《外国经济与管理》：创业者人格特质的内涵及其对创业产出的影响研究进展探析

笫39卷笫4期 外国经济与管理 Vol 39 No 4 2017年4月 Apr.2017 DO:10.16538/ cnki fem201704.002 刨业者人格特质的内涵及其对创业产出的影响 研究迸展探析 单标安,费宇鹏,于海晶,陈彪 (1.吉林大学管理学院,吉林长春130022:;2郑州大学商学院,河南郑州450001) ++-+-+++-++++-+-++“++-+-+…++-+“++-++++-+“+++-+-+++-“++“+-+ 摘要:本研究系统地总结了创业者人格特质的内涵,特别关注了已有文献对创业者人 格特质的概念及其维度划分,发现外向性、神经质、宜人性、严谨性、经验开放性和风险承担等 是其主要特质。关于创业者人格特质对创业产出的影响一直是已有研究关注的焦点,并且存在 争论。本研究对相关研究脉络进行系统梳理,发现相关研究经历着从早期分析创业者人格特质 的直接影响,转向从认知视角、行动理论视角、战略导向视角以及学习视角等来揭示创业者人 格特质对创业产出的间接影响,以试图解决相关研究存在的争论。最后,本研究基于已有研究 不足提出未来若干研究方向 关键词:创业者人格特质;创业产出;进展探析;研究视角 中图分类号:F270文献标识码:A文章编号:1001-4950(201704-0015-10 、引言 具备独特的人格特质是创业者这一群体的核心特征,已成为创业领域关键研究问题 (Mler,2015)创业者作为发现、评价和利用创业机会的主体( Shane和 enkataraman,2000), 其人格特质被认为是影响创业成功的关键要素( ingredients),与创业过程及创业产出存在不可 分割的关系( Young和Km,2015)。成功的创业者并不一定在于发现他人没有发现的机会,很大 程度上取决于是否具备完成他人能看见但并不能做到的事情所需的意志、决心和素质等特质 (Kirzner, 2009) 自研究者提出创业特质论之后便受到质疑。创业者人格特质到底存在哪些维度、其与非创 业者(特别是管理者)人格特质是否存在本质区别、创业者人格特质对创业产出是否存在显著 收稿日期:2015-10-14 基金项目:国家自然科学基金青年项目(71402064);中国博士后基金特别资助项目(2015180313);吉林大学哲 学社会科学青年学术骨干支持计划(2015FRGG11) 作者简介:单标安(1987—),男,吉林大学管理学院副教授,博士后 费宇鹏(1971—),男,吉林大学管理学院教授; 于海晶(1991—-),女,吉林大学管理学院硕士研究生 陈彪(1988—),男,郑州大学商学院讲师(通讯作者)。 15 创业者人格特质的内涵及其对创业产出的影响研究进展探析

DOI: 10.16538/j.cnki.fem.2017.04.002 创业者人格特质的内涵及其对创业产出的影响 研究进展探析 单标安1 ,  费宇鹏1 ,  于海晶1 ,  陈    彪 2 （1. 吉林大学 管理学院，吉林 长春 130022；2. 郑州大学 商学院，河南 郑州 450001） 摘 要： 本研究系统地总结了创业者人格特质的内涵，特别关注了已有文献对创业者人 格特质的概念及其维度划分，发现外向性、神经质、宜人性、严谨性、经验开放性和风险承担等 是其主要特质。关于创业者人格特质对创业产出的影响一直是已有研究关注的焦点，并且存在 争论。本研究对相关研究脉络进行系统梳理，发现相关研究经历着从早期分析创业者人格特质 的直接影响，转向从认知视角、行动理论视角、战略导向视角以及学习视角等来揭示创业者人 格特质对创业产出的间接影响，以试图解决相关研究存在的争论。最后，本研究基于已有研究 不足提出未来若干研究方向。 关键词：创业者人格特质；创业产出；进展探析；研究视角 中图分类号：F270     文献标识码：A     文章编号：1001-4950(2017)04-0015-10 一、 引 言 具备独特的人格特质是创业者这一群体的核心特征，已成为创业领域关键研究问题 （Miller，2015）。创业者作为发现、评价和利用创业机会的主体（Shane和Venkataraman，2000）， 其人格特质被认为是影响创业成功的关键要素（ingredients），与创业过程及创业产出存在不可 分割的关系（Young和Kim，2015）。成功的创业者并不一定在于发现他人没有发现的机会，很大 程度上取决于是否具备完成他人能看见但并不能做到的事情所需的意志、决心和素质等特质 （Kirzner，2009）。 自研究者提出创业特质论之后便受到质疑。创业者人格特质到底存在哪些维度、其与非创 业者（特别是管理者）人格特质是否存在本质区别、创业者人格特质对创业产出是否存在显著 收稿日期：2015-10-14 基金项目：国家自然科学基金青年项目（71402064）；中国博士后基金特别资助项目（2015T80313）；吉林大学哲 学社会科学青年学术骨干支持计划（2015FRGG11） 作者简介：单标安（1987—），男，吉林大学管理学院副教授，博士后； 费宇鹏（1971—），男，吉林大学管理学院教授； 于海晶（1991—），女，吉林大学管理学院硕士研究生； 陈 彪（1988—），男，郑州大学商学院讲师（通讯作者）。 第 39 卷 第 4 期 外国经济与管理 Vol. 39 No. 4 2017 年 4 月 Foreign Economics & Management Apr.  2017 创业者人格特质的内涵及其对创业产出的影响研究进展探析 15

