常熟瑞特电气股份有限公司209年年度报告 常熟瑞特电气股份有限公司 2019年年度报告 2020年4月28日 chin乡 www.cninfocom.cn
常熟瑞特电气股份有限公司 2019 年年度报告 1 常熟瑞特电气股份有限公司 2019 年年度报告 2020 年 4 月 28 日
常熟瑞特电气股份有限公司209年年度报告 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任 公司负责人龚瑞良、主管会计工作负责人陆国良及会计机构负责人(会计主管人员)施松声明:保证年度报告中财务报告的真 实、准确、完整 非标准审计意见提示 口适用√不适用 内部控制重大缺陷提示 口适用√不适用 对年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述的风险提示 口适用√不适用 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文,并特别注意下列风险因素 下游市场需求波动的风险公司主要业务为船舶及海洋工程电气、自动化系统等产品的研发、生产及销售,下游直接客 户主要集中在船舶制造业。受国际及国内宏观经济形势的影响,全球远洋运输业的发展有所波动,进而为船舶制造业带 来一定的波动周期,最终会对公司的经营产生一定的不利影响。 二、军工配套业务资质风险公司军工产品收入在销售收入中占有较高的比重,军工配套业务对公司持续盈利能力有重大影 响。军工配套业务对经营企业的各种质量认证、保密条件有很高的要求,同时也要求企业在经营过程中一贯保持,若未 来公司不能持续保持这些业务条件而导致不能延续各类军工配套业务资质的,则会对公司的整体销售收入和盈利能力 成重大影响 、技术风险当前,随着国内外装备制造业技术水平的日趋提高,未来公司还需要持续加大技术研发力度,如果新技术出 现,或者更低成本的产品不断涌现,公司将面临一定的技术替代或者产品替代的风险,公司的生产经营将受到影响。尽 管公司一贯重视并不断完善技术人员的激励约束机制,但由于优秀的技术人才是市场激烈争夺的对象,公司面临一定的 技术人员流失风险 四、募投项目实施风险公司本次募集资金投资项目“船用电气设备扩产项目”、“研发中心建设项目”及“其他营运资金项目” 系经过充分的市场调研及严谨的论证并结合公司实际经营状况而确定的,符合公司的实际发展需求,能够提高企业的整 体效益,对全面提升公司核心竞争力具有重要意义。但是如果在本次募集资金投资项目实施过程中市场环境、技术、客 户等方面出现重大不利变化,将可能影响项目的实施效果,从而影响公司的盈利水平 五、管理风险近年来,公司业务规模和资产规模保持快速增长,与此相适应,公司建立了较为完善的法人治理结构,制定 了一系列行之有效的规章制度。随着募投项目的推进,公司总体生产和经营规模进一步扩大,这要求公司在战略投资、 运营管理、财务管理、内部控制、募集资金管理等方面必须根据需要随时调整,以完善管理体系和制度、健全激励与约 束机制以及加强战略方针的执行力度。如果公司管理层不能及时应对市场竞争、行业发展、经营规模快速扩张等内外 环境的变化,将可能阻碍公司业务的正常推进或错失发展机遇,从而影响公司的长远发展 董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 √适用口不适用 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以302,964,120为基数,向全体股东每10股派发现金红利06元(含税) 不送红股,不以公积金转增股本 2 chin乡 www.cninfocom.cn
常熟瑞特电气股份有限公司 2019 年年度报告 2 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人龚瑞良、主管会计工作负责人陆国良及会计机构负责人(会计主管人员)施松声明：保证年度报告中财务报告的真 实、准确、完整。 非标准审计意见提示 □ 适用 √ 不适用 内部控制重大缺陷提示 □ 适用 √ 不适用 对年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述的风险提示 □ 适用 √ 不适用 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素 一、 下游市场需求波动的风险 公司主要业务为船舶及海洋工程电气、自动化系统等产品的研发、生产及销售，下游直接客 户主要集中在船舶制造业。受国际及国内宏观经济形势的影响，全球远洋运输业的发展有所波动，进而为船舶制造业带 来一定的波动周期，最终会对公司的经营产生一定的不利影响。 二、 军工配套业务资质风险 公司军工产品收入在销售收入中占有较高的比重，军工配套业务对公司持续盈利能力有重大影 响。军工配套业务对经营企业的各种质量认证、保密条件有很高的要求，同时也要求企业在经营过程中一贯保持，若未 来公司不能持续保持这些业务条件而导致不能延续各类军工配套业务资质的，则会对公司的整体销售收入和盈利能力造 成重大影响。 三、 技术风险 当前，随着国内外装备制造业技术水平的日趋提高，未来公司还需要持续加大技术研发力度，如果新技术出 现，或者更低成本的产品不断涌现，公司将面临一定的技术替代或者产品替代的风险，公司的生产经营将受到影响。尽 管公司一贯重视并不断完善技术人员的激励约束机制，但由于优秀的技术人才是市场激烈争夺的对象，公司面临一定的 技术人员流失风险。 四、 募投项目实施风险 公司本次募集资金投资项目“船用电气设备扩产项目”、“研发中心建设项目”及“其他营运资金项目” 系经过充分的市场调研及严谨的论证并结合公司实际经营状况而确定的，符合公司的实际发展需求，能够提高企业的整 体效益，对全面提升公司核心竞争力具有重要意义。但是如果在本次募集资金投资项目实施过程中市场环境、技术、客 户等方面出现重大不利变化，将可能影响项目的实施效果，从而影响公司的盈利水平。 五、 管理风险 近年来，公司业务规模和资产规模保持快速增长，与此相适应，公司建立了较为完善的法人治理结构，制定 了一系列行之有效的规章制度。随着募投项目的推进，公司总体生产和经营规模进一步扩大，这要求公司在战略投资、 运营管理、财务管理、内部控制、募集资金管理等方面必须根据需要随时调整，以完善管理体系和制度、健全激励与约 束机制以及加强战略方针的执行力度。如果公司管理层不能及时应对市场竞争、行业发展、经营规模快 速扩张等内外 环境的变化，将可能阻碍公司业务的正常推进或错失发展机遇， 从而影响公司的长远发展。 董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 302,964,120 为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.6 元（含税）， 不送红股，不以公积金转增股本
