三一重工股份有限公司2019年年度报告

2019年年度报告 关联交 交易类型 关联人 2019年度发占同类交易的2019年预计总 易类别 比例 金额 销售商品、材料西安华雷船舶实业有限公司 售商品、材料 特纳斯有限公司 销售商品、材料 一新能源投资有限公司及其子公司 0.00006% 销售商品、材料 一汽车金融有限公司 9,822 0.12% 15,003 销售商品、材料 树根互联技术有限公司 0.0003% 销售商品、材料三一(珠海)投资有限公司 销售商品、材料 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 0.00003% 销售商品、材料 湖南汽车制造有限责任公司 0.003% 1,354 销售商品、材邾 湖南行必达网联科技有限公司 45 0.001% 110 提供行政服务 重能有限公司及其子公司 0.0003% 提供行政服务 湖南三一重能有限公司 0.0001% 提供行政服务 三一汽车金融有限公司 0.0001% 提供行政服务 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 0.0001% 提供行政服务 三一集团有限公司 527 0.01% 提供行政服务 重装国际控股有限公司及其子公司 709 提供行政服务 湖南爱卡互联科技有限公司 0.00001% 提供行政服务 一筑工马来西亚有限公司 0.00% 提供行政服务 昆山中发资产管理有限公司 0 0.00% 100 提供行政服务 昆山三一环保科技有限公司 73 0.0009% 152 提供行政服务 久隆财产保险有限公司 0.001% 提供行政服务 树根互联技术有限公司 0.000041% 提供行政服务 北京三一公益基金会 300 0.00% 提供行政服务 上海三一科技有限公司 0.00% 提供行政服务北京三一盛能投资有限公司 0.00001% 提供行政服务 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 提供行政服务 湖南中发资产管理有限公司 0.004% 提供行政服务 深圳市三一科技有限公司 0 0.00% 提供行政服务 石油智能装备有限公司 4 0.0001% 提供行政服务 筑工科技有限公司及其子公司 0.01% 提供行政服务 北京市三一重机有限公司 0.0000 提供行政服务 湖南中宏融资租赁有限公司 提供行政服务 长沙三银房地产开发有限公司 000 0.00% 提供行政服务 一环保科技有限公司 0.00% 提供行政服务 湖南三一电控科技有限公司 提供行政服务 一新能源投资有限公司及其子公司 0.0001% 提供行政服务 杭州力龙液压有限公司 提供行政服务 中国康富国际租赁股份有限公司 0.00004% 提供行政服务 湖南三湘银行股份有限公司 0.01% 2,000 湖南汽车制造有限责任公司 0.0004% 提供行政服务 湖南行必达网联科技有限公司 0.01% 「提供行政服务 江苏三一环境科技有限公司 0.00001% 36/226

