福建福晶科技股份有限公司2013年度报告

福建福晶科技股份有限公司2013年度报告全文 第五节重要事项 重大诉讼仲裁事项 口适用√不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 口适用√不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 单位:万元 报告期新 股东或关 额/酸/期末数|预计偿还预计偿还 联人名称占用时间发生原因期初数增占用金/报告期偿 方式金额时间(月 份) 合计 0 期末合计值占最近一期经审计 净资产的比例() 注册会计师对资金占用的专项 审核意见的披露日期 014年04月26日 四、破产重整相关事项 报告期内,公司未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 报告期内,未发生资产收购事项。 2、出售资产情况 报告期内,未发生资产出售事项。 3、企业合并情况 报告期内,公司未发生企业合并变动事项。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 报告期内,公司未制定或实施股权激励计划。 七、重大关联交易 报告期内,公司未发生与某一关联方累计关联交易总额高于3,000万元或占公司最近一 期经审计净资产5%以上的重大关联交易事项

福建福晶科技股份有限公司 2013 年度报告全文 25 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 单位：万元 股东或关 联人名称 占用时间 发生原因 期初数 报告期新 增占用金 额 报告期偿 还总金额 期末数 预计偿还 方式 预计偿还 金额 预计偿还 时间（月 份） 合计 0 0 0 0 -- 0 -- 期末合计值占最近一期经审计 净资产的比例(%) 0% 注册会计师对资金占用的专项 审核意见的披露日期 2014 年 04 月 26 日 四、破产重整相关事项 报告期内，公司未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 报告期内，未发生资产收购事项。 2、出售资产情况 报告期内，未发生资产出售事项。 3、企业合并情况 报告期内，公司未发生企业合并变动事项。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 报告期内，公司未制定或实施股权激励计划。 七、重大关联交易 报告期内，公司未发生与某一关联方累计关联交易总额高于 3,000 万元或占公司最近一 期经审计净资产 5%以上的重大关联交易事项

福建福晶科技股份有限公司2013年度报告全文 1、与日常经营相关的关联交易 2013年4月21日召开的公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于2013年度日常 关联交易预计的议案》,预计全年与控股股东物构所发生日常经营性关联交易不超过520.00 万元(《关于2013年度日常关联交易预计的公告》于2013年4月23日刊登在证券时报和巨 潮资讯网),2013年度实际与物构所关联交易总额为334.63万元。除此之外,2013年度公 司未与其他关联法人发生交易金额在300万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易;除支付高管薪酬外,公司未与关联自然人发生30.00万元以上的关联 交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 无 共同对外投资的重大关联交易 无 4、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 口是√否 是否存在非 关联方 关联关系/债权债务类 形成原因经营性资金 期初余额本期发生额期末余额 型 占用 (万元)(万元)(万元) 中国科学院福建物 质结构研究所 控股股获应付关联方委托研发 债务 否 中国科学院福建物 质结构研究所 控股股东应付关联方分红款 2,487.61-48.52,049.1 债务 杭州科汀光学技术 有限公司 联营企业应付关联方 采购商品 否 0.74 债务 福建省万邦光电科 联营企业应付关联方 采购商品 否 2.7 技有限公司 债务 关联债权债务对公司经营成果 上述关联债权债务对公司经营成果及财务状况不会造成重大影响。 及财务状况的影响 八、重大合同及其履行情况 报告期内,公司未签署超过1000万元的重大合同,日常经营合同履行正常

