山西振东制药股份有限公司2019年年度报告全文

山西振东制药股份有限公司2019年年度报告全文 冻粉和菌针合剂程目开制年 干针无粉综制工项 元药产 8.024 袋颗 4,014531000°月31 粒工项承 剂程目诺 投资 3.157.1 5,267.31,3426 30,56018,518 项目 03 小计 超募资金投向 年产 片剂 73287,328 2,186.242983% 21737 月23 建设 项一购房 目一置产 建设 年12 不适 4/ 12.500 12.41099.28% 月31 心 日 中项泰制黄 盛药芪 中药 28.00037 37,500100.00% 材提 月31 取小量 容 nf乡 www.cninfocom.cn

山西振东制药股份有限公司 2019 年年度报告全文 31 冻干 粉针 和无 菌粉 针综 合制 剂工 程项 目 开元 制药 年产 1.5 亿 袋颗 粒剂 工程 项目 是 8,024 4,008 4,014.53 100.00% 2017 年 08 月 31 日 否 否 承诺 投资 项目 小计 -- 30,560 18,518 13,157.1 5 -- -- 5,267. 03 31,342.6 8 -- -- 超募资金投向 年产 100 亿 片剂 车间 建设 项目 否 7,328 7,328 2,186.24 29.83% 2012 年 11 月 23 日 217.37 -2,260.6 4 否 否 购置 房产 建设 研发 中心 项目 否 12,500 12,500 12,410 99.28% 2012 年 12 月 31 日 不适 用 否 泰盛 制药 黄芪 中药 材提 取、大 小容 量注 是 28,000 37,500 37,500 100.00% 2013 年 12 月 31 日 1,767. 73 24,347.1 2 是 否

山西振东制药股份有限公司2019年年度报告全文 射剂 无菌 粉针 菌冻 干粉 针剂 口服 固体 制剂 原料 药(粗 品精 制)等 生产 项目 期 工程 收购 山西 安特 生物 年07-4919 1120011200 11200100009 15979否 股份 有限 公司 增资 收购 山西 医大 科贸 有限 安特 制药 新厂否 8.000 800010000% 月30 建设 项目 银行 950019500 19,50010000% 贷款 chin乡 www.cninfocom.cn

山西振东制药股份有限公司 2019 年年度报告全文 32 射剂、 无菌 粉针 剂、无 菌冻 干粉 针剂、 口服 固体 制剂、 原料 药（粗 品精 制）等 生产 项目 一期 工程 收购 山西 安特 生物 制药 股份 有限 公司 否 11,200 11,200 11,200 100.00% 2011 年 07 月 31 日 -4,919. 09 -159.79 否 否 增资 收购 山西 医大 医药 科贸 有限 公司 是 1,500 否 是 安特 制药 新厂 建设 项目 否 8,000 8,000 8,000 100.00% 2014 年 08 月 30 日 是 否 归还 银行 贷款 （如 -- 19,500 19,500 19,500 100.00% -- -- -- -- --

山西振东制药股份有限公司2019年年度报告全文 补充 流动 资金 31.0887310887 31,0949 100.00% 超募 资金 119116127,116 投向 79/614/121.89 93321,9266 小计 合计 149676.145,634. x9/614/13048 2,333532693 到计 划进 度或|1、苦参GAP中药材种植基地及中药饮片加工项目产量未达到理想状态,成本较高 预计2、泰盛制药原募集资金投资项目已终止 收益3、开元制药原募集资金投资项目己重新规划,变更了产品方案与投资规模,正在实施过程中 的情4、片剂车间项目未实现设计产能,运行成本较高 况和5、增资山西医大医药科贸有限公司投资款已收回,项目已终止 原因6、购置房产、补充流动资金、归还银行贷款等项目不适用预计收益测算 (分 具体 项目) 项目 可行 性发1、泰盛制药新建冻干粉针和无菌粉针综合制剂工程项目由于大同市政府产业规划政策调整、市场竞争环境变 化、泰盛制药超募资金投资项目实施顺利等因素,已不再具备实施条件,公司股东大会已通过了终止该项目的 生重 大变 化的2、增资山西医大医药科贸有限公司项目由于山西医大医药科贸有限公司内部管理水平和经营效益难以达到公 情况司要求,为提高募集资金使用效率,经董事会审议通过,公司已将1500万元增资款缴存于募集资金专户。 说明 用 超募1公司计划使用1950万元超募资金偿还银行借款,已归还,2公司计划使用738万元超募资金投向年产10 资金亿片片剂车间建设项目,项目建设完工,已使用218624万元。3公司计划使用12500万元超募资金购买位 的金 北京市海淀区上地创业路18号的房地产建立科研基地,已支付12410万元。4公司计划使用40500万元资 金(其中37500万元超募资金和3000万元为自筹资金)投资黄芪中药材提取、大小容量注射剂、无菌粉针剂、 途及无菌冻干粉针剂、口服固体制剂、原料药(粗品精制)等生产项目一期工程,已使用37500万元5公司计 使用 划使用11200万元超募资金收购山西安特生物制药股份有限公司,已完成收购。6.公司计划使用1,500万元超 进展募资金增资收山西医大医药科贸有限公司,已完成,2012年4月处置对其股权,12月转入募集资金账户1500 情况万元。7公司计划使用8:00万元资金投资安特制药新厂建设项目,已使用8000万元。8公司计划将小容量注 射剂扩能改造项目和百亿片剂车间建设项目节余募集资金合计8,436.62万元永久补充公司流动资金。9.公司将 chin乡 www.cninfocom.cn