影响等一度成为争论的焦点(Baum和 Locke,2004)。这种争论的存在吸引着越来越多的学者开 始反思并探寻背后的机理。随着一系列元分析研究的展开(Zhao和 Seibert,2006; Rauch和 Frese,2007;Zhao等,2010),这一争议才逐渐变成共识,即创业者人格特质对创业活动的确存 在影响,研究也发现这种作用可能并不是直接的,而是通过其他变量(中介变量)间接产生作用 (Le和 Tsang,2001),并受到企业发展阶段、外部环境等情境因素的影响。因而,从不同视角来 揭示创业者人格特质的间接作用成为现有研究的焦点。 Omorede等(2015)的研究也证实了相 关研究的阶段性特征,其对发表创业文献比较集中的几个期刊,如JBV、ETP、 JSBM SBE、JDE IEMJ等的相关文献进行梳理发现两个明显的趋势,即在20世纪90年代初该领域的研究数量 快速增长,而后进入低谷,在进入新世纪后,特别是从2004年开始该领域的硏究文献又快速增长 创业者作为创业活动的实践者,成功创建新企业的过程及一系列行为需要从心理学视角 加以探讨( Rauch和 Frese,2000),其人格特质领域硏究不应当被抛弃。因此,本研究的目的在于 对这一创业关键问题进行系统的文献梳理,分析创业者人格特质的内涵,特别是不同维度的划 分及其概念解析。同时,本研究还关注了创业特质论的核心议题,即创业者人格特质对创业产 出的影响,并总结研究脉络,以期深入揭示创业特质论及其对创业活动的作用,并基于现有研 究不足提出未来研究方向。 、创业者人格特质的内涵及维度划分 创业者人格特质来自于心理学家对个体人格特质的研究。作为一种复杂的、基因所决定的 心理和生理结构( Nicolaou和 Shane,2009),人格特质用来揭示个体的行为规律以及为什么不 同个体对同一现象的反应不同,这种差异性将对个人的经历和行为方式产生重要影响 ( Llewellyn和 Wilson,2003)。学术界对人格特质的概念并未形成共识,目前较为认同的观点将 其看作一种独特的个人特征,反映个体如何在观察、行动和感知等一系列生理和心理方面表现 出来的稳定行为模式( Brandstatter,2011)。创业者人格特质关注的则是创业者这一特殊群体所 具备的共性人格特质。 针对创业者人格特质的维度划分,大量研究从不同角度加以关注,可分为两类( Leitner 等,2014)第一类为 Costa和 Mccrae(1992)提出的大五维度模型( big five model)。该部分研究 较为聚焦,关注外向性、神经质、宜人性、严谨性、经验开放性等人格特质对创业者机会识别与 评价、新企业成长等的影响;第二类考虑了创业活动的具体特征,强调创业者这一群体所拥有 的人格特质。该部分研究较为分散,不同学者根据各自研究目的提出相应的特质维度。 Cosa和 Mccrae(1992)的大五维度模型是目前广受认可的维度划分,包括外向性( extroversion)、 神经质( neuroticism)、宜人性( agreeableness)、严谨性( conscientiousness)、经验开放性 ( openness to experience)等。其中外向性反映的是个体乐于与他人相处而不是独自待着,且高 外向性的个体在行为中表现出外向、合群以及乐观等特征;神经质反映的是个体缺乏积极的心 理调整和稳定的情绪,这种性格的人容易岀现情绪波动、焦虑和低落;宜人性反映岀合作倾向, 信任和关怀他人,和善、开朗和温柔可爱,这种类型的个体易相处和得到他人喜爱;严谨性反映 个体倾向于遵守规则与规矩,具有较强的目标导向和有序性(计划性和组织性),是可靠而努力 的;经验开放性反映个体倾向自由,用创新的方式解决问题,常常是智慧的并且有非常规思维 ( Llewellyn和 Wilson,2003;zhao等,2010)。大五维度模型系统总结了人格特质具备的维度,后 续的大量研究对其进行实证检验,分析不同维度在个体职业选择、团队合作、工作绩效以及创 oR'pJBV: Journal of Business Venturing: ETP: Entrepreneurship Theory and Practice: JSBM: Journal of Small Business Management Small Business Economics: JDE: Journal of Developmental Entrepreneurship: IEMJ: Intermational Entrepreneurship and Management Journal 16 外国经济与管理(第39卷第4期)

