四川新金路集团股份有限公司2020年半年度报告全文 (2)衍生品投资情况 √适用口不适用 单位:万元 衍生 计提 衍生 金额报告 作方关系关联品投资初起始终期初/报告报告减值 品投 联/是否衍生品投 资操 交易资类始投日期/日投/期内期内/谁备期末古公期实 金额购入|售出金额投资可报|际损 型资金 名称 金额金额/(如金额告期益金 末净额 资产 比例 20202020 中信 年03年06 1019.1,536 5177 期货/无 期 223 月24月17 0 00.00% 1,019.1,536 5177 合计 000% 衍生品投资资金来源 公司进行PVC期货套期保值业务的资金为公司自有资金 涉诉情况(如适用) 不适用 衍生品投资审批董事会公告披露 2020年04月30日 日期(如有) 衍生品投资审批股东大会公告披 露日期(如有) 公司开展PVC期货套期保值业务,以从事套期保值为原则,不以套利、投机为目的, 报告期衍生品持仓的风险分析及公司为此建立了《期货套期保值管理制度》,合理设置套期保值业务组织机构,建立 控制措施说明(包括但不限于市岗位责任制,明确相关部门和岗位的职责权限,及时识别可能出现的法律法规风险 场风险、流动性风险、信用风险、信用风险操作风险及现金流等风险,并对此进行充分评估并采取有效控制补救措施 操作风险、法律风险等) 报告期,公司开展的PVC期货套期保值业务,均严格规范的履行了审核、审批程序, 严格按照审核后的套保方案进行操作 已投资衍生品报告期内市场价格 或产品公允价值变动的情况,对 公司衍生品交易品种主要在期货交易所交易,市场透明度大,成交活跃,成交价格和 衍生品公允价值的分析应披露具 当日结算单价能充分反映衍生品的公允价值 体使用的方法及相关假设与参数 的设定 报告期公司衍生品的会计政策及 会计核算具体原则与上一报告期无变化 相比是否发生重大变化的说明 独立董事对公司衍生品投资及风公司《期货套期保值管理制度》,就公司开展PVC期货套期保值业务的行为明确了组 险控制情况的专项意见 织机构、业务操作流程、审批流程及风险控制措施,在保证正常生产经营的前提下, chin乡 www.cninfocom.cn
四川新金路集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 15 （2）衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 衍生 品投 资操 作方 名称 关联 关系 是否 关联 交易 衍生 品投 资类 型 衍生 品投 资初 始投 资金 额 起始 日期 终止 日期 期初 投资 金额 报告 期内 购入 金额 报告 期内 售出 金额 计提 减值 准备 金额 （如 有） 期末 投资 金额 期末 投资 金额 占公 司报 告期 末净 资产 比例 报告 期实 际损 益金 额 中信 期货 无 否 PVC 期货 套期 保值 223 2020 年 03 月 24 日 2020 年 06 月 17 日 0 1,019. 05 1,536. 82 0 0 0.00% 517.7 8 合计 223 -- -- 0 1,019. 05 1,536. 82 0 0 0.00% 517.7 8 衍生品投资资金来源 公司进行 PVC 期货套期保值业务的资金为公司自有资金 涉诉情况（如适用） 不适用 衍生品投资审批董事会公告披露 日期（如有) 2020 年 04 月 30 日 衍生品投资审批股东大会公告披 露日期（如有) 报告期衍生品持仓的风险分析及 控制措施说明（包括但不限于市 场风险、流动性风险、信用风险、 操作风险、法律风险等） 公司开展 PVC 期货套期保值业务，以从事套期保值为原则，不以套利、投机为目的， 公司为此建立了《期货套期保值管理制度》，合理设置套期保值业务组织机构，建立 岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，及时识别可能出现的法律法规风险、 信用风险、操作风险及现金流等风险，并对此进行充分评估并采取有效控制补救措施。 报告期，公司开展的 PVC 期货套期保值业务，均严格规范的履行了审核、审批程序， 严格按照审核后的套保方案进行操作。 已投资衍生品报告期内市场价格 或产品公允价值变动的情况，对 衍生品公允价值的分析应披露具 体使用的方法及相关假设与参数 的设定 公司衍生品交易品种主要在期货交易所交易，市场透明度大，成交活跃，成交价格和 当日结算单价能充分反映衍生品的公允价值。 报告期公司衍生品的会计政策及 会计核算具体原则与上一报告期 相比是否发生重大变化的说明 无变化 独立董事对公司衍生品投资及风 险控制情况的专项意见 公司《期货套期保值管理制度》，就公司开展 PVC 期货套期保值业务的行为明确了组 织机构、业务操作流程、审批流程及风险控制措施，在保证正常生产经营的前提下
