第25次课（第49、50学时）一、投课题目：第六章福利经济学与微观经济政策（一）经济效率与帕累托最优二、教学目的和要求：（1）教学目的：素质上，要使学生能够自觉地运用帕累托最优原理，对自已身边的经济资源进行帕累托改进；思维上，要使学生能够参考埃奇渥斯盒状图，对所遇到的经济问题设计新的分析工具。（2）教学要求：掌握“帕累托标准”、“交换、生产、生产与交换的帕累托最优”等概念；理解“埃奇斯盒状图”和“生产可能性曲线”的思维方法；了解“交换的契约曲线”、“生产的契约曲线”和“边际转换率”等概念。三、教学重点和难点（1）教学重点：“帕累托标准”、“交换、生产、生产与交换的帕累托最优”；（2）教学难点：“埃奇斯盒状图”、“生产可能性曲线”、“交换的契约曲线”、“生产的契约曲线”和“边际转换率”。四、教学过程【包含教学内容（文字部分）、教学方法（方括号内文字）、辅助手段（主要为图示）、板书（黑体字）、学时分配（条目后圆括号内标明）等）（一）导入语：福利经济学一种商品的供求平衡即取决于其本身的价格，也取决于其他商品的价格：当整个经济的价格体系恰好使所有商品都处于供求相等时，市场就达到了一般均衡。研究一般均衡是否存在，为“一般均衡论”；研究一般均衡是否有效率，“福利经济学”。（二）一般均衡（GenesalEquilibrium）以前研究的均衡价格属于局部均衡（PartialEquilibrium）。可是，一种商品的价格变动会引起一系列商品的价格变动，比如，原油供给减少，引起原油价格上升（图1）。这就引起原油的替代品煤的需求增加和价格上升（图2）。同时，原油价格上升又引起汽油成本上升，进而引起汽油供给减少和汽油价格上升（图3）。汽油价格上升又引起对汽车的需求量的减少和汽车价格的下降（图4）。煤价上升又会导致对原油需求的增加；汽车需求的下降又会导致对汽油和原油的需
第 25 次课（第 49、50 学时） 一 、 授 课 题 目 ： 第六章 福利经济学与微观经济政策（一） 经济效率与帕累托最优 二 、 教 学 目 的 和 要 求 ： （1）教学目的：素质上，要使学生能够自觉地运用帕累托最优原理，对自 己身边的经济资源进行帕累托改进；思维上，要使学生能够参考埃奇渥斯盒状图， 对所遇到的经济问题设计新的分析工具。 （2）教学要求：掌握“帕累托标准”、“交换、生产、生产与交换的帕累托 最优”等概念；理解“埃奇渥斯盒状图”和“生产可能性曲线”的思维方法；了 解“交换的契约曲线”、“生产的契约曲线”和“边际转换率”等概念。 三 、 教 学 重 点 和 难 点 （1）教学重点：“帕累托标准”、“交换、生产、生产与交换的帕累托最优”； （2）教学难点：“埃奇渥斯盒状图”、 “生产可能性曲线”、 “交换的契约 曲线”、“生产的契约曲线”和“边际转换率”。 四 、教 学 过 程【包含教学内容（文字部分）、教学方法（方括号内文字）、 辅助手段（主要为图示）、板书（黑体字）、学时分配（条目后圆括号内标明）等】 （一）导入语：福利经济学 一种商品的供求平衡即取决于其本身的价格，也取决于其他商品的价格；当 整个经济的价格体系恰好使所有商品都处于供求相等时，市场就达到了一般均 衡。研究一般均衡是否存在，为“一般均衡论”；研究一般均衡是否有效率，“福 利经济学”。 （二）一般均衡（Genesal Equilibrium） 以前研究的均衡价格属于局部均衡（Partial Equilibrium）。可是，一种商品的 价格变动会引起一系列商品的价格变动，比如，原油供给减少，引起原油价格上 升（图 1）。这就引起原油的替代品煤的需求增加和价格上升（图 2）。同时，原 油价格上升又引起汽油成本上升，进而引起汽油供给减少和汽油价格上升（图 3）。汽油价格上升又引起对汽车的需求量的减少和汽车价格的下降（图 4）。煤 价上升又会导致对原油需求的增加；汽车需求的下降又会导致对汽油和原油的需
