方正证券股份有限公司2020年半年度报告

方正证券股份有限公司 FOUNDER SECURITIES CO, LTD 2020年半年度报告 22、受托管理保险资金业务资格 23、股票质押式回购业务资格 24、上海证券交易所股票期权交易参与人 25、上海证券交易所上市基金主做市商业务资格 26、场外期权业务二级交易商 27、信用衍生品卖出业务资格。 公司具备上海证券交易所会员资格、深圳证券交易所会员资格、中国证券业协会会员资格 中国期货业协会会员资格和中国上市公司协会会员资格。 、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 [姓名 何亚刚 谭剑伟 联系地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段湖南省长沙市天心区湘江中路二段36 36号华远华中心4、5号楼3701-3717号华远华中心4、5号楼3701-3717 电话 0731-85832367 0731-85832367 使真 0731-85832366 0731-85832366 ubefoundersc. com pub(founders. com 三、基本情况简介 公司注册地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中 心4、5号楼3701-3717 公司注册地址的邮政编码 410002 公司办公地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中 心4、5号楼3701-3717 公司办公地址的邮政编码 410002 公司网址 http://www.foundersc.com 电子信箱 pubefoundersc.com 统一社会信用代码 914300001429279950 报告期内变更情况查询索引 报告期内无变更 四、信息披露及备置地点情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的中国证监会指定网站http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华 心4、5号楼3701-3717 报告期内变更情况查询索引 报告期内无变更 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所股票简称 股票代码变更前股票简称 A股 上海证券交易所方正证券 601901 不适用 六、其他有关资料 口适用√不适用 6/200

2020 年半年度报告 6 / 200 22、受托管理保险资金业务资格； 23、股票质押式回购业务资格； 24、上海证券交易所股票期权交易参与人； 25、上海证券交易所上市基金主做市商业务资格； 26、场外期权业务二级交易商； 27、信用衍生品卖出业务资格。 公司具备上海证券交易所会员资格、深圳证券交易所会员资格、中国证券业协会会员资格、 中国期货业协会会员资格和中国上市公司协会会员资格。 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 何亚刚 谭剑伟 联系地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心4、5号楼3701-3717 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36 号华远华中心4、5号楼3701-3717 电话 0731-85832367 0731-85832367 传真 0731-85832366 0731-85832366 电子信箱 pub@foundersc.com pub@foundersc.com 三、基本情况简介 公司注册地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中 心4、5号楼3701-3717 公司注册地址的邮政编码 410002 公司办公地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中 心4、5号楼3701-3717 公司办公地址的邮政编码 410002 公司网址 http://www.foundersc.com 电子信箱 pub@foundersc.com 统一社会信用代码 914300001429279950 报告期内变更情况查询索引 报告期内无变更 四、信息披露及备置地点情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的中国证监会指定网站 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中 心4、5号楼3701-3717 报告期内变更情况查询索引 报告期内无变更 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 方正证券 601901 不适用 六、其他有关资料 □适用 √不适用

