在的薄弱环节,结合“三年创新倍増”计划,加强重点风险应对和防范,强化投资、贸易、金 融、技术创新、人力资源“五个领域”的应对措施,形成“合规、法务、内控、风险管理”协 同运作的大风控管理系统。 完善风险管 相关制度建设 加强公司高层和专业风完善风险绩效评价指标 控人员的风险示范作用 六个完善 加强风险文化培养 开展风险管理 完善和落实两监制度 文化宣传活动 五个领域 投资 金融 技术创新 人力资源 四位一体 法务 风险管理 三道防线 核心业务部门 支持职能部门 保证职能部门 (主要指内部监督部门 两监管理 财务总监 法务总监 一个体系 大风控体系 报告期内,本集团以"纵向到底、横向到边、全员参与"为原则,新设立经营管理部、单设法务 风控部和审计部,以进一步优化组织架构和管控模式;构建了董事会、风险管理委员会、各职 能部门和附属公司组成的自上而下、分级负责的风险管理组织体系
10 在的薄弱环节，结合“三年创新倍增”计划，加强重点风险应对和防范，强化投资、贸易、金 融、技术创新、人力资源“五个领域”的应对措施，形成“合规、法务、内控、风险管理”协 同运作的大风控管理系统。 报告期内，本集团以“纵向到底、横向到边、全员参与”为原则，新设立经营管理部、单设法务 风控部和审计部，以进一步优化组织架构和管控模式；构建了董事会、风险管理委员会、各职 能部门和附属公司组成的自上而下、分级负责的风险管理组织体系
董事会 党委会 计委员会 管理层 风险管理 所属业务 单位 总部 第一道防线 第二道防线 第三道防线 核心业务部门 支持职能部门 保证职能部门 风险的监督者,通 在日常运营活动 风险的管理者 中,直接參与业 运用专业技能协 监督、监察、问责 助风险管控 对风险管 务和管理风险 全流程的有效性 进行检查和监督 大风控体系架构 在本集团大风控体系架构中,董事会、党委会分别作为风险管理的最终责任人,起领导监管作 用;审计委员会负责审计领域的总体布局与发展统筹,风险管理委员会负责审定本集团风险管 理策略及解决方案,并审批风险管理政策和风险评估标准等事项。同时,该体系强化两监(财 务总监、法务总监)的风控作用,厘清了集团总部和所属业务单位两级风险管理和三道防线的 职责,并建立了信息沟通机制。 此外,我们设立重要风险指标监测机制、推行重要风险清单管理,从投资、贸易、金融、人力 资源、研发等重点领域实施风险防控;并通过完善两级管理制度建设、建立两级风控绩效考核 机制,全面提升风控管理水平 1.4廉洁诚信 我们致力于营造廉洁城信的企业文化,秉承“以城械为书,信用守恒”的望念,将合规经营作 企业长久发展的重要基石。 我们严格遵守《中华人民共和国反洗钱法》《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》等相关法律 法规,并制定《党风廉政建设责任追究办法》《廉洁风险防范管理预警及责任追究办法(试行)》 等一系列内部政策,明确要求我们的员工及供应商等外部相关人士遵守反腐败法律法规,并通 过明确责任追究办法,制定领导人员个人事项报告制度并完善其廉洁从业档案,杜绝任何腐败 行为,为企业可持续发展提供保障。 报告期内,本集团发生2宗已审结的贪污、贿赂诉讼案件,涉案人员受到严肃查处。本集团以案 为鉴,进一步提升全员职业操守,持续推动廉洁企业建设,打造风清气正的良好从业环境 康洁管理