2019 年年度报告 36 / 226 关联交 易类别 交易类型 关联人 2019 年度发 生额 占同类交易的 比例 2019 年预计总 金额 销售商品、材料 西安华雷船舶实业有限公司 1,319 0.02% 2,000 销售商品、材料 特纳斯有限公司 0 0.00% 2,000 销售商品、材料 三一新能源投资有限公司及其子公司 5 0.00006% 0 销售商品、材料 三一汽车金融有限公司 9,822 0.12% 15,003 销售商品、材料 树根互联技术有限公司 20 0.0003% 11 销售商品、材料 三一（珠海）投资有限公司 0 0.00% 6 销售商品、材料 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 2 0.00003% 10 销售商品、材料 湖南汽车制造有限责任公司 247 0.003% 1,354 销售商品、材料 湖南行必达网联科技有限公司 45 0.001% 110 提供行政服务 三一重能有限公司及其子公司 24 0.0003% 729 提供行政服务 湖南三一重能有限公司 8 0.0001% 10 提供行政服务 三一汽车金融有限公司 8 0.0001% 42 提供行政服务 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 8 0.0001% 28 提供行政服务 三一集团有限公司 527 0.01% 1,800 提供行政服务 三一重装国际控股有限公司及其子公司 709 0.01% 1,282 提供行政服务 湖南爱卡互联科技有限公司 1 0.00001% 10 提供行政服务 三一筑工马来西亚有限公司 0 0.00% 10 提供行政服务 昆山中发资产管理有限公司 0 0.00% 100 提供行政服务 昆山三一环保科技有限公司 73 0.0009% 152 提供行政服务 久隆财产保险有限公司 81 0.001% 130 提供行政服务 树根互联技术有限公司 3 0.00004% 85 提供行政服务 北京三一公益基金会 0 0.00% 2 提供行政服务 上海三一科技有限公司 0 0.00% 20 提供行政服务 北京三一盛能投资有限公司 1 0.00001% 16 提供行政服务 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 155 0.002% 495 提供行政服务 湖南中发资产管理有限公司 336 0.004% 2,630 提供行政服务 深圳市三一科技有限公司 0 0.00% 57 提供行政服务 三一石油智能装备有限公司 4 0.0001% 135 提供行政服务 三一筑工科技有限公司及其子公司 525 0.01% 877 提供行政服务 北京市三一重机有限公司 1 0.00001% 10 提供行政服务 湖南中宏融资租赁有限公司 0 0.00% 2 提供行政服务 长沙三银房地产开发有限公司 0 0.00% 2 提供行政服务 三一环保科技有限公司 0 0.00% 2 提供行政服务 湖南三一电控科技有限公司 0 0.00% 2 提供行政服务 三一新能源投资有限公司及其子公司 4 0.0001% 10 提供行政服务 杭州力龙液压有限公司 0 0.00% 11 提供行政服务 中国康富国际租赁股份有限公司 3 0.00004% 54 提供行政服务 湖南三湘银行股份有限公司 471 0.01% 2,000 提供行政服务 湖南汽车制造有限责任公司 30 0.0004% 65 提供行政服务 湖南行必达网联科技有限公司 433 0.01% 630 提供行政服务 江苏三一环境科技有限公司 1 0.00001% 10

2019年年度报告 关联交 交易类型 关联人 2019年度发占同类交易的2019年预计总 易类别 比例 金额 提供物流服务 昆山三一环保科技有限公司 0.0003% 提供物流服务 筑工科技有限公司及其子公司 4,972 提供物流服务 重装国际控股有限公司及其子公司 14,744 15,510 提供物流服务 重能有限公司及其子公司 0.00003% 提供物流服务 三一筑工马来西亚有限公司 0.00% 提供物流服务 三一集团有限公司 提供物流服务 湖南汽车制造有限公司 0.0001% 提供物流服务 湖南行必达网联科技有限公司 0.003% 提供物流服务 湖南爱卡互联科技有限公司 0.00% 提供物流服务 石油智能装备有限公司 提供物流服务 北京三一盛能投资有限公司 0.0001% 提供物流服务 深圳市三一科技有限公司 提供物流服务 江苏三一环境科技有限公司 0.00001% 提供机器加工服务三一集团有限公司 0 0.00% 600 提供机器加工服务 重装国际控股有限公司及其子公司 121 0.002% 提供机器加工服务三一筑工科技有限公司及其子公司 0.004 提供管理咨询服务湖南三一智能产业私募股权基金企业(有 330 0.004 350 限合伙) 提供劳务 筑工科技有限公司及其子公司 0.00% 房屋租赁 一集团有限公司 0.003% 房屋租赁 重装国际控股有限公司及其子公司 房屋租赁 重能有限公司及其子公司 0.0002% 房屋租赁 汽车金融有限公司 0.0003% 房屋租赁 上海三一科技有限公司 0.00001% 房屋租赁 中国康富国际租赁股份有限公司 房屋租赁 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 房屋租赁 湖南中宏融资租赁有限公司 0.00003% 房屋租赁 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 0.00004% 房屋租赁 石油智能装备有限公司 0.00% 「房屋租赁 北京三一盛能投资有限公司 0.0001% lI 房屋租赁 三一筑工科技有限公司及其子公司 0.002% 1,420 房屋租赁 昆山三一环保科技有限公司 0.0004% 设备租赁 重能有限公司及其子公司 3,873 0.05% 设备租赁 重装国际控股有限公司及其子公司 0.002% 备租赁 三一筑工科技有限公司及其子公司 资产转让 北京三一盛能投资有限公司 资产转让 湖南三一电控科技有限公司 0 0.00% 资产转让 石油智能装备有限公司 0 0.00% 17 资产转让 重装国际控股有限公司及其子公司 0.00003% 资产转让 三一集团有限公司 0.001% 309 资产转让 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 0.0001%