常熟瑞特电气股份有限公司209年年度报告 目录 19年年度报告 第一节重要提示、目录和释义 第二节公司简介和主要财务指标 第三节公司业务概要 第四节经营情况讨论与分析 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 第八节可转换公司债券相关情况 第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况 第十节公司治理 第十一节公司债券相关情况 第十二节财务报告 第十三节备查文件目录 chin乡 www.cninfocom.cn
常熟瑞特电气股份有限公司 2019 年年度报告 3 目录 2019 年年度报告 .................................................................................................................................................................................... 1 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ....................................................................................................................................................... 5 第三节 公司业务概要 ......................................................................................................................................................................... 10 第四节 经营情况讨论与分析 ............................................................................................................................................................. 14 第五节 重要事项 ................................................................................................................................................................................. 27 第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................................................. 42 第七节 优先股相关情况 ..................................................................................................................................................................... 49 第八节 可转换公司债券相关情况 ..................................................................................................................................................... 50 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .............................................................................................................................. 51 第十节 公司治理 ................................................................................................................................................................................. 58 第十一节 公司债券相关情况 ............................................................................................................................................................. 62 第十二节 财务报告 ............................................................................................................................................................................. 63 第十三节 备查文件目录 ................................................................................................................................................................... 165
常熟瑞特电气股份有限公司209年年度报告 释义 释义项 释义内容 公司、本公司、股份公司、瑞特股份、上市 指常熟瑞特电气股份有限公司 中海和 指常熟市中海和电子科技有限公司 苏州瑞特 指苏州瑞特投资有限公司 州开瑞 指苏州开瑞投资企业(有限合伙) 科江南 指常州市中科江南股权投资中心(有限合伙) 发融富 指苏州国发融富创业投资企业(有限合伙 发建富 指苏州国发建富创业投资企业(有限合伙 无锡国联 指无锡国联浚源创业投资中心(有限合伙) 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指《常熟瑞特电气股份有限公司公司章程》 指中国证券监督管理委员会 深交所 指深圳证券交易所 大会、董事会、监事会 指常熟瑞特电气股份有限公司股东大会、董事会、监事会 千元、万元 指人民币元、千元、万元 保荐机构、主承销商、海通证券 指海通证券股份有限公司 会计师事务所、立信 指立信会计师事务所 七O一研究所 指中国船舶重工集团公司第七0一研究所 七O四研究所 指中国船舶重工集团公司第七0四研究所 七O八研究所 指中国船舶工业集团公司第七0八研究所 指中国船舶重工集团公司第七一一研究所 指中国直升机设计研究所 指|同方工业信息技术有限公司 指|中国电子科技集团公司第二十八研究所 804所 指中国航天科技集团公司八院804所 指中国质量认证中心 chin乡 www.cninfocom.cn
常熟瑞特电气股份有限公司 2019 年年度报告 4 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、股份公司、瑞特股份、上市 公司 指 常熟瑞特电气股份有限公司 中海和 指 常熟市中海和电子科技有限公司 苏州瑞特 指 苏州瑞特投资有限公司 苏州开瑞 指 苏州开瑞投资企业（有限合伙） 中科江南 指 常州市中科江南股权投资中心（有限合伙） 国发融富 指 苏州国发融富创业投资企业（有限合伙） 国发建富 指 苏州国发建富创业投资企业（有限合伙） 无锡国联 指 无锡国联浚源创业投资中心（有限合伙） 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《常熟瑞特电气股份有限公司公司章程》 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 股东大会、董事会、监事会 指 常熟瑞特电气股份有限公司股东大会、董事会、监事会 元、千元、万元 指 人民币元、千元、万元 保荐机构、主承销商、海通证券 指 海通证券股份有限公司 会计师事务所、立信 指 立信会计师事务所 七 O 一研究所 指 中国船舶重工集团公司第七 0 一研究所 七 O 四研究所 指 中国船舶重工集团公司第七 0 四研究所 七 O 八研究所 指 中国船舶工业集团公司第七 0 八研究所 七一一研究所 指 中国船舶重工集团公司第七一一研究所 602 所 指 中国直升机设计研究所 同方工业 指 同方工业信息技术有限公司 28 所 指 中国电子科技集团公司第二十八研究所 804 所 指 中国航天科技集团公司八院 804 所 CQC 指 中国质量认证中心
常熟瑞特电气股份有限公司209年年度报告 第二节公司简介和主要财务指标 公司信息 票简称 特股份 票代码 300600 公司的中文名称 常熟瑞特电气股份有限公司 公司的中文简称 瑞特股份 公司的外文名称(如有) Changshu Ruite Electric Co,td 公司的外文名称缩写(如有)不适用 法定代表人 龚瑞良 注册地址 常熟市虞山镇高新技术产业园青岛路2号 注册地址的邮政编码 215500 办公地址 熟市虞山镇高新技术产业园青岛路2号 办公地址的邮政编码 215500 公司国际互联网网址 http://www.cn-ruite.com 电子信箱 zqb(@cs-ruite.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 常熟市虞山镇高新技术产业园青岛路2常熟市虞山镇高新技术产业园青岛路2 联系地址 0512-52828917 0512-52828917 传真 0512-52348186 0512-52348186 电子信箱 zqb@cs-ruite.com zqb@cs-ruite.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网(htp!/www.cninfo.com.cn) 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 chin乡 www.cninfocom.cn
常熟瑞特电气股份有限公司 2019 年年度报告 5 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 瑞特股份 股票代码 300600 公司的中文名称 常熟瑞特电气股份有限公司 公司的中文简称 瑞特股份 公司的外文名称（如有） Changshu Ruite Electric Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有）不适用 公司的法定代表人 龚瑞良 注册地址 常熟市虞山镇高新技术产业园青岛路 2 号 注册地址的邮政编码 215500 办公地址 常熟市虞山镇高新技术产业园青岛路 2 号 办公地址的邮政编码 215500 公司国际互联网网址 http://www.cn-ruite.com 电子信箱 zqb@cs-ruite.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王东 伍宏发 联系地址 常熟市虞山镇高新技术产业园青岛路 2 号 常熟市虞山镇高新技术产业园青岛路 2 号 电话 0512-52828917 0512-52828917 传真 0512-52348186 0512-52348186 电子信箱 zqb@cs-ruite.com zqb@cs-ruite.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所