第26次课（第51、52学时）一、授课题目：第六章福利经济学与微观经济政策（二）完全竞争与经济效率二、 教学目的和要求：（1）教学目的：素质上，要使学生能够自觉地运用“效率与公平”原理，在塑造自身个性的同时兼顾与他人的分工与协作；思维上，要使学生能够参考“帕累托最优与完全竞争”的论述，学会在经济分析中以联系的观点看问题。（2）教学要求：掌握“效用可能性曲线”、“社会福利函数”等概念和“效率优先兼顾公平”的原理；理解“完全竞争和帕累托最优”和“不可能性定理”的思维方法；了解政府基于“效率优先兼顾公平”原理在收入再分配方面所采取的具体措施。三、教学重点和难点（1）教学重点：“完全竞争与帕累托最优”；“效率优先兼顾公平”（2）教学难点：“效用可能性曲线”、“社会福利函数”、“不可能性定理”。四、教学过程【包含教学内容（文字部分）、教学方法（方括号内文字）、辅助手段（主要为图示）、板书（黑体字）、学时分配（条目后圆括号内标明）等）（一）导入语：上次课讲授了“帕累托最优”。在什么经济状态下才能实现经济资源配置上的“帕累托最优”呢？在完全竞争的市场经济状态下。早在两百多年前，亚当·斯密就提出了“看不见的手”(invisiblehand)的原理，他断言，人们在追求自己的私人目的时，会在一只“看不见的手”的指导下，实现增进社会福利的社会目的。每一个人所考虑的不是社会的利益，而是他自身的利益。但是，他对自身利益的研究自然会或不如说是必然会引导他选定最有利于社会的用途。所以，每一个人受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想达到的目的。这一个原理，在我们学习了“帕累托最优”标准之后，可以更为精确地进行表述和证明。（二）完全竞争和帕累托最优状态一个经济状态，如果能同时满足交换的帕累托最优条件：(1)MRSAxy=MRSxY
第 26 次课（第 51、52 学时） 一 、 授 课 题 目 ： 第六章 福利经济学与微观经济政策（二） 完 全竞 争 与经 济 效率 二 、 教学目的和要求： （1）教学目的：素质上，要使学生能够自觉地运用“效率与公平”原理， 在塑造自身个性的同时兼顾与他人的分工与协作；思维上，要使学生能够参考“帕 累托最优与完全竞争”的论述，学会在经济分析中以联系的观点看问题。 （2）教学要求：掌握“效用可能性曲线”、“社会福利函数”等概念和“效 率优先兼顾公平”的原理；理解“完全竞争和帕累托最优”和“不可能性定理” 的思维方法；了解政府基于“效率优先兼顾公平”原理在收入再分配方面所采取 的具体措施。 三、教学重点和难点 （1）教学重点：“完全竞争与帕累托最优”；“效率优先兼顾公平” （2）教学难点：“效用可能性曲线”、“社会福利函数”、“不可能性定理”。 四、教学过程【包含教学内容（文字部分）、教学方法（方括号内文字）、辅 助手段（主要为图示）、板书（黑体字）、学时分配（条目后圆括号内标明）等】 （一）导入语：上次课讲授了“帕累托最优”。在什么经济状态下才能实现 经济资源配置上的“帕累托最优”呢？在完全竞争的市场经济状态下。早在两百 多年前，亚当·斯密就提出了“看不见的手” (invisible hand)的原理，他断言， 人们在追求自己的私人目的时，会在一只“看不见的手”的指导下，实现增进社 会福利的社会目的。每一个人所考虑的不是社会的利益，而是他自身的利益。但 是，他对自身利益的研究自然会或不如说是必然会引导他选定最有利于社会的用 途。所以，每一个人受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想 达到的目的。这一个原理，在我们学习了“帕累托最优”标准之后，可以更为精 确地进行表述和证明。 （二）完全竞争和帕累托最优状态 一个经济状态，如果能同时满足交换的帕累托最优条件： MRS A XY ＝MRS B XY (1)
