四川泸天化股份有限公司2016年年度报告 同业竞争。 首次公开发行或再融资时所作承诺 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 如承诺超期未履行完毕的,应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 步的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 口适用√不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 口适用√不适用 五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 口适用√不适用 六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 口适用√不适用 七、报告期内发生重大会计差错更正需迫溯重述的情况说明 口适用√不适用 八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 口适用√不适用 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙 会计师事务所报酬(万元) 74 会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 唐方模、谢海林
四川泸天化股份有限公司 2016 年年度报告 26 同业竞争。 首次公开发行或再融资时所作承诺 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 一步的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 74 境内会计师事务所审计服务的连续年限 17 境内会计师事务所注册会计师姓名 唐方模、谢海林
四川泸天化股份有限公司2016年年度报告 当期是否改聘会计师事务所 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用口不适用 报告期,公司聘请四川华信会计师事务所对公司内部控制进行审计,并出具《内部控制审计报告》 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 口适用√不适用 十一、破产重整相关事项 口适用√不适用 十二、重大诉讼、仲裁事项 √适用口不适用 诉讼仲裁基本情涉案金额(万是否形成预计诉讼(仲裁儿诉讼(仲裁)审理诉讼仲裁判\城露日期披露索引 况 负债 进展结果及影响决执行情况 成都市中级人民法 院(2015)成民初 25个案件 2015年06月公告编号 355否 赔偿股民损失调解 字第1653号等《应 结案 01日 2015-048 诉案件通知书》 十三、处罚及整改情况 口适用√不适用 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 口适用√不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 口适用√不适用 十六、重大关联交易 与日常经营相关的关联交易 √适用口不适用 联交易关联关关联交关联交关联交关联交关联交易占同类|获批的交易是否关联|可获披露日披露索 方系|易类型易内容易定价易价格金额(万交易金额度(万元超过交易得的期引
四川泸天化股份有限公司 2016 年年度报告 27 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 报告期，公司聘请四川华信会计师事务所对公司内部控制进行审计，并出具《内部控制审计报告》。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 十二、重大诉讼、仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情 况 涉案金额（万 元） 是否形成预计 负债 诉讼(仲裁) 进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露日期 披露索引 成都市中级人民法 院（2015）成民初 字第 1653 号等《应 诉案件通知书》 355 否 25 个案件 结案 赔偿股民损失 调解 2015 年 06 月 01 日 公告编号： 2015-048 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 关联交 易价格 关联交易 金额（万 占同类 交易金 获批的交易 额度（万元） 是否 超过 关联 交易 可获 得的 披露日 期 披露索 引
四川泸天化股份有限公司2016年年度报告 原则 元)额的比 获批结算同类 额度方式交易 泸州 联营公采购商 合同 塑料制品 成品袋协议定合同约 4.6277735.59 6,000否 有限公司 /的定(3月0/-00 泸天化 016年 (集团)有控股股采购商 协议定合同约 2,015481550 限责任公东 的定/13103月01/0160 04合同 程建设右同控制接受劳工程劳|协议定合同约 化弘旭工 合同 2016-0 4192053.76% 6,00否 无03月01 务 约定 限公司 10,76245 22,000 大额销货退回的详细情况 按类别对本期将发生的日常关联交 臣经2015年股东大会批准的关联交易为34,320万元,2016年实际发生关联交19,574万 进行总金额预计的,在报告期内的 实际履行情况(如有) 交易价格与市场参考价格差异较大 无 的原因(如适用) 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 口适用√不适用 3、共同对外投资的关联交易 口适用√不适用 关联债权债务往来 √适用口不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 口是√否 5、其他重大关联交易 口适用√不适用
四川泸天化股份有限公司 2016 年年度报告 28 原则 元） 额的比 例 获批 额度 结算 方式 同类 交易 市价 泸州天浩 塑料制品 有限公司 联营公 司 采购商 品 成品袋 协议定 价 合同约 定 4,627.77 35.59% 6,000 否 合同 约定 无 2016 年 03 月 01 日 2016-0 05 泸天化 (集团)有 限责任公 司 控股股 东 采购商 品 水 协议定 价 合同约 定 2,015.48 15.50% 10,000 否 合同 约定 1.33 2016 年 03 月 01 日 2016-0 05 四川泸天 化弘旭工 程建设有 限公司 同一共 同控制 人 接受劳 务 工程劳 务 协议定 价 合同约 定 4,119.20 53.76% 6,000 否 合同 约定 无 2016 年 03 月 01 日 2016-0 05 合计 -- -- 10,762.45 -- 22,000 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内的 实际履行情况（如有） 经 2015 年股东大会批准的关联交易为 34,320 万元，2016 年实际发生关联交 19,574 万 元。 交易价格与市场参考价格差异较大 的原因（如适用） 无 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用