山西振东制药股份有限公司 2019 年年度报告全文 33 有） 补充 流动 资金 （如 有） -- 31,088.7 9 31,088.7 9 6.14 31,094.9 3 100.00% -- -- -- -- -- 超募 资金 投向 小计 -- 119,116. 79 127,116. 79 6.14 121,891. 17 -- -- -2,933. 99 21,926.6 9 -- -- 合计 -- 149,676. 79 145,634. 79 6.14 135,048. 32 -- -- 2,333. 04 53,269.3 7 -- -- 未达 到计 划进 度或 预计 收益 的情 况和 原因 （分 具体 项目） 1、苦参 GAP 中药材种植基地及中药饮片加工项目产量未达到理想状态，成本较高； 2、泰盛制药原募集资金投资项目已终止； 3、开元制药原募集资金投资项目已重新规划，变更了产品方案与投资规模，正在实施过程中； 4、片剂车间项目未实现设计产能，运行成本较高； 5、增资山西医大医药科贸有限公司投资款已收回，项目已终止； 6、购置房产、补充流动资金、归还银行贷款等项目不适用预计收益测算。 项目 可行 性发 生重 大变 化的 情况 说明 1、泰盛制药新建冻干粉针和无菌粉针综合制剂工程项目由于大同市政府产业规划政策调整、市场竞争环境变 化、泰盛制药超募资金投资项目实施顺利等因素，已不再具备实施条件，公司股东大会已通过了终止该项目的 决议。 2、增资山西医大医药科贸有限公司项目由于山西医大医药科贸有限公司内部管理水平和经营效益难以达到公 司要求，为提高募集资金使用效率，经董事会审议通过，公司已将 1,500 万元增资款缴存于募集资金专户。 超募 资金 的金 额、用 途及 使用 进展 情况 适用 1.公司计划使用 19,500 万元超募资金偿还银行借款，已归还。2.公司计划使用 7,328 万元超募资金投向年产 100 亿片片剂车间建设项目，项目建设完工，已使用 2,186.24 万元。 3.公司计划使用 12,500 万元超募资金购买位 于北京市海淀区上地创业路 18 号的房地产建立科研基地，已支付 12,410 万元。 4.公司计划使用 40500 万元资 金（其中 37500 万元超募资金和 3000 万元为自筹资金）投资黄芪中药材提取、大小容量注射剂、 无菌粉针剂、 无菌冻干粉针剂、口服固体制剂、原料药（粗品精制）等生产项目一期工程，已使用 37,500 万元。 5.公司计 划使用 11,200 万元超募资金收购山西安特生物制药股份有限公司，已完成收购。 6.公司计划使用 1,500 万元超 募资金增资收山西医大医药科贸有限公司，已完成，2012 年 4 月处置对其股权，12 月转入募集资金账户 1,500 万元。 7.公司计划使用 8,000 万元资金投资安特制药新厂建设项目，已使用 8000 万元。8.公司计划将小容量注 射剂扩能改造项目和百亿片剂车间建设项目节余募集资金合计 8,436.62 万元永久补充公司流动资金。9.公司将