和生产的帕累托最优条件：(2)MRTSCLK=MRTSPLK以及生产与交换的帕累托最优条件：(3)MRSxy =MRTxy那么，这种经济状态就具有经济效率。只有完全竞争的经济状态能同时满足这三个帕累托最优条件。现证明如下：首先，在完全竞争市场条件下，对于任何一个消费者A而言，效用最大化条件是：(4)MRSAx=MUx/MU=Px/Py由于在完全竞争条件下，同种商品的价格是一样的，没有价格歧视，所以对于任意另一个消费者而言，消费商品A和B时的效用最大化条件也是：(5)MRSBxY=MUx/MU=Px/Py由（4）和（5），可得：MRSAxy=MRSxy这正是（1）式关于交换的帕累托最优条件。其次，在完全竞争条件下，对于任何一个生产者C而言，利润最大化条件是：(6)MRTSLk=MP/MPk=P/Pk由于在完全竞争条件下，同种生产要素的价格是一样的，没有价格歧视，所以对于任意另一个生产者而言，使用要素L和要素B时的利润最大化条件也是：(7)MRTSLk=MPL/MPk=P/Pk由（6）和（7)，可得：MRTS°Lk=MRTS°Lk这正是（2）式关于生产的帕累托最优条件。最后，在完全竞争条件下，厂商的利润最大化条件是边际收益PR（=P）二边际成本MC，即对于X和Y两种商品的生产而言，有：Px=MCx，P=MCx即(8)MCx/MCx=Px/Py而生产与交换的帕累托最优条件是：
和生产的帕累托最优条件： MRTS C LK ＝MRTS D LK (2) 以及生产与交换的帕累托最优条件： MRSXY ＝MRTXY （3） 那么，这种经济状态就具有了经济效率。只有完全竞争的经济状态能同时满足这 三个帕累托最优条件。现证明如下： 首先，在完全竞争市场条件下，对于任何一个消费者 A 而言，效用最大化条 件是： MRS A XY＝MUX/MUY＝PX/PY (4) 由于在完全竞争条件下，同种商品的价格是一样的，没有价格歧视，所以对于任 意另一个消费者而言，消费商品 A 和 B 时的效用最大化条件也是： MRS B XY＝MUX/MUY＝PX/PY (5) 由（4）和（5），可得： MRS A XY＝MRS B XY 这正是（1）式关于交换的帕累托最优条件。 其次，在完全竞争条件下，对于任何一个生产者 C 而言，利润最大化条件是： MRTS C LK＝MPL/MPK ＝PL/PK (6) 由于在完全竞争条件下，同种生产要素的价格是一样的，没有价格歧视，所以对 于任意另一个生产者而言，使用要素 L 和要素 B 时的利润最大化条件也是： MRTS D LK＝MPL/MPK ＝PL/PK (7) 由（6）和（7），可得： MRTS C LK＝MRTS D LK 这正是（2）式关于生产的帕累托最优条件。 最后，在完全竞争条件下，厂商的利润最大化条件是边际收益 PR(＝P) ＝边 际成本 MC，即对于 X 和 Y 两种商品的生产而言，有： PX＝MCX , PY＝MCX 即 MCX/ MCX＝PX/ PY (8) 而生产与交换的帕累托最优条件是：
(10)MRTxy=I dY/dX[=|MCx/MCxI=Px/Py而MRSx=Px/ Py(11)由（10）和（11）式，可得：MRSxY=MRTxY这正是（3）式关于生产与交换的帕累托最优条件。结论：只有完全竞争的市场可以满足帕累托最优条件，所以，完全竞争的市场可以使经济资源配置具有效率。（三）社会福利函数上次课中，关于生产和交换的帕累托最优条件的求证用了以下图示：.X图8生产与交换的帕累托最优在此图示中，点B所代表的是生产的帕累托最优：点E/代表的是交换的帕累托最优，同时，它是两条无差异曲线的切点，其斜率与过点B的切线的斜率相等，所以也符合生产的帕累托最优；所以，在点E处进行的产品分配，能同时满足三个帕累托最优条件。可是，B点不是唯一的点，在生产可能性边界上，有无数多个点，比如，再给定一点C，又有一个新的交换的无差异曲线与之对应，又可以在新的无差异曲线上找到E/满足三个帕累托最优条件。对于消费者而言，E和E/的区别在于效用水平不同。比如对于消费者A来说，在E点处的效用水平低于在E处的效用水平；而对消费者B来说，在E点处的效