影响等一度成为争论的焦点（Baum和Locke，2004）。这种争论的存在吸引着越来越多的学者开 始反思并探寻背后的机理。随着一系列元分析研究的展开（Zhao和Seibert，2006；Rauch和 Frese，2007；Zhao等，2010），这一争议才逐渐变成共识，即创业者人格特质对创业活动的确存 在影响，研究也发现这种作用可能并不是直接的，而是通过其他变量（中介变量）间接产生作用 （Lee和Tsang，2001），并受到企业发展阶段、外部环境等情境因素的影响。因而，从不同视角来 揭示创业者人格特质的间接作用成为现有研究的焦点。Omorede等（2015）的研究也证实了相 关研究的阶段性特征，其对发表创业文献比较集中的几个期刊，如JBV、ETP、JSBM、SBE、JDE、 IEMJ等 ①的相关文献进行梳理发现两个明显的趋势，即在20世纪90年代初该领域的研究数量 快速增长，而后进入低谷，在进入新世纪后，特别是从2004年开始该领域的研究文献又快速增长。 创业者作为创业活动的实践者，成功创建新企业的过程及一系列行为需要从心理学视角 加以探讨（Rauch和Frese，2000），其人格特质领域研究不应当被抛弃。因此，本研究的目的在于 对这一创业关键问题进行系统的文献梳理，分析创业者人格特质的内涵，特别是不同维度的划 分及其概念解析。同时，本研究还关注了创业特质论的核心议题，即创业者人格特质对创业产 出的影响，并总结研究脉络，以期深入揭示创业特质论及其对创业活动的作用，并基于现有研 究不足提出未来研究方向。 二、 创业者人格特质的内涵及维度划分 创业者人格特质来自于心理学家对个体人格特质的研究。作为一种复杂的、基因所决定的 心理和生理结构（Nicolaou和Shane，2009），人格特质用来揭示个体的行为规律以及为什么不 同个体对同一现象的反应不同，这种差异性将对个人的经历和行为方式产生重要影响 （Llewellyn和Wilson，2003）。学术界对人格特质的概念并未形成共识，目前较为认同的观点将 其看作一种独特的个人特征，反映个体如何在观察、行动和感知等一系列生理和心理方面表现 出来的稳定行为模式（Brandstätter，2011）。创业者人格特质关注的则是创业者这一特殊群体所 具备的共性人格特质。 针对创业者人格特质的维度划分，大量研究从不同角度加以关注，可分为两类（Leutner 等，2014）。第一类为Costa和McCrae（1992）提出的大五维度模型（big five model）。该部分研究 较为聚焦，关注外向性、神经质、宜人性、严谨性、经验开放性等人格特质对创业者机会识别与 评价、新企业成长等的影响；第二类考虑了创业活动的具体特征，强调创业者这一群体所拥有 的人格特质。该部分研究较为分散，不同学者根据各自研究目的提出相应的特质维度。 Costa和McCrae（1992）的大五维度模型是目前广受认可的维度划分，包括外向性（extroversion）、 神经质（neuroticism）、宜人性（agreeableness）、严谨性（conscientiousness）、经验开放性 （openness to experience）等。其中外向性反映的是个体乐于与他人相处而不是独自待着，且高 外向性的个体在行为中表现出外向、合群以及乐观等特征；神经质反映的是个体缺乏积极的心 理调整和稳定的情绪，这种性格的人容易出现情绪波动、焦虑和低落；宜人性反映出合作倾向， 信任和关怀他人，和善、开朗和温柔可爱，这种类型的个体易相处和得到他人喜爱；严谨性反映 个体倾向于遵守规则与规矩，具有较强的目标导向和有序性（计划性和组织性），是可靠而努力 的；经验开放性反映个体倾向自由，用创新的方式解决问题，常常是智慧的并且有非常规思维 （Llewellyn和Wilson，2003；Zhao等，2010）。大五维度模型系统总结了人格特质具备的维度，后 续的大量研究对其进行实证检验，分析不同维度在个体职业选择、团队合作、工作绩效以及创 ① 其中JBV：Journal of Business Venturing；ETP：Entrepreneurship Theory and Practice；JSBM：Journal of Small Business Management；SBE： Small Business Economics；JDE：Journal of Developmental Entrepreneurship；IEMJ：International Entrepreneurship and Management Journal。 16 外国经济与管理（第39卷第4期）