2019 年年度报告 37 / 226 关联交 易类别 交易类型 关联人 2019 年度发 生额 占同类交易的 比例 2019 年预计总 金额 提供物流服务 昆山三一环保科技有限公司 20 0.0003% 100 提供物流服务 三一筑工科技有限公司及其子公司 1,764 0.02% 4,972 提供物流服务 三一重装国际控股有限公司及其子公司 14,744 0.19% 15,510 提供物流服务 三一重能有限公司及其子公司 2 0.00003% 100 提供物流服务 三一筑工马来西亚有限公司 0 0.00% 200 提供物流服务 三一集团有限公司 140 0.002% 220 提供物流服务 湖南汽车制造有限公司 5 0.0001% 10 提供物流服务 湖南行必达网联科技有限公司 272 0.003% 330 提供物流服务 湖南爱卡互联科技有限公司 0 0.00% 5 提供物流服务 三一石油智能装备有限公司 281 0.004% 300 提供物流服务 北京三一盛能投资有限公司 6 0.0001% 10 提供物流服务 深圳市三一科技有限公司 0 0.00% 10 提供物流服务 江苏三一环境科技有限公司 1 0.00001% 10 提供机器加工服务 三一集团有限公司 0 0.00% 600 提供机器加工服务 三一重装国际控股有限公司及其子公司 121 0.002% 360 提供机器加工服务 三一筑工科技有限公司及其子公司 321 0.004% 1,000 提供管理咨询服务 湖南三一智能产业私募股权基金企业（有 限合伙） 330 0.004% 350 提供劳务 三一筑工科技有限公司及其子公司 0 0.00% 450 房屋租赁 三一集团有限公司 266 0.003% 1,239 房屋租赁 三一重装国际控股有限公司及其子公司 181 0.002% 500 房屋租赁 三一重能有限公司及其子公司 17 0.0002% 530 房屋租赁 三一汽车金融有限公司 21 0.0003% 50 房屋租赁 上海三一科技有限公司 1 0.00001% 26 房屋租赁 中国康富国际租赁股份有限公司 0 0.00% 45 房屋租赁 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 0 0.00% 50 房屋租赁 湖南中宏融资租赁有限公司 2 0.00003% 5 房屋租赁 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 3 0.00004% 10 房屋租赁 三一石油智能装备有限公司 0 0.00% 65 房屋租赁 北京三一盛能投资有限公司 10 0.0001% 11 房屋租赁 三一筑工科技有限公司及其子公司 172 0.002% 1,420 房屋租赁 昆山三一环保科技有限公司 31 0.0004% 50 设备租赁 三一重能有限公司及其子公司 3,873 0.05% 7,100 设备租赁 三一重装国际控股有限公司及其子公司 153 0.002% 600 设备租赁 三一筑工科技有限公司及其子公司 19 0.0002% 250 资产转让 北京三一盛能投资有限公司 0 0.00% 1 资产转让 湖南三一电控科技有限公司 0 0.00% 10 资产转让 三一石油智能装备有限公司 0 0.00% 17 资产转让 三一重装国际控股有限公司及其子公司 2 0.00003% 1,100 资产转让 三一集团有限公司 106 0.001% 309 资产转让 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 6 0.0001% 0