MRTXY＝︱dY /dX︱＝︱MCX / MCX︱＝PX/ PY （10） 而 MRSXY＝PX/ PY (11) 由（10）和（11）式，可得： MRSXY ＝MRTXY 这正是（3）式关于生产与交换的帕累托最优条件。 结论：只有完全竞争的市场可以满足帕累托最优条件，所以，完全竞争的市 场可以使经济资源配置具有效率。 （三）社会福利函数 上次课中，关于生产和交换的帕累托最优条件的求证用了以下图示： X E B A Y 图 8 生产与交换的帕累托最优 C E / 在此图示中，点 B 所代表的是生产的帕累托最优；点 E /代表的是交换的帕累 托最优，同时，它是两条无差异曲线的切点，其斜率与过点 B 的切线的斜率相等， 所以也符合生产的帕累托最优；所以，在点 E 处进行的产品分配，能同时满足三 个帕累托最优条件。 可是，B 点不是唯一的点，在生产可能性边界上，有无数多个点，比如，再 给定一点 C,又有一个新的交换的无差异曲线与之对应，又可以在新的无差异曲线 上找到 E /满足三个帕累托最优条件。 对于消费者而言，E 和 E /的区别在于效用水平不同。比如对于消费者 A 来说， 在 E 点处的效用水平低于在 E /处的效用水平；而对消费者 B 来说，在 E 点处的效
用水平高于在E处的效用水平。一般来说，在改变产品的生产组合时，能同时满足帕累托三个条件的消费组合必然发生变化，变化的基本规律是一个（一些）消费者的效用（福利）水平降低了，而另一个（一些）消费者的效用（福利）水平提高了；并且，二者是互为条件的，即一个（一些）人的福利和另一个（一些）人的福利此消彼长。于是形成了以下的“效用可能性曲线”Ue社会无差异曲线0UA图9效用可能性曲线（边界）可以确定，在两个人的社会中，符合帕累托最优标准的资源分配，使两个人的效用（福利）水平呈此消彼长的关系，即效用（福利）可能性曲线向右下方倾斜。但是其凹凸性则无法确定，换言之，效用可能性曲线是无规则地向右下方倾斜的。这就出现了一个问题：在效用可能性曲线上的所有效用组合点中，究竞哪一点能使社会总效用（福利）水平达到最大？比如上图中，究竞是E点的社会福利高还是F点高？对于个人而言，有效用的无差异曲线：同样，对于社会而言，也有社会的无差异曲线，其形状也是凸向原点，并且有无数多条，离原点越远，代表的社会效用水平越高。将社会无差异曲线簇和效用可能性边界叠加在一起，就会发现，其中有一条社会无差异曲线与效用可能性边界相切，但切点可能不止一个！比如在上图中，切点就有E和F两处。这就说明，符合帕累托最优的个人效用（福利）组合点和社会效用（福利）水平不可能有一一对应关系，换言之，社会福利函数不存在。由此决定，不同的生产资源配置可以使个人的相对效用（福利）水平得以确定，但个人的效用组合中，何者能使社会福利达到最大，是不能确定的。阿罗的（Arrow）“不可能性定理”，更加清楚地说明了这个道理
用水平高于在 E /处的效用水平。一般来说，在改变产品的生产组合时，能同时满 足帕累托三个条件的消费组合必然发生变化，变化的基本规律是一个（一些）消 费者的效用（福利）水平降低了，而另一个（一些）消费者的效用（福利）水平 提高了；并且，二者是互为条件的，即一个（一些）人的福利和另一个（一些） 人的福利此消彼长。于是形成了以下的“效用可能性曲线”： 图 9 效用可能性曲线（边界） UA O UB E F 社会无差异曲线 可以确定，在两个人的社会中，符合帕累托最优标准的资源分配，使两个人 的效用（福利）水平呈此消彼长的关系，即效用（福利）可能性曲线向右下方倾 斜。但是其凹凸性则无法确定，换言之，效用可能性曲线是无规则地向右下方倾 斜的。这就出现了一个问题：在效用可能性曲线上的所有效用组合点中，究竟哪 一点能使社会总效用（福利）水平达到最大？比如上图中，究竟是 E 点的社会福 利高还是 F 点高？ 