山西振东制药股份有限公司2019年年度报告全文 3.2万亩苦参GAP中药材种植基地及中药饮片加工项目节余募集资金1,173.96万元永久补充公司流动资金 10公司将无明确使用用途的超募资金及利息收入9646.90万元永久补充日常生产经营所需流动资金。1.经2016 年8月26日召开的第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金及利息收入永久补充流动 资金的议案》,以11831.31万元永久补充流动资金,截止2019年12月31日,已永久补充31094.3万元。 募集不适用 资金 投资 项目 实施 地点 变更 情况 适用 以前年度发生 募集1、经2012年8月6日第二届董事会第七次会议决议通过,同意本公司全资子公司泰盛制药公司“新建黄芪中 资金药材提取、大小容量注射剂、无菌粉针剂、冻干粉针剂、口服固体制剂、原料药等项目”将原预算28亿元调 投资整为405亿元。公司拟使用部分超募资金进行投资。在原审议通过的28亿元基础上,增加使用超募资金09 项目亿元,合计该项目拟使用超募资金375亿元,剩余资金缺口由企业自筹。2012年9月29日,2012年第三次 实施临时股东大会决议通过上述提案 方式|2,经2012年12月23日第二届董事会第十一次会议决议通过,同意《关于终止泰盛制药新建冻干粉针和无菌 调整|粉针综合制剂工程项目的议案》.203年1月12日,203年第一次临时股东大会决议通过上述提案 情况3、经2013年12月11日第二届董事会第二十三次会议决议通过,同意开元制药年产15亿袋颗粒剂工程项 目项目总投资由8,024万元调整为4008万元。该提案经2013年12月28日2013年第四次临时股东大会审议 通过 募集适用 资金 投资 项目经2011年1月14日第一届董事会第七次会议决议通过,同意本公司使用2,44016万元募集资金置换预先已投 先期入募集资金投资项目的自筹资金(截止2011年1月7日),其中32万亩苦参GAP中药材种植基地及中药饮片 投入加工项目701:80万元,小容量注射剂扩能改造项目1,3836万元。上述提案由2011年12)23日本年第三次 及置临时股东大会决议通过。 换情 用闲适用 置募1、经2011年3月27日第一届董事会第十次会议决议通过,同意本公司使用超募资金1000元用于临时补 集资充流动资金,2,经2011年10月19日第一届董事会第十七次会议决议通过,同意本公司使用超募资金100 金暂万元暂时补充流动资金。上述提案由2011年12月23日本年第三次临时股东大会决议通过。3、经2012年4 时补月n日第二届董事会第三次会议决议通过,同意本公司使用超募资金1000元暂时补充流动资金。4、经 充流202年10月16日第二届董事会第九次会议决议通过,同意本公司使用超募资金1000元暂时补充流动资 动资金。5、经2013年3月25日第二届董事会第十五次会议决议通过,同意本公司使用超募资金100元时 金情|补充流动资金6、经2013年9月25日第二届董事会第二十一次会议决议通过同意本公司使用超募资金1000 况万元暂时补充流动资金。7、经2014年9月11日第二届董事会第三十二次会议通过,同意本公司使用超募资 chin乡 www.cninfocom.cn