四川泸天化股份有限公司2016年年度报告 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 (1)托管情况 口适用√不适用 (2)承包情况 口适用√不适用 (3)租赁情况 口适用√不适用 2、重大担保 √适用口不适用 公司报告期不存在担保情况 (1)担保情况 单位:万 公司与子公司之间担保情况 担保额度相关公告担保实际发生日期(协实际担保 是否/是否 为关 担保对象名称 我露日期额度议签日)金额担保类型|担保期行联方 担保 宁夏和宁化学有限公司2013年11月09日40,0020130年12月06日4.带责任保证年否否 宁夏和宁化学有限公司2016年03月01日100016年03月06日99连带责任保证|年半否否 九禾股份有限公司|2016年05月20日200060年07月19日200带责任保证|年否否 报告期内对子公司担保实 报告期内审批对子公司担保额度合计(B1) 30,000 际发生额合计(B2) 报告期末己审批的对子公司担保额度合计 7000告期末对子公司实际担 (B3) 呆余额合计(B4) 69,900 子公司对子公司的担保情况 担保额度 担保对象名称相关公告担保额度/实际发生日期实际担保金 是否履行是否为关 (协议签署日) 担保类型担保期完毕联方担保 披露日期
四川泸天化股份有限公司 2016 年年度报告 29 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 （1）担保情况 单位：万元 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告 披露日期 担保 额度 实际发生日期（协 议签署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否 履行 完毕 是否 为关 联方 担保 宁夏和宁化学有限公司 2013 年 11 月 09 日 40,000 2013 年 12 月 06 日 40,000 连带责任保证 5 年 否 否 宁夏和宁化学有限公司 2016 年 03 月 01 日 10,000 2016 年 03 月 06 日 9,900 连带责任保证 1 年半 否 否 九禾股份有限公司 2016 年 05 月 20 日 20,000 2016 年 07 月 19 日 20,000 连带责任保证 1 年 否 否 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） 30,000 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2） 29,900 报告期末已审批的对子公司担保额度合计 （B3） 70,000 报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4） 69,900 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保
四川泸天化股份有限公司2016年年度报告 告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实 合计(C1) 际发生额合计(C2) 报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担 额度合计(C3) 保余额合计(C4) 公司担保总额(即前三大项的合计) 报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额 30,00 29.900 (A1+B1+C1) 合计(A2+B2+C2) 报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额合 69900 (A3+B3+C3) 计(A4+B4+C4) 实际担保总额(即A4+B4C4)占公司净资产的比例 60446% 其中 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D) 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务 69900 担保余额(E) 担保总额超过净资产50%部分的金额(F) 上述三项担保金额合计(D+E+F) (2)违规对外担保情况 口适用√不适用 3、委托他人进行现金资产管理情况 (1)委托理财情况 口适用√不适用 (2)委托贷款情况 口适用√不适用 4、其他重大合同 口适用√不适用
四川泸天化股份有限公司 2016 年年度报告 30 报告期内审批对子公司担保额度 合计（C1） 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（C2） 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（C3） 报告期末对子公司实际担 保余额合计（C4） 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 30,000 报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2+C2） 29,900 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3+C3） 70,000 报告期末实际担保余额合 计（A4+B4+C4） 69,900 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 604.46% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务 担保余额（E） 69,900 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 上述三项担保金额合计（D+E+F） 69,900 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用