方正证券股份有限公司 FOUNDER SECURITIES CO, LTD 2020年半年度报告 七、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位:元币种:人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年 (2020年1-6月) (2019年1-6月) 同期增减(%) 营业收入 3,392,945,97.693,588,331,627.34 营业利润 932,669,957.82 931,676,724. 利润总额 886,716,659.39 914,911,823.57 归属于上市公司股东的净利润 641,612,762.39 763,412,372.2 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 62,770,083.00 771,848,754.95 -14.13 其他综合收益的税后净额 215,854,428.60 211,722,378.52 经营活动产生的现金流量净额 4,987,911,780.7121,354,388,167.54 项目 2020年6月30日 2019年12月31日 本报告期末比上 年度末增减(%) 资产总额 128,087,648,97.67136,595,190,001.95 负债总额 88,450,087,263.5997,114,809,390.97 8.92 归属于上市公司股东的所有者权益 39,056,650,9749538,551,805,514.29 所有者权益 39,637,561,714.0839,480,380,610.98 0.40 总股本 8,232,101,395.00 8,232,101,395.00 (二)主要财务指标 单位:元币种:人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期 (2020年1-6月) (2019年1-6月) 增减(‰) 基本每股收益(元/股) 0. -11.11 稀释每股收益(元/股) 0.08 0.09 1.11 扣除非经常性损益后的基本每股收 益(元/股) 11.11 加权平均净资产收益率(%) 2.00减少0.34个百分 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率(% 1.71 202减少0.31个百分点 每股经营活动产生的现金流量净额 (元/股) 0.61 2.59 76.64 项目 2020年6月30日 2019年12月31日 本报告期末比上年度 末增减G%) 归属于上市公司股东的每股净资产 4.74 1.28 (元/股) [资产负债率(%) 62.23减少6.6个百分点 注:计算资产负债率时不包括客户交易结算资金。 (三)母公司的净资本及风险控制指标 单位:元币 项目 2020年6月30日 2019年12月31日 净资本 20,622,589,033.89 20,903,236,065.74 净资产 39,116,075,084.16 38,501,756,893.55 风险覆盖率(%) 270.88 259.00 [资本杠杆率(%) 25.98 7/200

2020 年半年度报告 7 / 200 七、公司主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 （2020年1-6月） 上年同期 （2019年1-6月） 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 3,392,945,977.69 3,588,331,627.34 -5.45 营业利润 932,669,957.82 931,676,724.11 0.11 利润总额 886,716,659.39 914,911,823.57 -3.08 归属于上市公司股东的净利润 641,612,762.39 763,412,372.22 -15.95 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 662,770,083.00 771,848,754.95 -14.13 其他综合收益的税后净额 -215,854,428.60 211,722,378.52 -201.95 经营活动产生的现金流量净额 4,987,911,780.71 21,354,388,167.54 -76.64 项目 2020年6月30日 2019年12月31日 本报告期末比上 年度末增减(%) 资产总额 128,087,648,977.67 136,595,190,001.95 -6.23 负债总额 88,450,087,263.59 97,114,809,390.97 -8.92 归属于上市公司股东的所有者权益 39,056,650,974.95 38,551,805,514.29 1.31 所有者权益 39,637,561,714.08 39,480,380,610.98 0.40 总股本 8,232,101,395.00 8,232,101,395.00 - （二）主要财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 （2020年1-6月） 上年同期 （2019年1-6月） 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.08 0.09 -11.11 稀释每股收益（元／股） 0.08 0.09 -11.11 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.08 0.09 -11.11 加权平均净资产收益率（%） 1.66 2.00 减少 0.34 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 1.71 2.02 减少 0.31 个百分点 每股经营活动产生的现金流量净额 （元／股） 0.61 2.59 -76.64 项目 2020年6月30日 2019年12月31日 本报告期末比上年度 末增减(%) 归属于上市公司股东的每股净资产 （元／股） 4.74 4.68 1.28 资产负债率（%） 55.59 62.23 减少 6.64 个百分点 注：计算资产负债率时不包括客户交易结算资金。 （三）母公司的净资本及风险控制指标 单位：元 币种：人民币 项目 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 净资本 20,622,589,033.89 20,903,236,065.74 净资产 39,116,075,084.16 38,501,756,893.55 风险覆盖率（%） 270.88 259.00 资本杠杆率（%） 25.98 23.49