11 大风控体系架构 在本集团大风控体系架构中，董事会、党委会分别作为风险管理的最终责任人，起领导监管作 用；审计委员会负责审计领域的总体布局与发展统筹，风险管理委员会负责审定本集团风险管 理策略及解决方案，并审批风险管理政策和风险评估标准等事项。同时，该体系强化两监（财 务总监、法务总监）的风控作用，厘清了集团总部和所属业务单位两级风险管理和三道防线的 职责，并建立了信息沟通机制。 此外，我们设立重要风险指标监测机制、推行重要风险清单管理，从投资、贸易、金融、人力 资源、研发等重点领域实施风险防控；并通过完善两级管理制度建设、建立两级风控绩效考核 机制，全面提升风控管理水平。 1.4 廉洁诚信 我们致力于营造廉洁诚信的企业文化，秉承“以诚为节、信用守恒”的理念，将合规经营视作 企业长久发展的重要基石。 我们严格遵守《中华人民共和国反洗钱法》《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》等相关法律 法规，并制定《党风廉政建设责任追究办法》《廉洁风险防范管理预警及责任追究办法（试行）》 等一系列内部政策，明确要求我们的员工及供应商等外部相关人士遵守反腐败法律法规，并通 过明确责任追究办法，制定领导人员个人事项报告制度并完善其廉洁从业档案，杜绝任何腐败 行为，为企业可持续发展提供保障。 报告期内，本集团发生2宗已审结的贪污、贿赂诉讼案件，涉案人员受到严肃查处。本集团以案 为鉴，进一步提升全员职业操守，持续推动廉洁企业建设，打造风清气正的良好从业环境。 廉洁管理
报告期内,本集团深入推进纪检监察体制改革,建立并健全报告制度、内部管理制度、沟通协 调机制、保障服务机制四个方面的管理制度,全力推进廉洁建设。 报告期内,本集团纪委通过禁止与领导人员亲属所办企业或个人发生业务往来,全面整治贪腐 现象,积极营造阳光营商环境。本集团出台《禁止与领导人员亲属所办企业或个人发生业务往 来暂行规定》,开展了专项清理,建立禁止交易企业(个人)名单,并实施动态管理,防止领 导人员利用职务便利谋取不正当利益 为有效监督本集团的亷洁管理机制,我们鼓励内外部人员通过信件、电话、电子邮件等多种渠 道举报发现的任何可疑行为。我们严格遵守《纪检监察机关处理检举控告工作规则》中明确的 举报处理及调查流程,并在调查过程中确保检举人的个人隐私信息受到保护,严肃处理泄露案 件信息或打击报复检举人的行为。 信访举报 沿电话举报 邮箱举报 康洁举报渠道 倡康文化与教育 本集团始终倡导廉洁自律的企业文化,将每年六月定为党风廉政建设与反腐倡廉主题宣传教育 月,常态化集中进行廉洁宣传教育。报告期内,我们在本集团大力开展以“清醒、警醒、唤醒 为主题的宣传教育月活动,同时召开政治生态建设推进会议,明确15项重点工作,细化落实29 条具体措施。 德兴铜矿泗选厂于宣传教育月期间 本集团政治生态建设推进会 开展签订廉洁承诺书活动 本集团十分注重培养员工的廉洁意识,在《员工奖惩办法》中明确各项廉政违纪行为的惩处机 制,并针对各层级员工持续开展反贪腐教育培训。报告期内,我们拍摄反腐警示教育片,编发 《警示录》,开设警示教育主题展览,并组织230名处级以上干部参加警示教育大会,以案为鉴, 营造、巩固风清气正的廉洁文化氛围 报告期内,本集团各层级员工反贪腐教育培训情况如下
12 报告期内，本集团深入推进纪检监察体制改革，建立并健全报告制度、内部管理制度、沟通协 调机制、保障服务机制四个方面的管理制度，全力推进廉洁建设。 报告期内，本集团纪委通过禁止与领导人员亲属所办企业或个人发生业务往来，全面整治贪腐 现象，积极营造阳光营商环境。本集团出台《禁止与领导人员亲属所办企业或个人发生业务往 来暂行规定》，开展了专项清理，建立禁止交易企业（个人）名单，并实施动态管理，防止领 导人员利用职务便利谋取不正当利益。 为有效监督本集团的廉洁管理机制，我们鼓励内外部人员通过信件、电话、电子邮件等多种渠 道举报发现的任何可疑行为。我们严格遵守《纪检监察机关处理检举控告工作规则》中明确的 举报处理及调查流程，并在调查过程中确保检举人的个人隐私信息受到保护，严肃处理泄露案 件信息或打击报复检举人的行为。 廉洁举报渠道 倡廉文化与教育 本集团始终倡导廉洁自律的企业文化，将每年六月定为党风廉政建设与反腐倡廉主题宣传教育 月，常态化集中进行廉洁宣传教育。