业活动中的关键作用(如 Gupta和Muta,2012;Fang等,2015) 然而一些学者认为尽管大五维度模型较全面地刻画人格特质的内涵,但其并不是针对创 业问题提出的,即创业者人格特质与一般个体的人格特质不能等同看待,应针对创业活动特 征,关注那些能明显影响创业的人格特质维度,如成就需求( need for achievement)、风险承担 ( risk taking)和心理控制源( locus of control)(Kch等,2002)。成就需求特质目前受到较多关注 ( Young和Km,2015),反映出创业者完成有挑战性目标和追求成功的强烈欲望,不轻易满足于 已有成就,其与企业成长积极相关(Lee和 Tsang,2001)风险承担反映个体愿意冒险、乐意从事 有风险的行为(Das和Teng,1997),其被认为是创业者特质的核心维度。因为创业活动具有高 度不确定性(Shan等,2014;单标安等,2015),那些风险倾向高的个体更可能成功识别、评价和 利用机会(Keh等,2002)。心理控制源指个体对事件结果的预期,即事件的发生是否在可控制 或可理解范围内,反映个人感知到的能力对所面临事件的影响,分为内控性和外控性两方面。 Lee和 Tsang(2001)发表于国际权威杂志《管理研究杂志》( Journal of Management Studies)的研究关注创业者四种人格特质,即成就需求、内控性、自力更生( self-reliance)和外向 性。自力更生反映个体不依靠他人帮助,自己做事情与决策的倾向(Le和 Tsang,2001);外向性 反映个体乐于与他人相处而不是独自待着,高绩效的创业者展现出外向性,倾向在企业内、外 部维持大范围的复杂网络关系( Morrison,2002),更频繁地与商业伙伴交流( van Praag等 204)。另有一些学者从创新性、自力更生、乐观、自信、模糊容忍等维度来分析创业者人格特质 (Boyd和 Vozikis,1994;Das和eng,1997; Young和Km,2015)。 自五维度特质提出后,其与第二类的具体特质维度间的关系便成为热点问题。特质论研究 的著名学者 Mccrae等(1993)、 Paunonen和 Jackson(1996)等都认为五维度特质是人格特质研究 的最基本分析框架,目前绝大多数的具体特质都可以划归到五维度特质中,如成就需求可以划 归到尽责性维度,创新性可以划归到经验开放性维度,乐观和自力更生特质可以划归到外向性 维度,自信特质可以划归到神经质维度等。然而,他们的研究也发现风险承担这一特质与五维 度特质存在较大的差异性。Zhao和 Seibert(2006)、Zhao等(2010)认为风险承担能很好地与创业活 动的特征相匹配,在该维度上能够显著地与非创业者加以区分,故将其看作是独立于五维度外 的第六个特质。最终本研究根据Zhao和 Seibert(2006)等研究对已有维度进行总结(参见表1)。 创业者与非创业者人格特质存在显著的差异。Das和Teng(1997)提出相关实证研究中有 必要对二者样本加以严格区分,因为这可能会导致研究结论的不一致。研究发现,相比于非创 业者,创业者具有更高的成就需求( Begley和Boyd,1987; Stewart和Roth,2007),更愿意去承担 风险,而非创业者(管理者和投资者)则更倾向风险规避( Cuervo,2005)。关于创业者与管理者 人格特质的差异,zhao和 Seibert(2006)通过元分析发现,创业者的严谨性与经验开放性要明显 强于管理者,神经质、宜人性则相对较弱,而外向性并没有显著差异。 Van Praa等(2004)对比 分析创业者与管理者发现,创业者经营自己的企业与管理者从事的任务活动完全不同,其面临 着极大的风险,个人绩效所带来的成就感也远高于管理者。在创新性方面,创业者是组织的创 造者,发现并创造新机会,也是组织创新的驱动力量,表现为自我雇佣,而一般管理者则注重管 理与协调资源、按照约定来管理组织,创新性更弱( Cuervo,2005。在自主性方面,创业者的行 为体现出自我依赖和自我导向,愿意接受风险、有能力领导并打破组织的已有行为惯例,而 般管理者往往会受组织结构与程序的制约,缺乏自主性( Cuervo,2005;zhao和 Seibert,2006)。 、创业者人格特质对创业产出的影响研究进展 目前创业者人格特质的研究主要集中在两方面,其一为探讨创业者人格特质的内涵及维 创业者人格特质的内涵及其对创业产出的影响研究进展探析

