2016年年度报告 第二节公司简介和主要财务指标 公司信息 公司的中文名称 鹏欣环球资源股份有限公司 公司的中文简称 鹏欣资源 公司的外文名称 Pengxin International Mining Co,Ltd 公司的外文名称缩写 Pengxin Mining 公司的法定代表人 冰 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 [姓名 宋乐 联系地址 上海市虹桥路218弄41号楼上海市虹桥路218841号楼 电话 021-61677397 021-61677397 传真 1021-62429110 021-62429110 电子信箱 pengxinzy.com.cnzhangjin@pengxinzy.com.cn 三、基本情况简介 公司注册地址 上海市普陀区中山北路2299号2280室 公司注册地址的邮政编码 200061 仫公司办公地址 上海市虹桥路21841号、47号楼 公司办公地址的邮政编码 公司网址 http://www.pengxinzy.com.cn 电子信箱 6004900pengxinzy. com. cn 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《上海证券报》、《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类股票上市交易所股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所鹏欣资源 600490 中科合臣 六、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所(境名称 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址 武汉市武昌区东湖路169号2-9层 内) 签字会计师姓名秦晋臣、周腾飞 报告期内履行持续督导职责的名称 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 财务顾问 办公地址上海市徐汇区常熟路171号 6/182
2016 年年度报告 6 / 182 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 鹏欣环球资源股份有限公司 公司的中文简称 鹏欣资源 公司的外文名称 Pengxin International Mining Co.,Ltd 公司的外文名称缩写 Pengxin Mining 公司的法定代表人 王 冰 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 宋 乐 章 瑾 联系地址 上海市虹桥路2188弄41号楼 上海市虹桥路2188弄41号楼 电话 021-61677397 021-61677397 传真 021-62429110 021-62429110 电子信箱 songle@pengxinzy.com.cn zhangjin@pengxinzy.com.cn 三、 基本情况简介 公司注册地址 上海市普陀区中山北路2299号2280室 公司注册地址的邮政编码 200061 公司办公地址 上海市虹桥路2188弄41号、47号楼 公司办公地址的邮政编码 200336 公司网址 http：//www.pengxinzy.com.cn 电子信箱 600490@pengxinzy.com.cn 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《上海证券报》、《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 鹏欣资源 600490 中科合臣 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境 内） 名称 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层 签字会计师姓名 秦晋臣、周腾飞 报告期内履行持续督导职责的 财务顾问 名称 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 办公地址 上海市徐汇区常熟路 171 号
2016年年度报告 签字的财务顾问蔡明、刘树芳 主办人姓名 持续督导的期间本次重大资产重组获得中国证监会核准之日 即2016年12月20日)起剩余年度及其后 3个完整会计年度 七、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位:元币种:人民币 主要会计数据 16年 2015年 本期比上年 2014年 同期增减(%) 调整后 调整前 营业收入 2560,087,944.361.788060.950.19 43182,155,63449.852,184,3617,268.68 归属于上市公司股东的净利润 51,4928628519.620,386.51 62,130,267.3875,312,078.24 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 37,898364.3923.80.08647 59.2364,393,250.07 77,575,060.93 经营活动产生的现金流量净额 413299,375.76393.747,416.17 49754370367499533216,9559 本期末比上 2014年末 2016年末 2015年末年同期末增 调整后 调整前 归属于上市公司股东的净资产3,817.472.39581,750.809,484.67 118.041,628.783614821.643,062.541.09 总资产 4601,467,080.314.518642,407.62 1.904090,7855004,127,582,516.23 (二)主要财务指标 主要财务指标 2016年2015年本期比上年 同期增减(调整后调整前 基本每股收益(元/股) 0.03 0.01 0.04 0.0509 稀释每股收益(元/股) 0.03 0.01 200 0.040.0509 扣除非经常性损益后的基本每 0.03 0.02 0.04 0.0525 股收益(元/股) 加权平均净资产收益率(%) 增加0.26个 1.46 1.20 百分点 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率(%) 1.45减少0.37个 2.06 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用口不适用 2014年期末铜价开始呈现下跌趋势,直至2015年年末跌至4500美元每吨左右,此后基本处 于低位徘徊,2016年临近年末LME铜价反弹至约6000美元每吨,公司业绩也受到铜价波动影响。 