山西振东制药股份有限公司 2019 年年度报告全文 34 3.2 万亩苦参 GAP 中药材种植基地及中药饮片加工项目节余募集资金 1,173.96 万元永久补充公司流动资金。 10.公司将无明确使用用途的超募资金及利息收入 9646.90 万元永久补充日常生产经营所需流动资金。11.经 2016 年 8 月 26 日召开的第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金及利息收入永久补充流动 资金的议案》，以 11,831.31 万元永久补充流动资金，截止 2019 年 12 月 31 日，已永久补充 31094.33 万元。 募集 资金 投资 项目 实施 地点 变更 情况 不适用 募集 资金 投资 项目 实施 方式 调整 情况 适用 以前年度发生 1、经 2012 年 8 月 6 日第二届董事会第七次会议决议通过，同意本公司全资子公司泰盛制药公司“新建黄芪中 药材提取、大小容量注射剂、无菌粉针剂、冻干粉针剂、口服固体制剂、原料药等项目”将原预算 2.8 亿元调 整为 4.05 亿元。公司拟使用部分超募资金进行投资。在原审议通过的 2.8 亿元基础上，增加使用超募资金 0.95 亿元，合计该项目拟使用超募资金 3.75 亿元，剩余资金缺口由企业自筹。2012 年 9 月 29 日，2012 年第三次 临时股东大会决议通过上述提案。 2、经 2012 年 12 月 23 日第二届董事会第十一次会议决议通过，同意《关于终止泰盛制药新建冻干粉针和无菌 粉针综合制剂工程项目的议案》。2013 年 1 月 12 日，2013 年第一次临时股东大会决议通过上述提案。 3、经 2013 年 12 月 11 日第二届董事会第二十三次会议决议通过，同意开元制药年产 1.5 亿袋颗粒剂工程项 目项目总投资由 8,024 万元调整为 4,008 万元。该提案经 2013 年 12 月 28 日 2013 年第四次临时股东大会审议 通过。 募集 资金 投资 项目 先期 投入 及置 换情 况 适用 经 2011 年 1 月 14 日第一届董事会第七次会议决议通过，同意本公司使用 2,440.16 万元募集资金置换预先已投 入募集资金投资项目的自筹资金（截止 2011 年 1 月 7 日），其中 3.2 万亩苦参 GAP 中药材种植基地及中药饮片 加工项目 701.80 万元, 小容量注射剂扩能改造项目 1,738.36 万元。上述提案由 2011 年 12 月 23 日本年第三次 临时股东大会决议通过。 用闲 置募 集资 金暂 时补 充流 动资 金情 况 适用 1、经 2011 年 3 月 27 日第一届董事会第十次会议决议通过，同意本公司使用超募资金 10,000 万元用于临时补 充流动资金。2、经 2011 年 10 月 19 日第一届董事会第十七次会议决议通过，同意本公司使用超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金。上述提案由 2011 年 12 月 23 日本年第三次临时股东大会决议通过。3、经 2012 年 4 月 11 日第二届董事会第三次会议决议通过，同意本公司使用超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金。4、经 2012 年 10 月 16 日第二届董事会第九次会议决议通过，同意本公司使用超募资金 10,000 万元暂时补充流动资 金。5、经 2013 年 3 月 25 日第二届董事会第十五次会议决议通过，同意本公司使用超募资金 10,000 万元暂时 补充流动资金。6、经 2013 年 9 月 25 日第二届董事会第二十一次会议决议通过，同意本公司使用超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金。7、经 2014 年 9 月 11 日第二届董事会第三十二次会议通过，同意本公司使用超募资

山西振东制药股份有限公司2019年年度报告全文 金1000万元暂时补充流动资金。8、经2015年8月17日第三届董事会第二次会议通过,同意本公司使用超 募资金10,000万元暂时补充流动资金 适用 1、小容量注射剂扩能改造项目结余金额为419342万元,年产100亿片片剂车间建设项目结余金额为5,14176 万元。结余原因 (1)投资来源多元化。由于公司募集资金投资项目投资于医药产业,技术含量较高,对于调整地方产业结构, 项目 实施提升地方科技水平有较强的示范作用。因此,地方政府对于公司募集资金投资项目给予了专项资金扶持,其中, 实施小容量注射剂扩能改造项目为587万元,百亿片剂车间建设项目为45万元。此外,由于百亿片剂车间建设项 出现 目施工周期紧张,公司前期以自有资金投入了3988万元。上述非募集资金的投资减少了募集资金的实际投资 募集 资金 结余(2)在项目实施过程中,公司优化了项目设计施工方案,通过严格的招投标程序控制了施工成本和设备采购 的金成本,在保证项目质量的前提下,有效的节约了资金投入 额及|2、苦参GAP中药材种植基地及中药饮片加工项目结余金额为117396万元,结余原因 原因(1)投资来源多元化:由于公司募集资金投资项目投资于中药材种植产业,对于调整地方产业结构,促进农 业发展,提升农民收入水平有较强的示范作用。因此,地方政府对于公司募集资金投资项目给予了专项资金扶 持,约为174万元。此外,由于该项目前期示范基地建设施工周期紧张,公司以自有资金投入了1,014万元 上述非募集资金的投资减少了募集资金的实际投资规模 经董事会、股东大会审议,上述结余资金全部用于永久补充公司流动资金 尚未 使用 的募 集资无 金用 途及 去向 1、2011年11月22日使用超募资金1500万元增资山西医大医药科贸有限公司,后又将该股权出售,出售时存 募集在以下问题:(1)决策程序倒置。对山西医大医药科贸有限公司股权进行转让时,存在先转让后审议的情形 资金(2)改变募集资金用途,未履行股东大会审议程序。(3)股权出售价款未及时归还募集资金专户。在股权转 使用让款中,部分转让款收到银行承兑汇票,至检查日尚未归还募集资金专户。 及披2、2011年报中披露泰盛制药新建冻干粉针剂和无菌粉针综合制剂工程项目、开元制药年产15亿袋颗粒剂 露中工程项目2012年6月30日达到预定可使用状态,但截至2012年7月底尚未开始投资建设。公司未对该项目 存在的可行性、预计收益等进行重新评估和估算,以决定是否实施该项目,也未在2012年半年报中披露项目的进 的问展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划 题或针对上述问题,公司高度重视并一一对照检查,结合公司实际情况制订了整改方案。公司与2013年1月31日 其他公告了相关整改方案。经2013年第一次临时股东大会审议通过,泰盛制药新建冻干粉针和无菌粉针综合制剂 情况工程项目终止实施。经2013年第四次临时股东大会审议通过,开元制药年产15亿袋颗粒剂工程项目投资预算 调整为4,008万元 (3)募集资金变更项目情况 √适用口不适用 单位:万元 chin乡 www.cninfocom.cn