求减少；原油价格最终是下降还是上升，就取决于这两方面力量的大小。假定原油价格最终上升，又会按照同样的传导机制再一次影响其他商品的价格和供求，等等。那么，最终能否稳定下来？这就是“一般均衡论”要研究的问题。DSD图1原油市场图2煤市场s/DSDD/图4汽车市场图3汽油市场（三）一般均衡的存在性与唯一性一般均衡既然是要经过无数次试探过程才可能出现，那么，它到底是存在与存在呢？如果存在，是不是唯一的呢？法国经济学家里昂·瓦尔拉斯用较为复杂的数学方法已经证明，它是存在的，而且是唯一的。所以，一般均衡也常被称为“瓦尔拉斯均衡”(Walrasianequilibrium)。那么，瓦尔拉斯均衡是不是最有效率的一种均衡呢？为此，先研究经济效率的概念。（四）经济效率（EconomicEfficiency）用A和B代表两种资源配置状态，那么，对于全社会而言，如果至少有一人认为A优于B，而没有人认为A劣于B，则认为从社会观点看亦有A优于B。这就是所谓的帕累托最优状态标准，简称为“帕累托标准”(ParetoStandard)。如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何其他人的状况不变坏，则认为这种资源配置状态的变化是“好”的；否则认为是“坏”的。这种以帕累托标准来衡量为“好”的状态改变称为“帕累托改进”(ParetoImprovement)。如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，则称这种资源配置状态为帕累托最优状态(ParetoOptimality)，。反之，只要存在着帕累托
求减少；原油价格最终是下降还是上升，就取决于这两方面力量的大小。假定原 油价格最终上升，又会按照同样的传导机制再一次影响其他商品的价格和供求， 等等。那么，最终能否稳定下来？这就是“一般均衡论”要研究的问题。 S S / D D / 图 1 原油市场 D / S 图 2 煤市场 S S / D 图 3 汽油市场 图 4 汽车市场 D S D / （三）一般均衡的存在性与唯一性 一般均衡既然是要经过无数次试探过程才可能出现，那么，它到底是存在 与存在呢？如果存在，是不是唯一的呢？法国经济学家里昂·瓦尔拉斯用较为复 杂的数学方法已经证明，它是存在的，而且是唯一的。所以，一般均衡也常被称 为“瓦尔拉斯均衡” (Walrasian equilibrium)。那么，瓦尔拉斯均衡是不是最有效 率的一种均衡呢？为此，先研究经济效率的概念。 （四）经济效率（Economic Efficiency） 用 A 和 B 代表两种资源配置状态，那么，对于全社会而言，如果至少有一 人认为 A 优于 B，而没有人认为 A 劣于 B，则认为从社会观点看亦有 A 优于 B。 这就是所谓的帕累托最优状态标准，简称为“帕累托标准” (Pareto Standard)。 如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任 何其他人的状况不变坏，则认为这种资源配置状态的变化是“好”的；否则认为 是“坏”的。这种以帕累托标准来衡量为“好”的状态改变称为“帕累托改进” (Pareto Improvement)。 如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，则称这种 资源配置状态为帕累托最优状态(Pareto Optimality)，。反之，只要存在着帕累托
改进，则说明资源配置还没有达到帕累托最优状态。帕累托最优状态又称为经济效率。满足帕累托最优状态就是具有经济效率的；反之，不满足帕累托最优状态的就是缺乏经济效率的。（五）交换的帕累托最优条件（ParetoOptimalityConditionofExchange1.埃奇渥斯盒状图（EdgeworthBoxDiagram）：假定有两人（OA和OB）社会，可供消费的商品也是两种（A和B），对OA来说，有他的无差异曲线图【注释：参照教科书第三章《无差异曲线》节】，对O：来说也有他自己的无差异曲线图。现在，把其中的一个无差异曲线图反转，扣在另一个无差异曲线图上，就形成了埃奇渥斯盒状图。图形如下：OBOA图5埃奇渥斯盒状图交换的帕累托最优2.交换的帕累托最优条件：如果用横轴表示全社会的商品总量，用纵轴表示全社会的总量，用纵轴表示全社会的Y商品总量，那么假设刚开始时，O和O：两人的分配在E点达于均衡，即将两种商品分配净尽。那么，这样的分配是缺乏效率的，因为它存在着帕累托改进：或者，将均衡点移动到E1，OB的景况没有变坏而OA的景况得到改善；或者，将均衡点移动到E2点，O的景况没有变坏而O：的景况却得到改善。既然存在着这两种可能的帕累托改进，说明此时经济状态没有达到帕累托最优，缺乏效率。反之，在E1、E2等点处进行分配，则不存在任何帕累托改进。把这样的点用一条平滑的曲线连接起来，则得到一条“交换的契约曲线”(Exchangecontractcurve)，该曲线表示，两人社会对两种商品的分配状态的帕累托最优点的集合；或者说，交换的契约曲线上的任何一点，都表示交换的帕累托最优状态。考虑到交换的契约曲线上的任何一点，都是两人社会两个人的无差异曲线的