同时2016年产销量也较往年相比有所增长,主要生产原材料-硫酸完全自产,单位生产成本相应 下降,引起自产阴极铜销售毛利增加,因此公司2016年主要财务指标(归属于上市公司股东净利 润、每股收益、加权平均净资产收益率)均较2015年相比有所上升 八、境内外会计准则下会计数据差异 (-)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 口适用√不适用 7/182
2016 年年度报告 7 / 182 签字的财务顾问 主办人姓名 蔡明、刘树芳 持续督导的期间 本次重大资产重组获得中国证监会核准之日 （即 2016 年 12 月 20 日）起剩余年度及其后 3 个完整会计年度 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2016年 2015年 本期比上年 同期增减(%) 2014年 调整后 调整前 营业收入 2,560,087,944.36 1,788,060,950.19 43.18 2,155,634,449.85 2,184,367,268.68 归属于上市公司股东的净利润 51,492,862.85 19,620,386.51 162.45 62,130,267.38 75,312,078.24 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 37,898,364.39 23,800,864.27 59.23 64,393,250.07 77,575,060.93 经营活动产生的现金流量净额 413,299,375.76 393,747,416.17 4.97 543,703,674.99 533,216,955.91 2016年末 2015年末 本期末比上 年同期末增 减（%） 2014年末 调整后 调整前 归属于上市公司股东的净资产 3,817,472,399.58 1,750,809,484.67 118.04 1,628,783,614.82 1,643,062,541.09 总资产 4,604,467,080.31 4,518,642,407.62 1.90 4,090,778,555.00 4,127,582,516.23 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2016年 2015年 本期比上年 同期增减(%) 2014年 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） 0.03 0.01 200 0.04 0.0509 稀释每股收益（元／股） 0.03 0.01 200 0.04 0.0509 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） 0.03 0.02 50 0.04 0.0525 加权平均净资产收益率（%） 1.46 1.20 增 加 0.26 个 百分点 1.98 4.85 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） 1.08 1.45 减 少 0.37 个 百分点 2.06 5 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 2014 年期末铜价开始呈现下跌趋势，直至 2015 年年末跌至 4500 美元每吨左右，此后基本处 于低位徘徊，2016 年临近年末 LME 铜价反弹至约 6000 美元每吨，公司业绩也受到铜价波动影响。 同时 2016 年产销量也较往年相比有所增长，主要生产原材料-硫酸完全自产，单位生产成本相应 下降，引起自产阴极铜销售毛利增加，因此公司 2016 年主要财务指标（归属于上市公司股东净利 润、每股收益、加权平均净资产收益率）均较 2015 年相比有所上升。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用
2016年年度报告 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 适用不适用 (三)境内外会计准则差异的说明: 口适用√不适用 九、2016年分季度主要财务数据 单位:元币种:人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 (1-3月份) (4-6月份) (7-9月份) (10-12月份) 营业收入 588711029.96760,573,035.7667,897,478.36|532,906,400.28 归属于上市公司股东 29,530,341.28-10,618,524.2229,682,529.392,898,516.40 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益29,567,028.16-26,950,083.5429,467,976.785,813,42.9 后的净利润 经营活动产生的现金 43,097,919.8274,079,075.03130,171,779.83165,950,601.08 流量净额 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 口适用√不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 2016年金额附注(如 适用) 2015年金额2014年金额 非流动资产处置损益 21,690,225.92 1,046,75440-6,31105614 越权审批,或无正式批准文件 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助,但与 公司正常经营业务密切相关,符 合国家政策规定、按照一定标准 4,975,500.00111783.75 定额或定量持续享受的政府补助 除外 计入当期损益的对非金融企业收 取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合 营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益|1,922,214.68 不可抗力因素,如遭受自然 8/182