四川新金路集团股份有限公司2020年半年度报告全文 公司使用自有资金开展PVC期货套期保值业务,有利于锁定公司的生产成本,控制 经营风险,提高公司抵御市场波动和平抑价格震荡的能力,报告期,公司开展PVC期 货套期保值业务严格遵守了国家相关法律、法规及公司衍生品投资相关管理制度的规 定,审议、操作过程合法、合规,不存在损害公司和全体股东利益的情形 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 口适用√不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 √适用口不适用 本期 股权 初起 涉 出售 至出 及 售日 为上 是 的是否按计划 市公 对方售/出售价权为/出售司页股/否与交股如期实施如 该股 交易/被出 交易 露披露 日 长5比市/对公献的出/为易对权未按计划安/ )/公司司的净利应关方的是施,应当说明 影响润占原则 交关系已已采取的措//素引 日 联关联否原因及公司 贡献 净利 的净 全 利润 润总 部 额的 (万 过 比例 截止2020年 《证 券时 成都市新众 鑫未按协议 成都公司 约定向公司 月 市新所持 支付第二期 29 众鑫有的2020 股权收购款 无关 新材新疆|年046,366 协商 否联关不公司已通过 国证 料科融创月27 定价 系 书面方式向 技有诚日 成都市新众 限公|25% 鑫发送了催/20》、 《上 司股权 款函》,要求 其履行协议 月 约定,否则公 司将依法通 潮资 日 过法律途径 chin乡 www.cninfocom.cn
四川新金路集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 16 公司使用自有资金开展 PVC 期货套期保值业务，有利于锁定公司的生产成本，控制 经营风险，提高公司抵御市场波动和平抑价格震荡的能力，报告期，公司开展 PVC 期 货套期保值业务严格遵守了国家相关法律、法规及公司衍生品投资相关管理制度的规 定，审议、操作过程合法、合规，不存在损害公司和全体股东利益的情形。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 √ 适用 □ 不适用 交易 对方 被出 售股 权 出售 日 交易 价格 （万 元） 本期 初起 至出 售日 该股 权为 上市 公司 贡献 的净 利润 （万 元） 出售 对公 司的 影响 股权 出售 为上 市公 司贡 献的 净利 润占 净利 润总 额的 比例 股权 出售 定价 原则 是 否 为 关 联 交 易 与交 易对 方的 关联 关系 所 涉 及 的 股 权 是 否 已 全 部 过 户 是否按计划 如期实施，如 未按计划实 施，应当说明 原因及公司 已采取的措 施 披 露 日 期 披露 索引 成都 市新 众鑫 新材 料科 技有 限公 司 公司 所持 有的 新疆 融创 诚 25% 股权 2020 年 04 月 27 日 6,366. 06 无重 大影 响 协商 定价 否 无关 联关 系 否 截止 2020 年 6 月 30 日， 成都市新众 鑫未按协议 约定向公司 支付第二期 股权收购款。 公司已通过 书面方式向 成都市新众 鑫发送了《催 款函》，要求 其履行协议 约定，否则公 司将依法通 过法律途径 20 20 年 04 月 29 日 、 20 20 年 07 月 03 日 《证 券时 报》、 《证 券日 报》、 《中 国证 券 报》、 《上 海证 券报》 及巨 潮资 讯网