业活动中的关键作用（如Gupta和Muita，2012；Fang等，2015）。 然而一些学者认为尽管大五维度模型较全面地刻画人格特质的内涵，但其并不是针对创 业问题提出的，即创业者人格特质与一般个体的人格特质不能等同看待，应针对创业活动特 征，关注那些能明显影响创业的人格特质维度，如成就需求（need for achievement）、风险承担 （risk taking）和心理控制源（locus of control）（Keh等，2002）。成就需求特质目前受到较多关注 （Young和Kim，2015），反映出创业者完成有挑战性目标和追求成功的强烈欲望，不轻易满足于 已有成就，其与企业成长积极相关（Lee和Tsang，2001）。风险承担反映个体愿意冒险、乐意从事 有风险的行为（Das和Teng，1997），其被认为是创业者特质的核心维度。因为创业活动具有高 度不确定性（Shan等，2014；单标安等，2015），那些风险倾向高的个体更可能成功识别、评价和 利用机会（Keh等，2002）。心理控制源指个体对事件结果的预期，即事件的发生是否在可控制 或可理解范围内，反映个人感知到的能力对所面临事件的影响，分为内控性和外控性两方面。 Lee和Tsang（2001）发表于国际权威杂志《管理研究杂志》（Journal of Management Studies）的研究关注创业者四种人格特质，即成就需求、内控性、自力更生（self-reliance）和外向 性。自力更生反映个体不依靠他人帮助，自己做事情与决策的倾向（Lee和Tsang，2001）；外向性 反映个体乐于与他人相处而不是独自待着，高绩效的创业者展现出外向性，倾向在企业内、外 部维持大范围的复杂网络关系（Morrison，2002），更频繁地与商业伙伴交流（van Praag等， 2004）。另有一些学者从创新性、自力更生、乐观、自信、模糊容忍等维度来分析创业者人格特质 （Boyd和Vozikis，1994；Das和Teng，1997；Young和Kim，2015）。 自五维度特质提出后，其与第二类的具体特质维度间的关系便成为热点问题。特质论研究 的著名学者McCrae等（1993）、Paunonen和Jackson（1996）等都认为五维度特质是人格特质研究 的最基本分析框架，目前绝大多数的具体特质都可以划归到五维度特质中，如成就需求可以划 归到尽责性维度，创新性可以划归到经验开放性维度，乐观和自力更生特质可以划归到外向性 维度，自信特质可以划归到神经质维度等。然而，他们的研究也发现风险承担这一特质与五维 度特质存在较大的差异性。Zhao和Seibert（2006）、Zhao等（2010）认为风险承担能很好地与创业活 动的特征相匹配，在该维度上能够显著地与非创业者加以区分，故将其看作是独立于五维度外 的第六个特质。最终本研究根据Zhao和Seibert（2006）等研究对已有维度进行总结（参见表1）。 创业者与非创业者人格特质存在显著的差异。Das和Teng（1997）提出相关实证研究中有 必要对二者样本加以严格区分，因为这可能会导致研究结论的不一致。研究发现，相比于非创 业者，创业者具有更高的成就需求（Begley和Boyd，1987；Stewart和Roth，2007），更愿意去承担 风险，而非创业者（管理者和投资者）则更倾向风险规避（Cuervo，2005）。关于创业者与管理者 人格特质的差异，Zhao和Seibert（2006）通过元分析发现，创业者的严谨性与经验开放性要明显 强于管理者，神经质、宜人性则相对较弱，而外向性并没有显著差异。Van Praag等（2004）对比 分析创业者与管理者发现，创业者经营自己的企业与管理者从事的任务活动完全不同，其面临 着极大的风险，个人绩效所带来的成就感也远高于管理者。在创新性方面，创业者是组织的创 造者，发现并创造新机会，也是组织创新的驱动力量，表现为自我雇佣，而一般管理者则注重管 理与协调资源、按照约定来管理组织，创新性更弱（Cuervo，2005）。在自主性方面，创业者的行 为体现出自我依赖和自我导向，愿意接受风险、有能力领导并打破组织的已有行为惯例，而一 般管理者往往会受组织结构与程序的制约，缺乏自主性（Cuervo，2005；Zhao和Seibert，2006）。 三、 创业者人格特质对创业产出的影响研究进展 目前创业者人格特质的研究主要集中在两方面，其一为探讨创业者人格特质的内涵及维 创业者人格特质的内涵及其对创业产出的影响研究进展探析 17

度划分,其二关注创业者人格特质对创业活动产生哪些影响。在 Costa和 McCrae(1992)提出大 五维度模型这一基础维度划分后,学者们开始将研究重点转向创业者人格特质对创业活动的 影响,主要体现为对个体创业意向、机会识别与利用、新企业创建与成长、绩效等创业产出 ( entrepreneurial outcomes)的作用( Begley和Boyd,1987; Cuervo,2005;Zhao和 Seibert,2006; Stewart和Roth,2007; Altinay等,2012)。尽管自创业特质论被提出后就有学者开始关注这一问 题,但随后产生争论并引发学者进行深度反思,相关研究也经历着由分析直接影响到从不同视 角探讨间接影响的复杂发展历程。 表1创业者人格特质维度总结 格特质 描述 包含的部分具体特质 反映的是个体乐于与他人相社会活动能力强、善 外向性 处而不是独自待着,具有外向 性的个体表现出乐观以及社于社交、自信、有雄 外向性、自力更生、乐观、社交性、 会化导向(外向、合群)。 