报告期内，我们在本集团大力开展以“清醒、警醒、唤醒” 为主题的宣传教育月活动，同时召开政治生态建设推进会议，明确15项重点工作，细化落实29 条具体措施。 德兴铜矿泗选厂于宣传教育月期间 开展签订廉洁承诺书活动 本集团政治生态建设推进会 本集团十分注重培养员工的廉洁意识，在《员工奖惩办法》中明确各项廉政违纪行为的惩处机 制，并针对各层级员工持续开展反贪腐教育培训。报告期内，我们拍摄反腐警示教育片，编发 《警示录》，开设警示教育主题展览，并组织230名处级以上干部参加警示教育大会，以案为鉴， 营造、巩固风清气正的廉洁文化氛围。 报告期内，本集团各层级员工反贪腐教育培训情况如下：
按层级划分的人均受训时数(小时) 125 104.15 4735 高级管理层 中级管理层 般员工 2019年反腐败教育培训情况
13 2019年反腐败教育培训情况 125.33 104.15 47.35 高级管理层 中级管理层 一般员工 按层级划分的人均受训时数（小时）
2.质量兴企,打造创新未来 本集团自创立以来,一直秉持“质量兴企“的思想,坚守着高标准的质量管理体系,并不断加强 自身科技研发创新能力,坚持铸造匠心产品。报告期内,我们以客户为中心,深化大质量管控 同时注重内涵发展,提升科技创新能力,为实现“三年创新倍增”和高质量跨越式发展奠定基 2.1品质保障 我们不新优化完善质會理机制夯实质理基础并排续推动全员质量管理意识提升和能 力建设 本集团严格遵守《中华人民共和国产品质量法》,并制定《品质管制流程》和《产品质量控制 管理办法》。本公司及下属江铜耶兹铜箔有限公司、江西江铜龙昌精密铜管有限公司、江铜台 意特种电工材料有限公司、江西铜业铜材有限公司和江西铜业集团铜材有限公司通过了质量管 理体系换版认证(GB「T9oo-2016so9o0:2015)。报告期内,我们已顺利通过该体系的外审 工作。 质量管理体亲认证证书 否后门中工有公:有公 建立的质量管理体系符合标准 GHT190012016/1SO9001:2015 国质量i证西 质量管理体系认证证书 加强品质管理 我们秉承"品质源于细节"的质量观,坚持实行质量责任制,在全集团建立和完善了近万个设备 操作和工艺操作文件,明确规定了每个生产工序和过程的责任部门、责任人的职权,把体系控 制的节点和责任落实到每个工序、每个岗位和每位员工,形成全方位的监管网络 我们通过对源头采购检测、生产过程监控、不合格品控制、客户反馈沟通等一系列措施,充分 确保产品符合相关国家或行业标准
14 2. 质量兴企，打造创新未来 本集团自创立以来，一直秉持“质量兴企”的思想，坚守着高标准的质量管理体系，并不断加强 自身科技研发创新能力，坚持铸造匠心产品。报告期内，我们以客户为中心，深化大质量管控， 同时注重内涵发展，提升科技创新能力，为实现“三年创新倍增”和高质量跨越式发展奠定基 础。 2.1 品质保障 我们不断优化完善质量管理机制，夯实质量管理基础，并持续推动全员质量管理意识提升和能 力建设。 本集团严格遵守《中华人民共和国产品质量法》，并制定《品质管制流程》和《产品质量控制 管理办法》。本公司及下属江铜耶兹铜箔有限公司、江西江铜龙昌精密铜管有限公司、江铜台 意特种电工材料有限公司、江西铜业铜材有限公司和江西铜业集团铜材有限公司通过了质量管 理体系换版认证（GB/T19001-2016/ISO 9001:2015）。报告期内，我们已顺利通过该体系的外审 工作。 质量管理体系认证证书 加强品质管理 我们秉承“品质源于细节”的质量观，坚持实行质量责任制，在全集团建立和完善了近万个设备 操作和工艺操作文件，明确规定了每个生产工序和过程的责任部门、责任人的职权，把体系控 制的节点和责任落实到每个工序、每个岗位和每位员工，形成全方位的监管网络。 我们通过对源头采购检测、生产过程监控、不合格品控制、客户反馈沟通等一系列措施，充分 确保产品符合相关国家或行业标准