2019年年度报告 关联交 交易类型 关联人 2019年度发占同类交易的2019年预计总 易类别 比例 金额 资产转让 重能有限公司及其子公司 540 资产转让 筑工科技有限公司及其子公司 0.0005% l,173 资产转让 北京市三一重机有限公司 0.002% 资产转让 一汽车金融有限公司 0.00% 资产转让 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 0.00% 资产转让 三一集团新能源开发有限公司 资产转让 江苏三一环境科技有限公司 合计 97,184 1.23% 169,051 上述两类关联交易总计 185,675 330,234 (2)2019年10月30日召开的第七届董事会第二次会议及第七届监事会第二次会议,以及 2019年11月15日召开的2019年第二次临时股东大会,审议通过《关于在关联银行开展存贷款 及理财业务的议案》,公司拟在关联方湖南三湘银行股份有限公司开展存贷款及保本型理财产品 业务,单日存贷款及保本型理财产品业务余额上限不超过人民币100亿元。期限:自2019年11 月15日起至2020年12月31日止 2019年3月29日的召开第六届董事会第三十七次会议及第六届监事会第二十七次会议,以 及2019年5月24日召开的2018年年度股东大会,审议通过《关于在三一汽车金融有限公司存款 暨关联交易的议案》,公司拟在关联方三一汽车金融有限公司开展存款业务,单日存款余额上限 不超过人民币40亿元。期限:自公司2018年年度股东大会审议通过之日至公司2019年年度股东 大会召开之日。 单位:万元币种:人民币 关联交易类型关联方 2019年12月31日存款余额2019年利息收入 银行存款 湖南三湘银行股份有限公司 416,618 15,959 金融机构存款三一汽车金融有限公司 145,500 1,602 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (二)资产或般权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用口不适用 事项概述 查询索引 2019年12月30日召开的公司2019年第四次临时股详见2019年12月31日公司披露于上海 东大会,审议通过《关于收购三一汽车金融有限公司证券交易所网站的《2019年第四次临时 股权暨关联交易的的议案(修订版)》,同意公司以股东大会决议公告》以及本次会议的会议 自有资金方式收购控股股东三一集团有限公司持有的资料 三一汽车金融9143%股权,双方拟定交易金额为人民 币33.80亿元;本次收购尚需相关金融机构审批 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 √适用口不适用

2019 年年度报告 38 / 226 关联交 易类别 交易类型 关联人 2019 年度发 生额 占同类交易的 比例 2019 年预计总 金额 资产转让 三一重能有限公司及其子公司 0 0.00% 540 资产转让 三一筑工科技有限公司及其子公司 36 0.0005% 1,173 资产转让 北京市三一重机有限公司 138 0.002% 202 资产转让 三一汽车金融有限公司 0 0.00% 10 资产转让 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 0 0.00% 13 资产转让 三一集团新能源开发有限公司 0 0.00% 20 资产转让 江苏三一环境科技有限公司 0 0.00% 10 合计 97,184 1.23% 169,051 上述两类关联交易总计 185,675 330,234 （2）2019 年 10 月 30 日召开的第七届董事会第二次会议及第七届监事会第二次会议，以及 2019 年 11 月 15 日召开的 2019 年第二次临时股东大会，审议通过《关于在关联银行开展存贷款 及理财业务的议案》，公司拟在关联方湖南三湘银行股份有限公司开展存贷款及保本型理财产品 业务，单日存贷款及保本型理财产品业务余额上限不超过人民币 100 亿元。期限：自 2019 年 11 月 15 日起至 2020 年 12 月 31 日止。 2019 年 3 月 29 日的召开第六届董事会第三十七次会议及第六届监事会第二十七次会议，以 及 2019 年 5 月 24 日召开的 2018 年年度股东大会，审议通过《关于在三一汽车金融有限公司存款 暨关联交易的议案》，公司拟在关联方三一汽车金融有限公司开展存款业务，单日存款余额上限 不超过人民币 40 亿元。期限：自公司 2018 年年度股东大会审议通过之日至公司 2019 年年度股东 大会召开之日。 单位：万元 币种：人民币 关联交易类型 关联方 2019 年 12 月 31 日存款余额 2019 年利息收入 银行存款 湖南三湘银行股份有限公司 416,618 15,959 金融机构存款 三一汽车金融有限公司 145,500 1,602 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 2019 年 12 月 30 日召开的公司 2019 年第四次临时股 东大会，审议通过《关于收购三一汽车金融有限公司 股权暨关联交易的的议案（修订版）》，同意公司以 自有资金方式收购控股股东三一集团有限公司持有的 三一汽车金融 91.43%股权，双方拟定交易金额为人民 币 33.80 亿元；本次收购尚需相关金融机构审批。 详见 2019 年 12 月 31 日公司披露于上海 证券交易所网站的《2019 年第四次临时 股东大会决议公告》以及本次会议的会议 资料 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用