山西振东制药股份有限公司 2019 年年度报告全文 35 金 10,000 万元暂时补充流动资金。8、经 2015 年 8 月 17 日第三届董事会第二次会议通过，同意本公司使用超 募资金 10,000 万元暂时补充流动资金。 项目 实施 出现 募集 资金 结余 的金 额及 原因 适用 1、小容量注射剂扩能改造项目结余金额为 4193.42 万元，年产 100 亿片片剂车间建设项目结余金额为 5,141.76 万元。结余原因： （1）投资来源多元化。由于公司募集资金投资项目投资于医药产业，技术含量较高，对于调整地方产业结构， 提升地方科技水平有较强的示范作用。因此，地方政府对于公司募集资金投资项目给予了专项资金扶持，其中， 小容量注射剂扩能改造项目为 587 万元，百亿片剂车间建设项目为 465 万元。此外，由于百亿片剂车间建设项 目施工周期紧张，公司前期以自有资金投入了 3,988 万元。上述非募集资金的投资减少了募集资金的实际投资 规模。 （2）在项目实施过程中，公司优化了项目设计施工方案，通过严格的招投标程序控制了施工成本和设备采购 成本，在保证项目质量的前提下，有效的节约了资金投入。 2、苦参 GAP 中药材种植基地及中药饮片加工项目结余金额为 1,173.96 万元，结余原因： （1）投资来源多元化：由于公司募集资金投资项目投资于中药材种植产业，对于调整地方产业结构，促进农 业发展，提升农民收入水平有较强的示范作用。因此，地方政府对于公司募集资金投资项目给予了专项资金扶 持，约为 174 万元。此外，由于该项目前期示范基地建设施工周期紧张，公司以自有资金投入了 1,014 万元。 上述非募集资金的投资减少了募集资金的实际投资规模。 经董事会、股东大会审议，上述结余资金全部用于永久补充公司流动资金。 尚未 使用 的募 集资 金用 途及 去向 无 募集 资金 使用 及披 露中 存在 的问 题或 其他 情况 1、2011 年 11 月 22 日使用超募资金 1500 万元增资山西医大医药科贸有限公司，后又将该股权出售，出售时存 在以下问题：（1）决策程序倒置。对山西医大医药科贸有限公司股权进行转让时，存在先转让后审议的情形。 （2）改变募集资金用途，未履行股东大会审议程序。（3）股权出售价款未及时归还募集资金专户。在股权转 让款中，部分转让款收到银行承兑汇票，至检查日尚未归还募集资金专户。 2、2011 年年报中披露泰盛制药新建冻干粉针剂和无菌粉针综合制剂工程项目、开元制药年产 1.5 亿袋颗粒剂 工程项目 2012 年 6 月 30 日达到预定可使用状态，但截至 2012 年 7 月底尚未开始投资建设。公司未对该项目 的可行性、预计收益等进行重新评估和估算，以决定是否实施该项目，也未在 2012 年半年报中披露项目的进 展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划。 针对上述问题，公司高度重视并一一对照检查，结合公司实际情况制订了整改方案。公司与 2013 年 1 月 31 日 公告了相关整改方案。经 2013 年第一次临时股东大会审议通过，泰盛制药新建冻干粉针和无菌粉针综合制剂 工程项目终止实施。经 2013 年第四次临时股东大会审议通过，开元制药年产 1.5 亿袋颗粒剂工程项目投资预算 调整为 4,008 万元。 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元