改进，则说明资源配置还没有达到帕累托最优状态。 帕累托最优状态又称为经济效率。满足帕累托最优状态就是具有经济效率 的；反之，不满足帕累托最优状态的就是缺乏经济效率的。 （五）交换的帕累托最优条件(Pareto Optimality Condition of Exchange) 1.埃奇渥斯盒状图（Edgeworth Box Diagram）： 假定有两人（OA 和 OB）社会，可供消费的商品也是两种（A 和 B），对 OA 来说，有他的无差异曲线图【注释：参照教科书第三章《无差异曲线》节】，对 OB 来说也有他自己的无差异曲线图。现在，把其中的一个无差异曲线图反转， 扣在另一个无差异曲线图上，就形成了埃奇渥斯盒状图。图形如下： OA OB 图 5 埃奇渥斯盒状图 交换的帕累托最优 E E1 E2 2.交换的帕累托最优条件： 如果用横轴表示全社会的 X 商品总量，用纵轴表示全社会的总量，用纵轴表 示全社会的 Y 商品总量，那么 假设刚开始时，OA和 OB两人的分配在 E 点达于均 衡，即将两种商品分配净尽。那么，这样的分配是缺乏效率的，因为它存在着帕 累托改进：或者，将均衡点移动到 E1 , OB 的景况没有变坏而 OA的景况得到改善； 或者，将均衡点移动到 E2点，OA的景况没有变坏而 OB的景况却得到改善。既然 存在着这两种可能的帕累托改进，说明此时经济状态没有达到帕累托最优，缺乏 效率。反之，在 E1 、E2等点处进行分配，则不存在任何帕累托改进。把这样的 点用一条平滑的曲线连接起来，则得到一条“交换的契约曲线” (Exchange contract curve)，该曲线表示，两人社会对两种商品的分配状态的帕累托最优点 的集合；或者说，交换的契约曲线上的任何一点，都表示交换的帕累托最优状态。 考虑到交换的契约曲线上的任何一点，都是两人社会两个人的无差异曲线的
切点。而在切点处，斜率相等，即两人的边际替代率【参见第三章《无差异曲线》节】相等，即MRSAxY=MRSBxY，这也是“交换的帕累托最优条件”（六）生产的帕累托最优条件(ParetoOptimalityConditionofProduction)【仍然采用埃奇握斯盒状图工具进行分析，所不同的是两个生产者而不是消费者，是两个生产者的等产量曲线图的扣合，横轴和纵轴分别表示两种生产资源；其次，两个生产者的等产量曲线的切点仍然是帕累托最优点，这些点的集合叫做“生产的契约曲线”(Productivecontractcurve)；在生产的契约曲线上，斜率相等，即两个生产者的边际技术替代率相等。所以，有以下结论】MRTSCuk=MRTS°ux是生产的帕累托最优条件。（七）生产与交换的帕累托最优条件（ParetoOptimalityConditionofProductionangExchange)1.问题和假定交换的最优和生产的最优只能是单独地看时达到的最优，把两者综合起来，就不一定能达到帕累托最优。为此，假定有两个消费者A和B消费两种产品X和Y，有两个生产者C和D分别生产X和Y。2.生产可能性曲线（ProductionPossibilitiesCurve)生产的契约曲线表明，商品X的增加是以商品Y的减少为代价的，反之反是。说明在生产资源一定的条件下，两种商品的生产存在着转换关系。将商品X的增量△X对商品Y的转换量△Y,即△Y/△X比值的绝对值，称之为X对Y的边际转换率（MarginalRateofTransformation）。记为MRTxy。由于增加X必得减少Y所以，用横州表示X,纵轴表示YX对Y的转换关系可以用一条向右下方倾斜的生产可能性曲线来表示。生产可能性曲线除了向右下方倾斜外，还有一个性质，就是其斜率的绝对值即边际转换率随着X的增加而递减。Y生产可能Ox图6生产可能性曲