四川新金路集团股份有限公司2020年半年度报告全文 维护自身合 法权益。同 时,公司通过 nfo co 书面方式向 刘江东先生 发送了《告知 函》,若成都 市新众鑫未 按照协议约 定足额向公 司支付第 期股权收购 先生需严格 履行作出的 诺,将第二 期股权收购 款的差额部 分补偿给公 七、主要控股参股公司分析 √适用口不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位:元 公司名称公司类型主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 PVC树 树脂有限公子公司 38000001258245,712067205690848.4069273020.6620.3819359219 四川江1子公司电石生 化有限公司 产、销150005643054x650497183351,79.1649538960569403765862 新材料有限子公司 70700010619674-27340,31961384059673-2,8545152028859726 膜、墙革 中江县金仓 化工原料有子公司 盐卤输送 3091963546092,650.161423,990581,342204121,327,85342 限公司 路物流有限子公司仓储 20.000.000.00 162439036116.213776 -90,349.96 四川金路仓 仓储、化 75,168980052561,52361141,99137904,274209843309455 储有限公司 nf乡 www.cninfocom.cn
四川新金路集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 17 维护自身合 法权益。同 时，公司通过 书面方式向 刘江东先生 发送了《告知 函》，若成都 市新众鑫未 按照协议约 定足额向公 司支付第二 期股权收购 款，则刘江东 先生需严格 履行作出的 承诺，将第二 期股权收购 款的差额部 分补偿给公 司。 （ww w.cni nfo.co m.cn） 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 四川省金路 树脂有限公 司 子公司 PVC 树 脂、烧碱 380,000,000.00 1,258,245,772.20 671,205,669.90 848,406,927.30 20,666,320.38 19,359,219.47 四川岷江电 化有限公司 子公司 电石生 产、销售 150,000,000.00 536,493,055.42 76,504,971.83 351,719,164.95 38,960,569.40 37,658,664.62 四川金路高 新材料有限 公司 子公司 人造革、 膜、墙革 77,075,000.00 71,086,196.74 -27,340,319.61 38,405,967.33 -2,854,515.20 -2,885,597.26 中江县金仓 化工原料有 限公司 子公司 盐卤输送 52,000,000.00 53,099,196.35 46,092,650.16 14,223,990.58 1,342,204.12 1,327,853.42 广州市川金 路物流有限 公司 子公司 仓储 20,000,000.00 16,243,903.61 16,229,377.76 -90,349.96 -90,349.96 四川金路仓 储有限公司 子公司 仓储、化 工产品 50,000,000.00 75,116,898.00 52,561,523.61 141,995,137.90 4,274,209.84 3,330,084.55
四川新金路集团股份有限公司2020年半年度报告全文 公司名称公司类型主要业务注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 流有限责任子公司运、危险 22628.8700112.148.5286330.384,036932,121.912121820.29905 货物运输 金路融资租 0,000,000.00 融资租赁 41,1880394639,762,81392 1,348,417.99 28,857.96 10,66277 赁有限公司 (美元) 成都金泓股 权投资有限子公司 股权投资 722,48599 91,850.29 1862178862 金路资产管 子公司资产管理1000000410.970273958869198 230,560.88 219,032.84 理有限公司 报告期内取得和处置子公司的情况 口适用√不适用 主要控股参股公司情况说明 公司2020年第二次临时董事局会议,审议通过了《关于参股公司控股股东收购公司所持参股公司 全部股权的议案》,公司与成都市新众鑫等签署了《<投资合作协议书>之补充协议(四)》,约定由新疆融 创诚控股股东成都市新众鑫按原协议约定收购公司所持新疆融创诚25%股权,并分二期向公司付清股权收 购款人民币63,660,578.63元。