2016 年年度报告 8 / 182 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2016 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份） 第三季度 （7-9 月份） 第四季度 （10-12 月份） 营业收入 588,711,029.96 760,573,035.76 677,897,478.36 532,906,400.28 归属于上市公司股东 的净利润 29,530,341.28 -10,618,524.22 29,682,529.39 2,898,516.40 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 后的净利润 29,567,028.16 -26,950,083.54 29,467,976.78 5,813,442.99 经营活动产生的现金 流量净额 43,097,919.82 74,079,075.03 130,171,779.83 165,950,601.08 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2016 年金额 附注（如 适用） 2015 年金额 2014 年金额 非流动资产处置损益 21,690,225.92 -1,046,754.40 -6,311,056.14 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助 除外 4,975,500.00 111,783.75 计入当期损益的对非金融企业收 取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合 营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 1,922,214.68 因不可抗力因素，如遭受自然灾
2016年年度报告 害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用,如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的 超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外,持有交易性 金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益,以及处置|-3,885,365.86 -6,713,358.03 156,033.68 交易性金融资产、交易性金融负 债和可供出售金融资产取得的投 资收益 单独进行减值测试的应收款项减 值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的 要求对当期损益进行一次性调整 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收 入和支出 102,253.48 495,706.00-1,057,979.65 其他符合非经常性损益定义的损 益项目 少数股东权益影响额 -16,672.69 1,771,457.702,749,193.83 所得税影响额 -6,518,157.07 871,298.372,089,041.84 合计 13,594,498.46 -4,180,47276-2,262,982.69 十一、采用公允价值计量的项目 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响 金额 交易性金融资产 8,313,720.008,313,720.00 8,313,720.00 交易性金融负债2,735,105.285,926,192.39-3,191,087.11 2,892,428.20 被套期项目 125,782,92.8015,780,439.48 15,780,439.48 2,735,105.28140,022,835.1920,903,072.3721,201,731.28 十二、其他 口适用√不适用 /182
2016 年年度报告 9 / 182 害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的 超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、交易性金融负 债和可供出售金融资产取得的投 资收益 -3,885,365.86 -6,713,358.03 156,033.68 单独进行减值测试的应收款项减 值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的 要求对当期损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收 入和支出 402,253.48 -495,706.00 -1,057,979.65 其他符合非经常性损益定义的损 益项目 少数股东权益影响额 -16,672.69 -1,771,457.70 2,749,193.83 所得税影响额 -6,518,157.07 871,298.37 2,089,041.84 合计 13,594,498.46 -4,180,477.76 -2,262,982.69 十一、 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响 金额 交易性金融资产 8,313,720.00 8,313,720.00 8,313,720.00 交易性金融负债 2,735,105.28 5,926,192.39 -3,191,087.11 -2,892,428.20 被套期项目 125,782,922.80 15,780,439.48 15,780,439.48 合计 2,735,105.28 140,022,835.19 20,903,072.37 21,201,731.28 十二、 其他 □适用 √不适用
