河南华英农业发展股份有限公司2013年度报告全文

河南华英农业发展股份有限公司2013年度报告全文 六、重大合同及其履行情况 担保情况 单位:万 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 是否为关 担保额度 际发生日期 是否履行联方担保 担保对象名称相关公告担保额度(协议签署实际担保金额担保类型担保期完毕(是或 披露日期 日) 英禽业有限 2013年02 2013年02月 连带责任保 公司养殖户2013年 月08日 08日 月28日 河南陈州华英禽业 有限公司合同养殖2013年03 2013年03月 连带责任保 1,00 月28日 华英淮滨分公司合2013年03 2013年03月 连带责任保 同养殖户 月28日 日 报告期内审批的对外担保额度 合计(A1) 380报告期内对外担保实际发生 2,2841 额合计(A2) 告期末已审批的对外担保额 报告期末实际对外担保余额 3.800 2,284 度合计(A3) 合计(A4) 公司对子公司的担保情况 担保额度 际发生日期 担保对象名称相关公告担保额度(协议签署实际担保金额担保类型担保卿是否履行联方担保 完毕(是或 披露日期 日) 菏泽华英禽业有限2012年08 2012年08月 1,000 连带责任保两年 是 月08日 08日 报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保实际 度合计(B1) 发生额合计(B2) 报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保 保额度合计(B3) 余额合计(B4) 司担保总额(即前两大项的合计) 报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额合 3,800 2,284 计(A2+B2) 告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额合计 2,284 i计(A3+B3) (A4+B4) 实际担保总额(即A4+B4)占公司净资产的比例(%) 158%

河南华英农业发展股份有限公司 2013 年度报告全文 26 六、重大合同及其履行情况 1、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 菏泽华英禽业有限 公司养殖户 2013 年 3 月 28 日 2013 年 02 月 08 日 800 2013 年 02 月 08 日 450 连带责任保 证 三年 否 否 河南陈州华英禽业 有限公司合同养殖 户 2013 年 03 月 28 日 1,000 2013 年 03 月 28 日 900 连带责任保 证 三年 否 否 华英淮滨分公司合 同养殖户 2013 年 03 月 28 日 2,000 2013 年 03 月 28 日 934 连带责任保 证 三年 否 否 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 3,800 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 2,284 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 3,800 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 2,284 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 菏泽华英禽业有限 公司 2012 年 08 月 08 日 1,000 2012 年 08 月 08 日 0 连带责任保 证 两年 是 否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 0 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 0 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 1,000 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 0 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 3,800 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 2,284 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 4,800 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 2,284 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例（%） 1.58%

河南华英农业发展股份有限公司2013年度报告全文 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(c 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额(D) 担保总额超过净资产50%部分的金额(E) 上述三项担保金额合计(C+D+E) 未到期担保可能承担连带清偿责任说明(如有) 反规定程序对外提供担保的说明(如有) 采用复合方式担保的具体情况说明 七、承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间承诺期限履行情况 殷改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 资产重组时所作承诺 公司本次股票发行 上市前,公司控股股 东河南省华英禽业 总公司就避免同业 竞争向本公司作出 承诺:“在经营业务 中不利用对本公 报告期内,上述 河南省潢川华 009年03月 的控股地位从事任 承诺在严格履 英禽业总公司 何损害本公司及其 他中小股东利益的 行为,并且今后不以 首次公开发行或再融资时所作承诺 任何方式直接或间 接地进行或参与进 行与本公司相竞争 的任何业务活动” 广发基金管理|本公司/本人将遵循 有限公司、李华《上市公司证券发 海通证券股行管理办法》、《上市 报告期内,上述 013年07月 份有限公司、融公司非公开发行股 十三月 诺在严格履 通基金管理有票实施细则》和《深 行中 限公司、青岛嘉圳证券交易所股票 豪投资企业(有上市规则》等法律

河南华英农业发展股份有限公司 2013 年度报告全文 27 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 七、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 河南省潢川华 英禽业总公司 公司本次股票发行 上市前，公司控股股 东河南省华英禽业 总公司就避免同业 竞争向本公司作出 承诺：“在经营业务 中不利用对本公司 的控股地位从事任 何损害本公司及其 他中小股东利益的 行为，并且今后不以 任何方式直接或间 接地进行或参与进 行与本公司相竞争 的任何业务活动” 2009 年 03 月 02 日 长期 报告期内，上述 承诺在严格履 行中。 广发基金管理 有限公司、李华 夏、海通证券股 份有限公司、融 通基金管理有 限公司、青岛嘉 豪投资企业（有 本公司/本人将遵循 《上市公司证券发 行管理办法》、《上市 公司非公开发行股 票实施细则》和《深 圳证券交易所股票 上市规则》等法律、 2013 年 07 月 05 日 十二月 报告期内，上述 承诺在严格履 行中

