进度或预计 收益的情况 和原因（分 具体项目） 无 项目可行性 发生重大变 化的情况说 明 无 超募资金的 金额、用途 及使用进展 情况 不适用 募集资金投 资项目实施 地点变更情 况 不适用 募集资金投 资项目实施 方式调整情 况 不适用 募集资金投 资项目先期 投入及置换 情况 适用 经公司 2018 年 12 月 12 日召开的第五届董事会第二十一次会议审议通过，公司使用募集资金置换出预 先投入募集资金项目的自筹资金 215,992,949.56 元。 用闲置募集 资金暂时补 充流动资金 情况 2018 年 12 月 12 日，公司召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过 了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，独立董事发表了明确同意意见，拟使用闲置募 集资金不超过 3.74 亿元人民币暂时补充流动资金，补充期限为 12 个月。 项目实施出 现募集资金 结余的金额 及原因 不适用 尚未使用的 募集资金用 途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。 募集资金使 用及披露中 存在的问题 或其他情况 无