2016年年度报告 第三节公司业务概要 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 1.主要业务、产品及经营模式 报告期内,公司主要业务是金属铜的采选冶及销售,即通过开采、加工和冶炼铜矿石生产高 纯阴极铜并进行销售,产品广泛适用于电线电缆、电子、铜材加工、机械制作及铜合金锻造等领 域。除此之外,公司的业务范围还包括新材料、贸易(内贸、外销)及金融等领域。 报告期内,公司继续推进业务转型升级,在已初步形成实业生产、新材料、国际贸易及金融 投资四个主要业务板块的基础上进行持续优化与发展。各业务板块之间互为补充、协同发展,从 而实现稳健而快速的增长。报告期内,公司整体核心竞争力与行业影响力进一步提升,为公司实 现跨越式、可续持性发展打下了坚实基础。 实业生产方面,公司位于刚果(金)的希图鲁铜矿是当地规模最大、技术最先进、环保最好 的铜企业之一。公司根据当年的经营计划实施采矿生产工作,并自主完成湿法冶炼环节。铜金属 销售按照国际惯例参考LME价格,并对产品做保值点价,以降低价格波动风险。 目前公司新材料业务板块尚处于起步阶段。国际贸易方面,公司主要从事一般贸易(传统进 口及内贸)、基差贸易和期货套保。金融投资方面2016年公司主要参与了龙生股份的定增项目。 2.行业情况分析 2016年,全球矿业逐步走出衰退阴影,基本结束了下行探底的过程,呈现企稳回升的良好态 势。虽然美联储于2016年12月15日宣布加息,短期对大宗商品价格利空作用明显,但全球矿业 企稳回升势头基本形成。 全球矿业回暖主要表现为:一是全球矿业指数有所回升,矿业活动明显回暖:二是主要矿产 品价格完成筑底过程,价格上涨趋势较为明显;三是初级和中级矿业公司融资困难有所缓解,矿 业并购活动趋于活跃。 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 口适用√不适用 三、报告期内核心竞争力分析 √适用口不适用 1.掌握矿山资源,为稳定生产提供坚实基础 刚果〔金)是一个铜、钴矿资源较丰富的国家,境内有世界上最大的铜、钴资源富集区。据 美国地质调査局(USGS)统计,截至2016年底,刚果(金)铜金属储量2000万吨,占全世界总 储量的2.8%,钴金属储量340万吨,占全球总储量的48.6%。以科卢韦齐、利卡西和卢本巴希等 城市为中心的加丹加铜矿带的铜金属储量约5,500万吨,钴金属储量约360万吨,拥有大量地表 露头及浅埋品位高达2~%的氧化铜钴矿石。据刚果(金)政府统计,2016年,刚果(金)铜金 属开采产量98.66万吨,占到全球总产量的约5%,钴金属产量77,392吨,达到全球总产量的70% 以上。公司在刚果(金)深耕多年,拥有希图鲁铜矿的采矿权,在自有重要矿山资源的基础上, 积极推进生产探矿和资源的衔接工作,确保生产所需原料的及时供应,不断为公司长远发展扩大 资源储量,以打造公司在南部非洲的有色金属矿业产业基地 2.工艺技术成熟,达到世界先进水平 10/182
2016 年年度报告 10 / 182 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 1.主要业务、产品及经营模式 报告期内，公司主要业务是金属铜的采选冶及销售，即通过开采、加工和冶炼铜矿石生产高 纯阴极铜并进行销售，产品广泛适用于电线电缆、电子、铜材加工、机械制作及铜合金锻造等领 域。除此之外，公司的业务范围还包括新材料、贸易（内贸、外销）及金融等领域。 报告期内，公司继续推进业务转型升级，在已初步形成实业生产、新材料、国际贸易及金融 投资四个主要业务板块的基础上进行持续优化与发展。各业务板块之间互为补充、协同发展，从 而实现稳健而快速的增长。报告期内，公司整体核心竞争力与行业影响力进一步提升，为公司实 现跨越式、可续持性发展打下了坚实基础。 实业生产方面，公司位于刚果（金）的希图鲁铜矿是当地规模最大、技术最先进、环保最好 的铜企业之一。公司根据当年的经营计划实施采矿生产工作，并自主完成湿法冶炼环节。铜金属 销售按照国际惯例参考 LME 价格，并对产品做保值点价，以降低价格波动风险。 目前公司新材料业务板块尚处于起步阶段。国际贸易方面，公司主要从事一般贸易（传统进 口及内贸）、基差贸易和期货套保。金融投资方面 2016 年公司主要参与了龙生股份的定增项目。 2.行业情况分析 2016 年，全球矿业逐步走出衰退阴影，基本结束了下行探底的过程，呈现企稳回升的良好态 势。虽然美联储于 2016 年 12 月 15 日宣布加息，短期对大宗商品价格利空作用明显，但全球矿业 企稳回升势头基本形成。 全球矿业回暖主要表现为：一是全球矿业指数有所回升，矿业活动明显回暖；二是主要矿产 品价格完成筑底过程，价格上涨趋势较为明显；三是初级和中级矿业公司融资困难有所缓解，矿 业并购活动趋于活跃。 二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1.掌握矿山资源，为稳定生产提供坚实基础 刚果（金）是一个铜、钴矿资源较丰富的国家，境内有世界上最大的铜、钴资源富集区。据 美国地质调查局（USGS）统计，截至 2016 年底，刚果（金）铜金属储量 2000 万吨，占全世界总 储量的 2.8%，钴金属储量 340 万吨，占全球总储量的 48.6%。以科卢韦齐、利卡西和卢本巴希等 城市为中心的加丹加铜矿带的铜金属储量约 5,500 万吨，钴金属储量约 360 万吨，拥有大量地表 露头及浅埋品位高达 2～9%的氧化铜钴矿石。据刚果（金）政府统计，2016 年，刚果（金）铜金 属开采产量 98.66 万吨，占到全球总产量的约 5%，钴金属产量 77,392 吨，达到全球总产量的 70% 以上。公司在刚果（金）深耕多年，拥有希图鲁铜矿的采矿权，在自有重要矿山资源的基础上， 积极推进生产探矿和资源的衔接工作，确保生产所需原料的及时供应，不断为公司长远发展扩大 资源储量，以打造公司在南部非洲的有色金属矿业产业基地。 2.工艺技术成熟，达到世界先进水平