其中,第一期股权收购款人民币1,200万元已付淸,第二期股权收购款人 民币51,660,578.63元应不迟于2020年6月30日支付给公司:2020年4月28日,公司收到第一大股东、 实际控制人、董事长刘江东先生出具的《承诺函》,刘江东先生承诺:若成都市新众鑫未按上述协议约定 足额向公司支付上述第二期股权收购款,则其差额部分由其本人补偿给公司(上述事项详见公司于2020 年4月29日披露的《关于参股公司控股股东收购公司所持参股公司全部股权的公告》及2020年4月30 日披露的《关于收到公司第一大股东、实际控制人、董事长及其关联方承诺函的公告》) 截止2020年6月30日,成都市新众鑫尚未按协议约定向公司支付上述第二期股权收购款。公司已通 过书面方式向成都市新众鑫发送了《催款函》,要求其履行协议约定,否则公司将依法通过法律途径维护 自身合法权益。同时,公司己通过书面方式向刘江东先生发送了《告知函》,若成都市新众鑫未按照上述 协议约定足额向公司支付上述第二期股权收购款,则刘江东先生需严格履行作出的上述承诺,将第二期股 权收购款的差额部分补偿给公司。(具体内容详见公司于2020年7月3日披露的《关于相关事项的进展公 告》 2.公司2020年第三次临时董事会审议通过了《关于收购控股子公司少数股东股权的议案》,公司与上 海御兰投资管理有限公司签订了《股权转让合同》,同意收购上海御兰投资管理有限公司所持金路资产40% 股权,目前,收购事宜已经完成,金路资产成为公司全资子公司,公司持有其100%股权 八、公司控制的结构化主体情况 口适用√不适用 chin乡 www.cninfocom.cn
四川新金路集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 18 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 四川金路物 流有限责任 公司 子公司 普通货 运、危险 货物运输 15,000,000.00 22,628,870.01 12,148,528.63 30,384,036.93 2,121,912.12 1,820,299.05 金路融资租 赁有限公司 子公司 融资租赁 30,000,000.00 （美元） 41,188,039.46 39,762,813.92 1,348,417.99 28,857.96 10,662.77 成都金泓股 权投资有限 公司 子公司 股权投资 100,000,000.00 722,485.99 -291,850.29 -117,881.62 -117,881.62 金路资产管 理有限公司 子公司 资产管理 100,000,000.00 40,180,970.27 39,588,691.98 230,560.88 219,032.84 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 1.公司 2020 年第二次临时董事局会议，审议通过了《关于参股公司控股股东收购公司所持参股公司 全部股权的议案》，公司与成都市新众鑫等签署了《<投资合作协议书>之补充协议（四）》，约定由新疆融 创诚控股股东成都市新众鑫按原协议约定收购公司所持新疆融创诚 25%股权，并分二期向公司付清股权收 购款人民币 63,660,578.63 元。其中，第一期股权收购款人民币 1,200 万元已付清，第二期股权收购款人 民币 51,660,578.63 元应不迟于 2020 年 6 月 30 日支付给公司；2020 年 4 月 28 日，公司收到第一大股东、 实际控制人、董事长刘江东先生出具的《承诺函》，刘江东先生承诺：若成都市新众鑫未按上述协议约定 足额向公司支付上述第二期股权收购款，则其差额部分由其本人补偿给公司（上述事项详见公司于 2020 年 4 月 29 日披露的《关于参股公司控股股东收购公司所持参股公司全部股权的公告》及 2020 年 4 月 30 日披露的《关于收到公司第一大股东、实际控制人、董事长及其关联方承诺函的公告》）。 