中国化学工程股份有限公司2018年年度报告.pdf_P36-P40

2018 年年度报告第五节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 1.现金分红政策： 2018 年度，公司现金分红政策未进行调整或变更。公司现有现金分红政策符合公司章程及审议程序的规定，有明确的分红标准和分红比例，在审议有关利润分配政策的议案时，独立董事均发表了意见，公司充分保护中小投资者的合法权益。 2.现金分红政策执行情况： 2018 年 5 月 18 日召开的公司 2017 年年度股东大会审议通过了《关于 2017 年度利润分配的议案》，决定以 2017 年 12 月 31 日总股数 4,933,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.95 元(含税)现金股息，共派发现金股利 468,635,000 元，拟分配的现金股息总额与当年归属于上市公司股东的净利润之比为 30.09% ，母公司剩余未分配利润 1,827,891,450.7 元结转以后年度。该利润分配方案已于 2018 年 6 月 27 日实施完毕。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：元币种：人民币分红年度每 10 股送红股数（股）每10股派息数(元) （含税）每 10 股转增数（股）现金分红的数额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 (%) 2018 年 0 1.18 0 582,094,000 1,931,773,854.02 30.13 2017 年 0 0.95 0 468,635,000 1,557,241,925.14 30.09 2016 年 0 1.08 0 532,764,000 1,770,384,283.62 30.09 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 35

2018年年度报告、承诺事项履行情况 (一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用口不适用如未能及如未能承诺背景承诺类型承诺方承诺承诺时是否有是否及时履行应及时履内容间及期履行期时严格说明未完行应说限限履行成履行的明下具体原因步计划解决同中国化|避免现存业「该承诺否是无与首次公业竞争学工程务与本公司长期有开发行相集团有发生同业竞效关的承诺限公司争的保证与承诺 (二)公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明口已达到口未达到√不适用 (三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响口适用√不适用三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况口适用√不适用四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明口适用√不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 )公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用口不适用财政部于2018年6月15日发布了《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会(2018)15号)以及《关于2018年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》, 对一般企业财务报表格式进行了修订。本公司在资产负债表中,将“应收票据”和“应收账款” 重分类至新增的“应收票据及应收账款”中:将“应收利息”、“应收股利”重分类至“其他应收款”中;将“固定资产清理”重分类至“固定资产”中;将“工程物资”重分类至“在建工程” 中;将“应付票据”和“应付账款”重分类至新增的“应付票据及应付账款”中;将“应付利息”、 “应付股利”重分类至“其他应付款”中;将“专项应付款”重分类至“长期应付款”中;在利润表中,将“管理费用”项下的“研发费用”单独分拆出来。在财务费用项目下分拆“利息费用” 和“利息收入”明细项目;企业按照相关规定采用追溯调整法,对可比会计期间的比较数据进行相应调整

2018 年年度报告二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用承诺背景承诺类型承诺方承诺内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争中国化学工程集团有限公司避免现存业务与本公司发生同业竞争的保证与承诺该承诺长期有效否是无无 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 (三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 □适用 √不适用三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用财政部于 2018 年 6 月 15 日发布了《财政部关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会（2018）15 号）以及《关于 2018 年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》，对一般企业财务报表格式进行了修订。本公司在资产负债表中，将“应收票据”和“应收账款” 重分类至新增的“应收票据及应收账款”中；将“应收利息”、“应收股利”重分类至“其他应收款”中；将“固定资产清理”重分类至“固定资产”中；将“工程物资”重分类至“在建工程” 中；将“应付票据”和“应付账款”重分类至新增的“应付票据及应付账款”中；将“应付利息”、 “应付股利”重分类至“其他应付款”中；将“专项应付款”重分类至“长期应付款”中；在利润表中，将“管理费用”项下的“研发费用”单独分拆出来。在财务费用项目下分拆“利息费用” 和“利息收入”明细项目；企业按照相关规定采用追溯调整法，对可比会计期间的比较数据进行相应调整。 36

2018年年度报告十、重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司有重大诉讼、仲裁事项口本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 (一)诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的口适用不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用口不适用 2013年10月9日,原告蓝星化工新材料股份有限公司江西星火有机硅厂以赛鼎宁波公司在履行合同过程中使用金岭非法获取的技术资料为由,将赛鼎宁波公司列为被告。2014年5月11 日,九江市中级法院依照原告申请,追加赛鼎公司为共同被告。共冻结银行存款6,200万元(赛鼎公司4,000万元、宁波公司2,200万元)2014年7月—2015年1月,九江中院对本案进行了三次开庭审理。2015年9月27日,九江中院作出一审判决,判定赔偿原告经济损失3,550万元。赛鼎公司及赛鼎宁波公司向江西省高院提起上诉,后蓝星公司追加诉讼请求到9,000万。2016年 7月25日,江西省高院裁定撤销九江中院的民事判决,并发回九江中院重审。2017年6月12日、 2017年7月10日两次在九江中院再次开庭审理后作出判决,重申一审判决赛鼎公司、赛鼎宁波公司赔偿4,700万元。赛鼎公司与赛鼎宁波公司提起上诉,2018年7月13日不公开开庭审理尚未判决。2019年1月14日,江西省高院改判赛鼎公司及赛鼎宁波公司赔偿1,850万元,赛鼎宁波公司已履行。 (三)其他说明口适用√不适用十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况口适用不适用十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明口适用√不适用十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的口适用√不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况口适用√不适用其他说明口适用√不适用员工持股计划情况口适用√不适用其他激励措施口适用√不适用十四、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项口适用√不适用