心、积极和健谈 社会参与性、内向性一、友好等 反映的是个体缺乏积极的心 神经质 理调整和情绪的稳定性,这种沮丧、焦虑、容易愤控制源(内控性ˉ、外控性)、情感的 性格的人较易出现情绪波动怒、担心和缺乏安全稳定性自信、焦虑、一般性自我 和低落。 效能感一等 反映出一种合作倾向,信任和 宜人性 关怀他人,表现出和善、开朗总是彬彬有礼、灵宜人性独立性一、警惕性一、宽容、 和温柔可爱容易相处并得到活牌气好、愿意合 他人喜爱。 作、宽厚仁慈 侵略性等 这种类型的个体倾向于符合 严谨性 规则与规矩,具较强的目标导可靠的、谨慎的、负尽责性、成就需求、目标导向、规范 向、可靠性和有序性(计划性责任的勤劳和坚持 导向、完美主义、计划性等 经验开放的个体常常是智慧 经验开放性的,并且具备非常规的思维,和原创力强、心胸宽经验开放性敏感性创造性,创新 解决问题。 广并且对艺术敏感 风险承担反映个体愿意冒险乐意从事对感知到的风险积风险承担 注:表示对创业行为产生负向影响。资料来源:根据Zhao和 Seibert(2006)等的研究整理 )创业者人格特质对创业产出的直接影响 早期的研究主要关注创业者人格特质的直接作用,其中创业者人格特质如何影响创业意 向受到关注最多( Omorede等,2015)。创业意向反映个体成为创业者的意向,被认为是从事创 业行为的动因(Zhao等,2010),而人格特质则是影响创业意向的关键前因变量。如尽责性特质 使得创业者努力工作并设立目标,从而对创业活动充满想象和渴望;创业活动面临种种挑战 需要非常规的思维和创造性地解决问题,经验开放性特质使个体更具创造性,更乐意去接受这 种生活方式;存在较大的风险是创业活动的显著特征,而风险承担特质使得其更乐意从事这种 风险性行为,从而提高其创业意向(Boyd和 Vozikis,1994; Crant,1996;Zhao等,2010) 还有较多研究关注创业者人格特质对企业绩效的影响。如 Begley和Boyd1987)关注成就 需求、风险承担及不确定性容忍度等特质对绩效的影响; Boone和 Brabander(1993)关注内控性 与企业绩效的关系;Le和sang(2001)关注成就需求、内控性、自力更生等特质对企业成长绩 效的影响。少量研究关注人格特质对机会开发及新企业创建的影响,如 Crant(1996)的研究揭 示了创业者先动性特质与机会开发之间存在积极的关系,具备先动性有利于机会的识别和利 18 外国经济与管理(第39卷第4期)

度划分，其二关注创业者人格特质对创业活动产生哪些影响。在Costa和McCrae（1992）提出大 五维度模型这一基础维度划分后，学者们开始将研究重点转向创业者人格特质对创业活动的 影响，主要体现为对个体创业意向、机会识别与利用、新企业创建与成长、绩效等创业产出 （entrepreneurial outcomes）的作用（Begley和Boyd，1987；Cuervo，2005；Zhao和Seibert，2006； Stewart和Roth，2007；Altinay等，2012）。尽管自创业特质论被提出后就有学者开始关注这一问 题，但随后产生争论并引发学者进行深度反思，相关研究也经历着由分析直接影响到从不同视 角探讨间接影响的复杂发展历程。 （一）创业者人格特质对创业产出的直接影响 早期的研究主要关注创业者人格特质的直接作用，其中创业者人格特质如何影响创业意 向受到关注最多（Omorede等，2015）。创业意向反映个体成为创业者的意向，被认为是从事创 业行为的动因（Zhao等，2010），而人格特质则是影响创业意向的关键前因变量。如尽责性特质 使得创业者努力工作并设立目标，从而对创业活动充满想象和渴望；创业活动面临种种挑战， 需要非常规的思维和创造性地解决问题，经验开放性特质使个体更具创造性，更乐意去接受这 种生活方式；存在较大的风险是创业活动的显著特征，而风险承担特质使得其更乐意从事这种 风险性行为，从而提高其创业意向（Boyd和Vozikis，1994；Crant，1996；Zhao等，2010）。 还有较多研究关注创业者人格特质对企业绩效的影响。如Begley和Boyd（1987）关注成就 需求、风险承担及不确定性容忍度等特质对绩效的影响；Boone和Brabander（1993）关注内控性 与企业绩效的关系；Lee和Tsang（2001）关注成就需求、内控性、自力更生等特质对企业成长绩 效的影响。少量研究关注人格特质对机会开发及新企业创建的影响，如Crant（1996）的研究揭 示了创业者先动性特质与机会开发之间存在积极的关系，具备先动性有利于机会的识别和利 表 1 创业者人格特质维度总结 人格特质 描 述 特 征 包含的部分具体特质 外向性 反映的是个体乐于与他人相 处而不是独自待着，具有外向 性的个体表现出乐观以及社 会化导向（外向、合群）。 社会活动能力强、善 于社交、自信、有雄 心、积极和健谈 外向性、自力更生—、乐观、社交性、 社会参与性、内向性—、友好等 神经质 反映的是个体缺乏积极的心 理调整和情绪的稳定性，这种 性格的人较易出现情绪波动 和低落。 