福建福晶科技股份有限公司 2013 年度报告全文 26 1、与日常经营相关的关联交易 2013 年 4 月 21 日召开的公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于 2013 年度日常 关联交易预计的议案》，预计全年与控股股东物构所发生日常经营性关联交易不超过 520.00 万元（《关于 2013 年度日常关联交易预计的公告》于 2013 年 4 月 23 日刊登在证券时报和巨 潮资讯网）， 2013 年度实际与物构所关联交易总额为 334.63 万元。除此之外，2013 年度公 司未与其他关联法人发生交易金额在 300 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易；除支付高管薪酬外，公司未与关联自然人发生 30.00 万元以上的关联 交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 无。 3、共同对外投资的重大关联交易 无。 4、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 关联方 关联关系 债权债务类 型 形成原因 是否存在非 经营性资金 占用 期初余额 （万元） 本期发生额 （万元） 期末余额 （万元） 中国科学院福建物 质结构研究所 控股股东 应付关联方 债务 委托研发 否 0 10 10 中国科学院福建物 质结构研究所 控股股东 应付关联方 债务 分红款 否 2,487.61 -438.51 2,049.1 杭州科汀光学技术 有限公司 联营企业 应付关联方 债务 采购商品 否 0.74 0.18 0.92 福建省万邦光电科 技有限公司 联营企业 应付关联方 债务 采购商品 否 0 2.75 2.75 关联债权债务对公司经营成果 及财务状况的影响 上述关联债权债务对公司经营成果及财务状况不会造成重大影响。 八、重大合同及其履行情况 报告期内，公司未签署超过1000万元的重大合同，日常经营合同履行正常

福建福晶科技股份有限公司2013年度报告全文 九、承诺事项履行情况 公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事 项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 手诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 截止本承诺函出具之日,我单位 未以任何方式直接或间接从事 与贵公司相竞争的业务,未拥有 与贵公司存在同业竞争企业的 控股股东中国科/股份、股权或任何其他权益:我 首次公开发行或再融学院福建物质结/单位承诺在持有贵公司股份期20070505月31持有公司股价严格履行 资时所作承诺 构研究所 间,不会以任何形式从事对贵公日 司的生产经营构成或可能构成 同业竞争的业务和经营活动,也 不会以任何方式为贵公司的竞 争企业提供任何资金、业务及技 术等方面的帮助 未来三年(2012-2014年度)股 其他对公司中小股东 东分红回报规划承诺(详见 所作承诺 2012年7月12日在巨潮资讯网12年07小02-2014年度|正在履行 披露的《未来三年(2012-2014 年度)股东分红回报规划》) 承诺是否及时履行是 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目 达到原盈利预测及其原因做出说明 报告期内,公司未作盈利预测。 十、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 内会计师事务所名称 福建华兴会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬(万元) 45 境内会计师事务所审计服务的连续年限6年 境内会计师事务所注册会计师姓名 蒋新红、欧阳孝禄 原签字会计师曹隆森为公司提供审计服务的连续年限己达5年,根据中国证监会《关于 证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》,2013年度审计报告更换签字会计师。 当期是否改聘会计师事务所 口是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

福建福晶科技股份有限公司 2013 年度报告全文 27 九、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事 项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 控股股东中国科 学院福建物质结 构研究所 截止本承诺函出具之日，我单位 未以任何方式直接或间接从事 与贵公司相竞争的业务，未拥有 与贵公司存在同业竞争企业的 股份、股权或任何其他权益；我 单位承诺在持有贵公司股份期 间，不会以任何形式从事对贵公 司的生产经营构成或可能构成 同业竞争的业务和经营活动，也 不会以任何方式为贵公司的竞 争企业提供任何资金、业务及技 术等方面的帮助。 2007 年 05 月 31 日 持有公司股份 期间 严格履行 其他对公司中小股东 所作承诺 公司 未来三年（2012-2014 年度）股 东分红回报规划承诺（详见 2012 年 7 月 12 日在巨潮资讯网 披露的《未来三年（2012-2014 年度）股东分红回报规划》） 2012 年 07 月 27 日 2012-2014 年度 正在履行 承诺是否及时履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 达到原盈利预测及其原因做出说明 报告期内，公司未作盈利预测。 十、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 45 境内会计师事务所审计服务的连续年限 6 年 境内会计师事务所注册会计师姓名 蒋新红、欧阳孝禄 原签字会计师曹隆森为公司提供审计服务的连续年限已达 5 年，根据中国证监会《关于 证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》，2013 年度审计报告更换签字会计师。 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