截止 2020 年 6 月 30 日，成都市新众鑫尚未按协议约定向公司支付上述第二期股权收购款。公司已通 过书面方式向成都市新众鑫发送了《催款函》，要求其履行协议约定，否则公司将依法通过法律途径维护 自身合法权益。同时，公司已通过书面方式向刘江东先生发送了《告知函》，若成都市新众鑫未按照上述 协议约定足额向公司支付上述第二期股权收购款，则刘江东先生需严格履行作出的上述承诺，将第二期股 权收购款的差额部分补偿给公司。（具体内容详见公司于 2020 年 7 月 3 日披露的《关于相关事项的进展公 告》。 2.公司 2020 年第三次临时董事会审议通过了《关于收购控股子公司少数股东股权的议案》，公司与上 海御兰投资管理有限公司签订了《股权转让合同》，同意收购上海御兰投资管理有限公司所持金路资产 40% 股权，目前，收购事宜已经完成，金路资产成为公司全资子公司，公司持有其 100%股权。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用
四川新金路集团股份有限公司2020年半年度报告全文 九、对2020年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 口适用√不适用 十、公司面临的风险和应对措施 1.市场风险 公司产业链尚不完善,与具有资源优势的氯碱企业相比,产品成本相对较高,若主要原材料价格出现 较大波动,则可能影响公司经营业绩;氯碱行业属于周期性较强的行业,市场需求受下游行业的景气度影 响,呈现出一定周期性波动。若市场需求低迷,将给公司经营业绩带来不利影响。 应对措施:将紧跟市场行情,注重市场调研,提高研判能力,降低采购成本,保证原料供应,同时, 把握市场变化,掌握主导地位,通过深入市场,定位客户,提高产品销价适应能力。 2.产业、产品结构单 公司主导产品为PVC树脂和烧碱,产业、产品结构单一,盈利水平很大程度上受制于外部环境,企业 抗风险能力较弱,目前,尚不具备一体化循环经济产业链。 应对措施:以市场为导向,强化研发投入力度,加强特种树脂等新产品研发,提升产品附加值,进 步完善产业链、优化公司产业结构,探索转型升级,寻求新的利润增长点。 3.安全环保风险 公司为单一的氯碱化工企业,没有化工业园区配套,随着国家安全、环保法律法规的落地实施,环保 督查持续深入,公司的安全、环保工作面临更高的要求与挑战 应对措施:严格落实国家安全、环保各项政策措施,强化全员安环意识,继续加大安全、环保投入力 度,进一步发展绿色循环产业链,向环保低碳、低能耗方向发展 chin乡 www.cninfocom.cn
四川新金路集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 19 九、对 2020 年 1-9 月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 1.市场风险 公司产业链尚不完善，与具有资源优势的氯碱企业相比，产品成本相对较高，若主要原材料价格出现 较大波动，则可能影响公司经营业绩；氯碱行业属于周期性较强的行业，市场需求受下游行业的景气度影 响，呈现出一定周期性波动。若市场需求低迷，将给公司经营业绩带来不利影响。 应对措施：将紧跟市场行情，注重市场调研，提高研判能力，降低采购成本，保证原料供应，同时， 把握市场变化，掌握主导地位，通过深入市场，定位客户，提高产品销价适应能力。 2. 产业、产品结构单一 公司主导产品为 PVC 树脂和烧碱，产业、产品结构单一，盈利水平很大程度上受制于外部环境，企业 抗风险能力较弱，目前，尚不具备一体化循环经济产业链。 应对措施：以市场为导向，强化研发投入力度，加强特种树脂等新产品研发，提升产品附加值，进一 步完善产业链、优化公司产业结构，探索转型升级，寻求新的利润增长点。 3. 安全环保风险 公司为单一的氯碱化工企业，没有化工业园区配套，随着国家安全、环保法律法规的落地实施，环保 督查持续深入，公司的安全、环保工作面临更高的要求与挑战。 应对措施：严格落实国家安全、环保各项政策措施，强化全员安环意识，继续加大安全、环保投入力 度，进一步发展绿色循环产业链，向环保低碳、低能耗方向发展