沮丧、焦虑、容易愤 怒、担心和缺乏安全 感 控制源（内控性—、外控性）、情感的 稳定性—、自信—、焦虑、一般性自我 效能感—等 宜人性 反映出一种合作倾向，信任和 关怀他人，表现出和善、开朗 和温柔可爱，容易相处并得到 他人喜爱。 总是彬彬有礼、灵 活、脾气好、愿意合 作、宽厚仁慈 宜人性、独立性—、警惕性—、宽容、 侵略性等 严谨性 这种类型的个体倾向于符合 规则与规矩，具较强的目标导 向、可靠性和有序性（计划性 和组织性）。 可靠的、谨慎的、负 责任的、勤劳和坚持 不懈 尽责性、成就需求、目标导向、规范 导向、完美主义、计划性等 经验开放性 经验开放的个体常常是智慧 的，并且具备非常规的思维， 倾向自由，乐于用创新的方式 解决问题。 充满想象力、好奇心 和原创力强、心胸宽 广并且对艺术敏感 经验开放性、敏感性、创造性、创新 性、变革意愿、直觉力等 风险承担 反映个体愿意冒险、乐意从事 有风险的行为。 对感知到的风险积 极、乐观 风险承担 注：—表示对创业行为产生负向影响。资料来源：根据Zhao和Seibert（2006）等的研究整理。 18 外国经济与管理（第39卷第4期）

用,同时在创业过程中表现得更加坚韧; Shane和 Nicolaou(2015)基于美国地区样本的实证分 析提出个体的创造性特质积极影响机会识别及新企业的创建。 从研究结论来看,多数学者认为创业者人格特质与创业各产出间存在积极的关系,但一些 学者的研究发现创业者人格特质对各创业产出的影响较弱或不存在直接作用(Boyd和 Vozikis,1994;Das和Teng,1997;zhao和 SEibert,206)。如 Begley和Boyd(1987)发现模糊容忍 度与财务绩效不存在关系;Lee和 Tsang(2001)的研究发现创业者人格特质对财务绩效的影响 较弱; Ciavarella等(2004)基于大五维度的研究发现,宜人性特质积极影响新企业的长期生存 外向性、严谨性和神经质特质与新企业长期生存不存在相关性,而经验开放性则消极影响新企 业长期生存;Das和Teng(1997)发现多数研究指出创业者会表现出更强的风险倾向性,更乐于 去发现并开发机会,而部分学者认为风险倾向性并不能解释他们的创业结果。因此,关于创业 者人格特质对创业产出是否存在直接影响这一问题开始引起学者反思。 (二)对相关研究的反思 由于创业者人格特质研究相关观点存在不一致,导致学者们开始反思。代表性学者如 Boyd和 Vozikis(1994)在其研究中指出创业反映的是一个过程而不是状态,而特质研究强调了 个体先天性的、稳定的人格特质的作用,并没有从过程导向来分析创业活动,以及在这一过程 中个体特质作用的差异性。有部分学者也质疑成就需求、心理控制源、风险倾向等研究较多的 特质并没有被证明是创业者所独有,其他成功的管理者也可能具备这些特质( Gartner,1988; Low和 Mac Millan,1988)。同时,人格特质也没有被证明是创业产出的可靠预测指标( Gartner, 1988),无法解释一些关键的创业现象(Keh等,2002),如Low和 MacMillan(1988)认为风险倾向 特质决定了创业者承担风险的倾向与意愿,但是却无法解释为什么创业者因而愿意去创业。总 结来看,这些反思性研究观点集中于以下三个方面 些学者认为已有研究得出矛盾的结论是因为对创业者与管理者人格特质没有加以 严格区分。如Das和Teng(1997)发现较多研究未将创业者与一般管理者进行区分,多数样本来 自于管理者而非创业者,从而使得结论存在差异性,但这并不意味着创业者人格特质对创业产 出不存在影响。人格特质属于个体层面的概念,而创业者与管理者的人格特质又存在一定的差 异(Zhao和 Seibert,2006)。因而,在进行实证分析的过程中不能简单地借鉴组织层面的研究思 路,研究对象必须针对创业者而非管理者。 2)创业者人格特质维度划分存在较大差异。一些学者认为,先前的研究集中于某些人格 特质维度,包括成就需求、控制源等,对这些特质的研究显示他们并不一定适合实证分析(如 Das和Ieng,1997;Baum和 Locke,2004)。如Baum和 Locke(2004)认为已有特质维度的划分可能 并不合理,应当转向并找到其他对创业产出影响更大的关键维度,随后他们提出工作激情和坚 韧性两个特质维度并通过实证证实了这两个特质对创业产出的积极作用。关于大五维度 Zhao等(2010)通过系统的元分析发现除宜人性这一维度外,其他四个维度均对新企业创建与 成功产生积极影响。这也给大五特质在创业活动中的作用提供了有力证据。 (3)忽略了中介变量及情境因素的作用。越来越多的学者提出,创业者人格特质可能并不 是直接影响新企业绩效或其他产出变量,而是通过一些中介变量间接产生作用,包括个体特征 和组织因素( Brandstatter,20ll;zhao等,2010)。如 Deshpande等(2016)提出战略导向(顾客导 向、成本导向和技术导向)这一中介变量,Baum和 Locke(2004)提出沟通愿景、成长目标和自我 效能感三个中介变量,upta和Muta(2012)提出运营战略和工作满意度两个变量。另外,也有 学者指出创业者先前经验、环境动态性、企业发展阶段等情境因素也会对二者的关系产生影响 ( Karimi等,20l5; Vantilborgh等,20l5; Llewellyn和 Wilson,2003; van praag等,2004) 19 创业者人格特质的内涵及其对创业产出的影响研究进展探析