2019年年度报告 (1)2019年5月24日召开的2018年年度股东大会,审议通过《关于转让湖南三一快而居住宅工 业有限公司部分股权暨关联交易的议案》,同意公司将持有的募投项目公司湖南三一快而居住宅 工业有限公司40%股权,按照1.98亿元转让给公司关联方三一筑工科技有限公司,截止2019年7 月双方已办理完毕股权交割手续 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 口适用√不适用 三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (五)其他 口适用√不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项 1、托管情况 口适用√不适用 2、承包情况 口适用√不适用 3、租赁情况 口适用√不适用

2019 年年度报告 39 / 226 (1）2019 年 5 月 24 日召开的 2018 年年度股东大会，审议通过《关于转让湖南三一快而居住宅工 业有限公司部分股权暨关联交易的议案》，同意公司将持有的募投项目公司湖南三一快而居住宅 工业有限公司 40%股权，按照 1.98 亿元转让给公司关联方三一筑工科技有限公司，截止 2019 年 7 月双方已办理完毕股权交割手续。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用 √不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用

2019年年度报告 (二)担保情况 √适用口不适用 单位:亿元币种:人民币 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保 担保 担保 方与 发生 担保 是否是否 起始/到担保/是否担保 担保上市被担担保金日期担保担保 方公司保方额(协议 的关 签署/日 日/类型已经是担保逾存在为关关联 履行逾期 期金额反担|联方关系 保|担保 完毕 系 公司|按揭23351/ 般否否 重工本部及融 担保 股份 资租 有限 赁客 公司 及其 子公 报告期内担保发生额合计(不包括对子公 214.97 司的担保) 报告期末担保余额合计(A)(不包括对子 公司的担保) 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 166.61 报告期末对子公司担保余额合计(B) 99.92 公司担保总额情况(包括对子公司的担保) 担保总额(A+B) 333.43 担保总额占公司资产的比例 其中 为股东、实际控制人及其关联方提供担保 的金额(C) 直接或间接为资产负债率超过70%的被担 55.94 保对象提供的债务担保金额(D) 担保总额超过净资产5%部分的金额(E) 上述三项担保金额合计(C+D+E 55.94 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 关于公司2019年度开展按揭及融资租赁业务的说明 1、2018年12月14日,公司召开2018年第二次临时股东大会会议,审议通过《关于开展按揭与 融资租赁业务的议案》:2019年度公司计划新发生按揭贷款与融资租赁总额不超过人民币220亿 元,单笔业务期限不超过5年,公司对上述额度范围内的按揭与融资租赁业务负有回购义务

2019 年年度报告 40 / 226 (二) 担保情况 √适用 □不适用 单位: 亿元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保金 额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始 日 担保 到期 日 担保 类型 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 担保逾 期金额 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 关联 关系 三一 重工 股份 有限 公司 及其 子公 司 公司 本部 按揭 及融 资租 赁客 户 233.51 / / / 一般 担保 否 否 / 否 否 / 报告期内担保发生额合计（不包括对子公 司的担保） 214.97 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 233.51 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 166.61 报告期末对子公司担保余额合计（B） 99.92 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 333.43 担保总额占公司净资产的比例(%) 73.24 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保 的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担 保对象提供的债务担保金额（D） 55.94 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 55.94 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 关于公司 2019 年度开展按揭及融资租赁业务的说明： 1、2018 年 12 月 14 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会会议，审议通过《关于开展按揭与 融资租赁业务的议案》：2019 年度公司计划新发生按揭贷款与融资租赁总额不超过人民币 220 亿 元，单笔业务期限不超过 5 年，公司对上述额度范围内的按揭与融资租赁业务负有回购义务