河南华英农业发展股份有限公司2013年度报告全文 限合伙)、深圳|法规和规范性文件 市创新投资集的有关规定,以及本 团有限公司、中公司/本人与河南华 信证券股份有英农业发展股份有 公司、北京华限公司签订的《河南 山弘业股权投华英农业发展股份 基金(有限合有限公司非公开发 伙)、兴业全球行股票之股份认购 基金管理有限|协议》的有关约定, 公司 自河南华英农业发 展股份有限公司本 次非公开发行股票 结束之日起十二月 内不转让所认购的 新股 根据公司第四届董 事会第十四次会议 和公司2012年第三 次临时股东大会审 议通过《关于制定公 司未来三年股东 报规划(20122014 年)的议案》,承诺 在公司实现盈利且 河南华英农业现金流满足持续经 02年07月2012年2014/告期内,上述 其他对公司中小股东所作承诺 发展股份有限营和长远发展的前 承诺在严格履 提下,公司应采用现 行中。 金方式分配股利,向 股东现金分配股利 不低于当年实现的 同可分配利润的109% 最近三年以现金方 式累计分配的利润 不少于最近三年实 现的年均可分配利 润的30% 承诺是否及时履行 未完成履行的具体原因及下一步计划 不适用 (如有)

河南华英农业发展股份有限公司 2013 年度报告全文 28 限合伙）、深圳 市创新投资集 团有限公司、中 信证券股份有 限公司、北京华 山弘业股权投 资基金（有限合 伙）、兴业全球 基金管理有限 公司 法规和规范性文件 的有关规定，以及本 公司/本人与河南华 英农业发展股份有 限公司签订的《河南 华英农业发展股份 有限公司非公开发 行股票之股份认购 协议》的有关约定， 自河南华英农业发 展股份有限公司本 次非公开发行股票 结束之日起十二月 内不转让所认购的 新股。 其他对公司中小股东所作承诺 河南华英农业 发展股份有限 公司 根据公司第四届董 事会第十四次会议 和公司 2012 年第三 次临时股东大会审 议通过《关于制定公 司未来三年股东回 报规划（2012-2014 年）的议案》，承诺： 在公司实现盈利且 现金流满足持续经 营和长远发展的前 提下，公司应采用现 金方式分配股利，向 股东现金分配股利 不低于当年实现的 可分配利润的 10%， 最近三年以现金方 式累计分配的利润 不少于最近三年实 现的年均可分配利 润的 30%。 2012 年 07 月 16 日 2012 年-2014 年 报告期内，上述 承诺在严格履 行中。 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 （如有） 不适用

河南华英农业发展股份有限公司2013年度报告全文 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 盈利预测资产 预测起始时间预测终止时间当期预测业绩当期实际业绩未达预测的原原预测披露日原预测披露索 或项目名称 (万元)(万元)因(如适用) 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬(万元) 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 1仲成贵、张剑 当期是否改聘会计师事务所 口是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用口不适用 本年度,公司因非公开发行股票项目,聘请光大证券股份有限公司为该项目的保荐机构,期间支付发行承销费用1500万 元,保荐费用100万元 2、本年度,公司聘请瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司的内部控制审计会计师事务所,期间共支付其财务审计 和内部控制审计费共计70万元 九、监事会、独立董事(如适用)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用 十、处罚及整改情况 名称姓名 类型 调查处罚类型结论(如有)披露日期 披露索引 整改情况说明 口适用√不适用 董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况 口适用√不适用 一、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 不适用 十二、其他重大事项的说明

河南华英农业发展股份有限公司 2013 年度报告全文 29 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 盈利预测资产 或项目名称 预测起始时间 预测终止时间 当期预测业绩 （万元） 当期实际业绩 （万元） 未达预测的原 因（如适用） 原预测披露日 期 原预测披露索 引 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 70 境内会计师事务所审计服务的连续年限 7 年 境内会计师事务所注册会计师姓名 仲成贵、张剑 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 1、本年度，公司因非公开发行股票项目，聘请光大证券股份有限公司为该项目的保荐机构，期间支付发行承销费用1500万 元，保荐费用100万元； 2、本年度，公司聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司的内部控制审计会计师事务所，期间共支付其财务审计 和内部控制审计费共计70万元 。 九、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用 十、处罚及整改情况 名称/姓名 类型 原因 调查处罚类型 结论（如有） 披露日期 披露索引 整改情况说明 □ 适用 √ 不适用 董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况 □ 适用 √ 不适用 十一、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 不适用 十二、其他重大事项的说明