用，同时在创业过程中表现得更加坚韧；Shane和Nicolaou（2015）基于美国地区样本的实证分 析提出个体的创造性特质积极影响机会识别及新企业的创建。 从研究结论来看，多数学者认为创业者人格特质与创业各产出间存在积极的关系，但一些 学者的研究发现创业者人格特质对各创业产出的影响较弱或不存在直接作用（Boyd和 Vozikis，1994；Das和Teng，1997；Zhao和Seibert，2006）。如Begley和Boyd（1987）发现模糊容忍 度与财务绩效不存在关系；Lee和Tsang（2001）的研究发现创业者人格特质对财务绩效的影响 较弱；Ciavarella等（2004）基于大五维度的研究发现，宜人性特质积极影响新企业的长期生存， 外向性、严谨性和神经质特质与新企业长期生存不存在相关性，而经验开放性则消极影响新企 业长期生存；Das和Teng（1997）发现多数研究指出创业者会表现出更强的风险倾向性，更乐于 去发现并开发机会，而部分学者认为风险倾向性并不能解释他们的创业结果。因此，关于创业 者人格特质对创业产出是否存在直接影响这一问题开始引起学者反思。 （二）对相关研究的反思 由于创业者人格特质研究相关观点存在不一致，导致学者们开始反思。代表性学者如 Boyd和Vozikis（1994）在其研究中指出创业反映的是一个过程而不是状态，而特质研究强调了 个体先天性的、稳定的人格特质的作用，并没有从过程导向来分析创业活动，以及在这一过程 中个体特质作用的差异性。有部分学者也质疑成就需求、心理控制源、风险倾向等研究较多的 特质并没有被证明是创业者所独有，其他成功的管理者也可能具备这些特质（Gartner，1988； Low和MacMillan，1988）。同时，人格特质也没有被证明是创业产出的可靠预测指标（Gartner， 1988），无法解释一些关键的创业现象（Keh等，2002），如Low和MacMillan（1988）认为风险倾向 特质决定了创业者承担风险的倾向与意愿，但是却无法解释为什么创业者因而愿意去创业。总 结来看，这些反思性研究观点集中于以下三个方面。 （1）一些学者认为已有研究得出矛盾的结论是因为对创业者与管理者人格特质没有加以 严格区分。如Das和Teng（1997）发现较多研究未将创业者与一般管理者进行区分，多数样本来 自于管理者而非创业者，从而使得结论存在差异性，但这并不意味着创业者人格特质对创业产 出不存在影响。人格特质属于个体层面的概念，而创业者与管理者的人格特质又存在一定的差 异（Zhao和Seibert，2006）。因而，在进行实证分析的过程中不能简单地借鉴组织层面的研究思 路，研究对象必须针对创业者而非管理者。 （2）创业者人格特质维度划分存在较大差异。一些学者认为，先前的研究集中于某些人格 特质维度，包括成就需求、控制源等，对这些特质的研究显示他们并不一定适合实证分析（如 Das和Teng，1997；Baum和Locke，2004）。如Baum和Locke（2004）认为已有特质维度的划分可能 并不合理，应当转向并找到其他对创业产出影响更大的关键维度，随后他们提出工作激情和坚 韧性两个特质维度并通过实证证实了这两个特质对创业产出的积极作用。关于大五维度， Zhao等（2010）通过系统的元分析发现除宜人性这一维度外，其他四个维度均对新企业创建与 成功产生积极影响。这也给大五特质在创业活动中的作用提供了有力证据。 （3）忽略了中介变量及情境因素的作用。越来越多的学者提出，创业者人格特质可能并不 是直接影响新企业绩效或其他产出变量，而是通过一些中介变量间接产生作用，包括个体特征 和组织因素（Brandstätter，2011；Zhao等，2010）。如Deshpandé等（2016）提出战略导向（顾客导 向、成本导向和技术导向）这一中介变量，Baum和Locke（2004）提出沟通愿景、成长目标和自我 效能感三个中介变量，Gupta和Muita（2012）提出运营战略和工作满意度两个变量。另外，也有 学者指出创业者先前经验、环境动态性、企业发展阶段等情境因素也会对二者的关系产生影响 （Karimi等，2015；Vantilborgh等，2015；Llewellyn和Wilson，2003；van Praag等，2004）。 创业者人格特质的内涵及其对创业产出的影响研究进展探析 19