福建福晶科技股份有限公司2013年度报告全文 口适用√不适用 十一、监事会、独立董事(如适用)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明 不适用。 十二、处罚及整改情况 公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人在报告期内没有发生受有权机关调查 司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽査、中国证监 会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公 开谴责的情形。 董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将 收回涉嫌违规所得收益的情况 口适用√不适用 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 不适用。 十四、其他重大事项的说明 (一)独立董事对报告期内关联方资金占用和对外担保情况的专项说明或独立意见 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的 通知》(证监发[2003]56号)及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120 号)等的规定和要求,对公司2013年度关联方占用公司资金情况和对外担保情况进行了认真 的核查,现发表如下独立意见 1、2013年度,公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况,也不存在 以前期间发生延续至报告期的控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。 2、2013年度,公司无任何形式的对外担保,也无以前期间发生延续到报告期的对外担 保事项 (二)信息披露索引 公告编号 公告内容 披露时间 披露媒体 013-001福晶科技2012年度业绩快报 2013-02-27证券时报、巨 2013002福晶科技第三届董事会第六次会议决议公告 2013-04-23 潮资讯网 2013-003福晶科技第三届监事会第四次会议决议公告 2013-04-23

福建福晶科技股份有限公司 2013 年度报告全文 28 □ 适用 √ 不适用 十一、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明 不适用。 十二、处罚及整改情况 公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人在报告期内没有发生受有权机关调查、 司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监 会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公 开谴责的情形。 董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将 收回涉嫌违规所得收益的情况 □ 适用 √ 不适用 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 不适用。 十四、其他重大事项的说明 （一）独立董事对报告期内关联方资金占用和对外担保情况的专项说明或独立意见 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的 通知》（证监发[2003]56 号）及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）等的规定和要求，对公司2013年度关联方占用公司资金情况和对外担保情况进行了认真 的核查，现发表如下独立意见： 1、2013年度，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况，也不存在 以前期间发生延续至报告期的控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。 2、2013年度，公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发生延续到报告期的对外担 保事项。 （二）信息披露索引 公告编号 公告内容 披露时间 披露媒体 2013-001 福晶科技 2012 年度业绩快报 2013-02-27 2013-002 福晶科技第三届董事会第六次会议决议公告 2013-04-23 2013-003 福晶科技第三届监事会第四次会议决议公告 2013-04-23 证券时报、巨 潮资讯网

福建福晶科技股份有限公司2013年度报告全文 2013-004匾福晶科技2012年度报告摘要 2013-04-23 2013005福晶科技2013年第一季度报告正文 2013-04-23 2013-0060福晶科技关于2013年度日常关联交易预计的公告 2013-04-23 2013-007福晶科技关于召开2012年度股东大会的通知 2013-04-23 201308福晶科技关于举行2012年度业绩网上说明会的通知 2013-04-26 201309福晶科技关于控股股东减持股份的公告 2013-05-22 2013-010匾晶科技2012年度股东大会决议公告 013-05-27 013-011福晶科技关于举办投资者开放日活动的通知 2013-06-06 2013012隔晶科技2012年度权益分派实施公告 2013-06-06 2013-013匾晶科技2013半年度报告摘要 013-08-24 2013014隔晶科技关于收到政府补助的公告 2013-09-06 2013-015福晶科技关于收到政府补助的公告 2013-10-11 2013-016匾晶科技2013年第三季度报告正文 2013-1029 十五、公司子公司重要事项 无 十六、公司发行公司债券的情况 报告期内,公司未发行债券

福建福晶科技股份有限公司 2013 年度报告全文 29 2013-004 福晶科技 2012 年度报告摘要 2013-04-23 2013-005 福晶科技 2013 年第一季度报告正文 2013-04-23 2013-006 福晶科技关于 2013 年度日常关联交易预计的公告 2013-04-23 2013-007 福晶科技关于召开 2012 年度股东大会的通知 2013-04-23 2013-008 福晶科技关于举行 2012 年度业绩网上说明会的通知 2013-04-26 2013-009 福晶科技关于控股股东减持股份的公告 2013-05-22 2013-010 福晶科技 2012 年度股东大会决议公告 2013-05-27 2013-011 福晶科技关于举办投资者开放日活动的通知 2013-06-06 2013-012 福晶科技 2012 年度权益分派实施公告 2013-06-06 2013-013 福晶科技 2013 半年度报告摘要 2013-08-24 2013-014 福晶科技关于收到政府补助的公告 2013-09-06 2013-015 福晶科技关于收到政府补助的公告 2013-10-11 2013-016 福晶科技 2013 年第三季度报告正文 2013-10-29 十五、公司子公司重要事项 无。 十六、公司发行公司债券的情况 报告期内，公司未发行债券