河南华英农业发展股份有限公司2013年度报告全文 公告名称 公告编号披露日期 刊载媒体 《股东股权质押公告》 013-001 13-01-25 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn) 《关于收到政府补助的公告》 013-03p013-01-29|国证券报、证券时报及巨潮资讯 (http://www.cninfo.com.cn) 《第四届董事会第十九会议决议公告》 013-004 013-02-08中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 (审议:1、关于延长公司非公开发行股票方案决议有效 (http://www.cninfo.com.cn) 期的议案:2、关于提请股东大会延长授权董事会全权 里本次非公开发行股票有关具体事宜有效期的议案。) 《关于子公司向农户提供担保的公告》 013-005 130208中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn) 《2013年第一次临时股东大会决议》 013-007 中国证券报、证券时报及巨潮资讯 (审议:1、关于延长公司非公开发行股票方案决议有刘 (http://www.cninfo.com.cn) 期的议案:2、关于提请股东大会延长授权董事会全权办 里本次非公开发行股票有关具体事宜有效期的议案。) 《关于补选公司职工代表监事的公告》 2013-008 013-03-25中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn) 《关于向合同养殖户提供担保的公告》 013-013 1303-28中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn) 《关于变更公司审计部负责人的公告》 013-014 03-28中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 《关于补选公司董事的公告》 013-01501303-28中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn) 《证监会发审委审议非公开发行股票通过的公告》 013018}0130408中国证券报、证券时报及巨潮资讯 (http://www.cninfo.com.cn) 《2012年度股东大会决议补充公告》 2013-020 p013-04-19 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn) 《关于非公开发行股票获得中国证监会核准批文的公告》013-024 30520中国证券报、证券时报及巨潮资讯 (http://www.cninfo.com.cn) 《关于清理处置总部办公楼固定资产及土地使用权的公2013-026 3-06-1 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 告》 (http://www.cninfo.com.cn) 《关于清理处置淮滨分公司老厂固定资产和土地使用权2013-027013-06-19国证券报、证券时报及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn) 《非公开发行股票募集资金之验资报告》 20130704中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 《非公开发行股票相关承诺公告》 2013-0282013-07-04中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn) 《北京大成律师事务所关于公司非公开发行A股股票发 1340704中国证券报、证券时报及巨潮资讯 规性的法律意见书》 (http://www.cninfo.com.cn) 《光大证券股份有限公司关于公司非公开发行股票发 013-07-04|国证券报、证券时报及巨潮资讯 过程和认购对象合规性的报告》 (http://www.cninfo.com.cn) 《光大证券股份有限公司关于公司非公开发行股票之上 13-07-04 中国证券报、证券时报及巨潮资讯

河南华英农业发展股份有限公司 2013 年度报告全文 30 公告名称 公告编号 披露日期 刊载媒体 《股东股权质押公告》 2013-001 2013-01-25 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《关于收到政府补助的公告》 2013-003 2013-01-29 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《第四届董事会第十九会议决议公告》 （审议：1、关于延长公司非公开发行股票方案决议有效 期的议案；2、关于提请股东大会延长授权董事会全权办 理本次非公开发行股票有关具体事宜有效期的议案。） 2013-004 2013-02-08 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《关于子公司向农户提供担保的公告》 2013-005 2013-02-08 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《2013年第一次临时股东大会决议》 （审议：1、关于延长公司非公开发行股票方案决议有效 期的议案；2、关于提请股东大会延长授权董事会全权办 理本次非公开发行股票有关具体事宜有效期的议案。） 2013-007 2013-02-26 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《关于补选公司职工代表监事的公告》 2013-008 2013-03-25 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《关于向合同养殖户提供担保的公告》 2013-013 2013-03-28 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《关于变更公司审计部负责人的公告》 2013-014 2013-03-28 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《关于补选公司董事的公告》 2013-015 2013-03-28 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《证监会发审委审议非公开发行股票通过的公告》 2013-018 2013-04-08 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《2012年度股东大会决议补充公告》 2013-020 2013-04-19 中国证券报、证 券 时 报 及 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn） 《关于非公开发行股票获得中国证监会核准批文的公告》2013-024 2013-05-20 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《关于清理处置总部办公楼固定资产及土地使用权的公 告》 2013-026 2013-06-19 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《关于清理处置淮滨分公司老厂固定资产和土地使用权 的公告》 2013-027 2013-06-19 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《非公开发行股票募集资金之验资报告》 — 2013-07-04 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《非公开发行股票相关承诺公告》 2013-028 2013-07-04 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《北京大成律师事务所关于公司非公开发行A股股票发行 合规性的法律意见书》 — 2013-07-04 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《光大证券股份有限公司关于公司非公开发行股票发行 过程和认购对象合规性的报告》 — 2013-07-04 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《光大证券股份有限公司关于公司非公开发行股票之上 — 2013-07-04 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网