切点。而在切点处，斜率相等，即两人的边际替代率【参见第三章《无差异曲线》 节】相等，即 MRS A XY = MRS B XY ,这也是“交换的帕累托最优条件” （六）生产的帕累托最优条件(Pareto Optimality Condition of Production) 【仍然采用埃奇渥斯盒状图工具进行分析，所不同的是两个生产者而不是消 费者，是两个生产者的等产量曲线图的扣合，横轴和纵轴分别表示两种生产资源； 其次，两个生产者的等产量曲线的切点仍然是帕累托最优点，这些点的集合叫做 “生产的契约曲线” (Productive contract curve)；在生产的契约曲线上，斜率相 等，即两个生产者的边际技术替代率相等。所以，有以下结论】 MRTS C LK ＝ MRTS D LK 是生产的帕累托最优条件。 （ 七 ） 生 产 与 交 换 的 帕 累 托 最 优 条 件 (Pareto Optimality Condition of Production ang Exchange) 1.问题和假定 交换的最优和生产的最优只能是单独地看时达到的最优，把两者综合起来， 就不一定能达到帕累托最优。为此，假定有两个消费者 A 和 B 消费两种产品 X 和 Y，有两个生产者 C 和 D 分别生产 X 和 Y。 2.生产可能性曲线( Production Possibilities Curve) 生产的契约曲线表明，商品 X 的增加是以商品 Y 的减少为代价的，反之反是。 说明在生产资源一定的条件下，两种商品的生产存在着转换关系。将商品 X 的增 量△X 对商品 Y 的转换量△Y,即△Y/△X 比值的绝对值，称之为 X 对 Y 的边际转换 率（Marginal Rate of Transformation）。记为 MRTXY 。 由于增加 X 必得减少 Y,所以，用横州表示 X,纵轴表示 Y,X 对 Y 的转换关系可 以用一条向右下方倾斜的生产可能性曲线来表示。 生产可能性曲线除了向右下方倾斜外，还有一个性质，就是其斜率的绝对值 即边际转换率随着 X 的增加而递减。 O Y X 生产可能 图 6 生产可能性曲 线
如果生产组合点落在生产可能性曲线之内，说明生产处于浪费状态：而生产组合点又不可能出现在生产可能性曲线之外。所以，生产可能性曲线也称为“生产可能性边界”(Productionpossibilityfrontier)。3、生产和交换的帕累托最优条件现在，将生产可能性曲线和交换的方盒图叠加在一起，就可以把生产和交换行为联系起来考察，求的生产与交换同时达到帕累托最优的条件。如下图：Y+图7生产与交换的帕累托最优假定生产的组合点为B，边际转换率为过B点的切线的斜率的绝对值。由A到B，又有一条交换的契约曲线，在这条曲线上，总能找到一点，比如E，其斜率与过B点的切线的斜率相等。那么，在E点处，交换的帕累托最优和生产的帕累托最优就可以同时实现。所以，交换与生产的帕累托最优的条件是：MRTxY =MRTxy五、作业（教科书第285页《复习与思考》第4、5题）六、主要参考资料高鸿业，西方经济学（第七版，微观部分），中国人民大学出版社，2018（第九章，一般均衡论和福利经济学）【本书用为教科书，下同。】《西方经济学》编写组，西方经济学上册，高教出版社，2014.七、课后记
如果生产组合点落在生产可能性曲线之内，说明生产处于浪费状态；而生产 组合点又不可能出现在生产可能性曲线之外。所以，生产可能性曲线也称为“生 产可能性边界” (Production possibility frontier)。 3、生产和交换的帕累托最优条件 现在，将生产可能性曲线和交换的方盒图叠加在一起，就可以把生产和交换 行为联系起来考察，求的生产与交换同时达到帕累托最优的条件。如下图： E / B A Y X 图 7 生产与交换的帕累托最优 假定生产的组合点为 B，边际转换率为过 B 点的切线的斜率的绝对值。由 A 到 B，又有一条交换的契约曲线，在这条曲线上，总能找到一点，比如 E,其斜率 与过 B 点的切线的斜率相等。那么，在 E 点处，交换的帕累托最优和生产的帕累 托最优就可以同时实现。所以，交换与生产的帕累托最优的条件是： MRTXY ＝MRTXY 五、作业 （教科书第 285 页《复习与思考》第 4、5 题） 六、主要参考资料 高鸿业，西方经济学（第七版，微观部分），中国人民大学出版社，2018. （第九章，一般均衡论和福利经济学）.【本书用为教科书，下同。】 《西方经济学》编写组，西方经济学上册，高教出版社，2014. 七、课后记