2018 年年度报告十、重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用 □不适用 2013 年 10 月 9 日，原告蓝星化工新材料股份有限公司江西星火有机硅厂以赛鼎宁波公司在履行合同过程中使用金岭非法获取的技术资料为由，将赛鼎宁波公司列为被告。2014 年 5 月 11 日，九江市中级法院依照原告申请，追加赛鼎公司为共同被告。共冻结银行存款 6,200 万元（赛鼎公司 4,000 万元、宁波公司 2,200 万元）2014 年 7 月—2015 年 1 月，九江中院对本案进行了三次开庭审理。2015 年 9 月 27 日，九江中院作出一审判决，判定赔偿原告经济损失 3,550 万元。赛鼎公司及赛鼎宁波公司向江西省高院提起上诉，后蓝星公司追加诉讼请求到 9,000 万。2016 年 7 月 25 日，江西省高院裁定撤销九江中院的民事判决，并发回九江中院重审。2017 年 6 月 12 日、 2017 年 7 月 10 日两次在九江中院再次开庭审理后作出判决，重申一审判决赛鼎公司、赛鼎宁波公司赔偿 4,700 万元。赛鼎公司与赛鼎宁波公司提起上诉，2018 年 7 月 13 日不公开开庭审理，尚未判决。2019 年 1 月 14 日，江西省高院改判赛鼎公司及赛鼎宁波公司赔偿 1,850 万元，赛鼎宁波公司已履行。 (三) 其他说明 □适用 √不适用十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用员工持股计划情况 □适用 √不适用其他激励措施 □适用 √不适用十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 38

2018年年度报告 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 √适用口不适用单位:元币种:人民币关联关关联交关联交/关联交占同类交关联交关联交易方系|易类型易内容易定价关联交易价格关联交易金额易金额的易结算比例(%)方式中国化学工同一母接受劳程分招投标313869,36682,631,936.310.11银行转程第九建设公司务包方式有限公司中化建工程|同一母哟购买商材料采招投标1,278,000001480,9940.21银行转集团南方建公司品购方式设投资有限公司国化融资租同一母租赁承租机协议定1,12,728.871,12.728.870.00银行转赁(天津)公司器设备价有限公司 231,765,659.180.32/ 大额销货退回的详细情况关联交易的说明 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项口适用不适用 4、涉及业绩约定的,应当披报告期内的业绩实现情况口适用√不适用三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用口不适用事项概述查询索引公司第三届董事会第十八次会议审议通过《关于投资建|《中国化学工程股份有限公司关于与设赣州镜坝家具标准厂房及安置点市政基础设施项目的关联方共同投资建设赣州镜坝家具标关联交易议案,同意公司全资子公司中国化学工程第三准厂房及安置点市政基础设施项目暨建设有限公司与中化建工程集团南方建设投资公司作为关联交易公告》(临2018-034) 社会资本方联合体与政府方出资代表共同组建项目公司,承揽江西省赣州市南康区镜坝、朱坊703亩标准厂房及安置点市政基础设施的整体开发建设

2018 年年度报告 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 √适用 □不适用单位:元币种:人民币关联交易方关联关系关联交易类型关联交易内容关联交易定价原则关联交易价格关联交易金额占同类交易金额的比例(%) 关联交易结算方式中国化学工程第九建设有限公司同一母公司接受劳务工程分包招投标方式 313,869,366 82,631,936.31 0.11 银行转账中化建工程集团南方建设投资有限公司同一母公司购买商品材料采购招投标方式 1,278,000,000 148,020,994 0.21 银行转账国化融资租赁（天津）有限公司同一母公司租赁承租机器设备协议定价 1,112,728.87 1,112,728.87 0.00 银行转账合计 / / 231,765,659.18 0.32 / 大额销货退回的详细情况无关联交易的说明无 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用事项概述查询索引公司第三届董事会第十八次会议审议通过《关于投资建设赣州镜坝家具标准厂房及安置点市政基础设施项目的关联交易议案》，同意公司全资子公司中国化学工程第三建设有限公司与中化建工程集团南方建设投资公司作为社会资本方联合体与政府方出资代表共同组建项目公司，承揽江西省赣州市南康区镜坝、朱坊 703 亩标准厂房及安置点市政基础设施的整体开发建设。《中国化学工程股份有限公司关于与关联方共同投资建设赣州镜坝家具标准厂房及安置点市政基础设施项目暨关联交易公告》（临 2018-034） 39