对于个人而言，有效用的无差异曲线；同样，对于社会而言，也有社会的无 差异曲线，其形状也是凸向原点，并且有无数多条，离原点越远，代表的社会效 用水平越高。将社会无差异曲线簇和效用可能性边界叠加在一起，就会发现，其 中有一条社会无差异曲线与效用可能性边界相切，但切点可能不止一个！比如在 上图中，切点就有 E 和 F 两处。这就说明，符合帕累托最优的个人效用（福利） 组合点和社会效用（福利）水平不可能有一一对应关系，换言之，社会福利函数 不存在。由此决定，不同的生产资源配置可以使个人的相对效用（福利）水平得 以确定，但个人的效用组合中，何者能使社会福利达到最大，是不能确定的。 阿罗的（Arrow）“不可能性定理”，更加清楚地说明了这个道理
假定社会有三个人，对三种资源配置状态a、b、c进行评价。第一个人的(1)评价是：a优于b，b优于c，从而a优于c。记为[a，b，c](2)第二个人的评价是[b，c，a](3)第三个人的评价是[c，a，b]现在，社会按照“大多数原则”进行投票，以求得出社会的评价。先评价a(4)和b。（1）和（3）都认为是[a,b],所以社会也认为是[a,b];(5)再评价b 和c。(1)和(2)都认为是[b,c],所以社会也认为是[b,c];(6)最后评价a和c。（2)和（3)都认为是[c,a],所以社会也认为是[c,a]能看出来，（4）（5）（6）是矛盾的：从（4）（5）中，得出的结论应该是[a,c]，而按照投票的结果，却是[c,a]。这就说明，社会对资源配置的福利偏好无法从个人的福利偏好中得出。这就造成了一种可怕的后果：按照“看不见的手”的原理，在自由竞争的市场经济条件下，个人对自身利益的追求可以使资源配置达到“帕累托最优”标准，即能使经济状态具有效率，但是，也许会出现这种情况：对于某种生产资源配置而言，最有效率的产品分配，正是一些人（甚至大多数人）得到的产品极少从而福利水平极低，而另一些人（甚至极少数人）得到的产品极多从而福利水平极高，换言之，追求帕累托最优和经济效率的结果，可能是社会的极不公平（俗称“两极分化”）。为此，社会必须在效率和公平问题上有所作为。（四）效率和公平（EfficiencyandFair）【本小段内容在教师的辅导下由学生自学加讨论完成】1.效率和公平的矛盾（1）缺乏公平的效率提高【用以下模型讲授】
假定社会有三个人，对三种资源配置状态 a、b、c 进行评价。第一个人的 评价是：a 优于 b，b 优于 c，从而 a 优于 c。记为[a，b，c] （1） 第二个人的评价是[b，c，a] （2） 第三个人的评价是[c，a，b] （3） 现在，社会按照“大多数原则”进行投票，以求得出社会的评价。先评价 a 和 b。（1）和（3）都认为是[a,b],所以社会也认为是[a,b]； （4） 再评价 b 和 c。（1）和（2）都认为是[b,c],所以社会也认为是[b,c]； （5） 最后评价 a 和 c。（2）和（3）都认为是[c,a],所以社会也认为是[c,a] （6） 能看出来，（4）（5）（6）是矛盾的：从（4）（5）中，得出的结论应该是[a,c]， 而按照投票的结果，却是[c,a]。这就说明，社会对资源配置的福利偏好无法从个 人的福利偏好中得出。 这就造成了一种可怕的后果：按照“看不见的手”的原理，在自由竞争的市 场经济条件下，个人对自身利益的追求可以使资源配置达到“帕累托最优”标准， 即能使经济状态具有效率，但是，也许会出现这种情况：对于某种生产资源配置 而言，最有效率的产品分配，正是一些人（甚至大多数人）得到的产品极少从而 福利水平极低，而另一些人（甚至极少数人）得到的产品极多从而福利水平极高， 换言之，追求帕累托最优和经济效率的结果，可能是社会的极不公平（俗称“两 极分化”）。为此，社会必须在效率和公平问题上有所作为。 （四）效率和公平（Efficiency and Fair） 【本小段内容在教师的辅导下由学生自学加讨论完成】 1.效率和公平的矛盾 （1） 缺乏公平的效率提高 【用以下模型讲授】