方正证券股份有限公司 FOUNDER SECURITIES CO, LTD 2020年半年度报告 流动性覆盖率(%) 216.40 22 净稳定资金率(%) 净资本/净资产(%) 52.72 净资本/负债(%) 50.91 42.83 净资产/负债(%) 96.57 78.88 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%) 32.41 自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%) 23.77 175.4 各项风险资本准备之和 7,613,244,428.30 8,070,708,318.68 (四)按《证券公司年度报告内容与格式准则》(2013年修订),公司合并财务报表和母公司财 务报表主要项目会计数据 1、合并财务报表主要项目会计数据 单位:元币种:人民币 项目 2020年6月30日2019年12月31日增减幅度 货币资金 36,528,098,977.9132,774,928,025.34 11.45% 结算备付金 7,429,708,572.13 6,905,622,238.38 7.59% 融出资金 21,892,686,180.6720,282,441,857.80 7.94% 存出保证金 5,697,902,974.80 4,974,011,035.99 14.55% 应收款项 682,302,380.31 575,289,743.53 18.60 买入返售金融资产 2,497,672,175.4 3,853,273, 交易性金融资产 24,968,936,035.1129,503,157, 15.37% 其他债权投资 14,916,362,785.3224,901,391,747.20 -40.10% 其他权益工具投资 4,892,961,244.51 5,041,986,770.20 2.96% 长期股权投资 697,069,929.75 不适用 商誉 4,523,034,174.494,523,034,174.49 0.00% 递延所得税资产 517,882,584.42 431,637,049.20 19.98 其他资产 1,934,340,465.37 1,866,751,893.07 3.62% 资产总计 128,087,648,970267136,595,190,001.95 -6.23% 应付短期融资款 7,498,601,505.94 2,017,503,661.39 271.68% 拆入资金 2,005,166,66655,915,946,94.42 -66.11% 交易性金融负债 6,023,695,008.6111,982,384,656.09 49.73% 卖出回购金融资产款 16,030,04,00.5421,291,594,8889 24.71% 代理买卖证券款 29,668754,126.9425,11,795,9707 18.15% 应交税费 335,875,972.35 342,889,591.38 -2.05% 应付款项 9,984,589,705.53 8,561,417,151.62 16.62% 预计负债 101,639,530.29 132,600,448.4 3.35% 8/200

2020 年半年度报告 8 / 200 流动性覆盖率（%） 216.40 221.52 净稳定资金率（%） 140.89 130.45 净资本/净资产（%） 52.72 54.29 净资本/负债（%） 50.91 42.83 净资产/负债（%） 96.57 78.88 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 36.94 32.41 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 123.77 175.42 各项风险资本准备之和 7,613,244,428.30 8,070,708,318.68 （四）按《证券公司年度报告内容与格式准则》（2013 年修订），公司合并财务报表和母公司财 务报表主要项目会计数据 1、合并财务报表主要项目会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 增减幅度 货币资金 36,528,098,977.91 32,774,928,025.34 11.45% 结算备付金 7,429,708,572.13 6,905,622,238.38 7.59% 融出资金 21,892,686,180.67 20,282,441,857.80 7.94% 存出保证金 5,697,902,974.80 4,974,011,035.99 14.55% 应收款项 682,302,380.31 575,289,743.53 18.60% 买入返售金融资产 2,497,672,175.45 3,853,273,932.37 -35.18% 交易性金融资产 24,968,936,035.11 29,503,157,282.29 -15.37% 其他债权投资 14,916,362,785.32 24,901,391,747.20 -40.10% 其他权益工具投资 4,892,961,244.51 5,041,986,770.20 -2.96% 长期股权投资 697,069,929.75 0.00 不适用 商誉 4,523,034,174.49 4,523,034,174.49 0.00% 递延所得税资产 517,882,584.42 431,637,049.20 19.98% 其他资产 1,934,340,465.37 1,866,751,893.07 3.62% 资产总计 128,087,648,977.67 136,595,190,001.95 -6.23% 应付短期融资款 7,498,601,505.94 2,017,503,661.39 271.68% 拆入资金 2,005,166,666.65 5,915,946,944.42 -66.11% 交易性金融负债 6,023,695,008.61 11,982,384,656.09 -49.73% 卖出回购金融资产款 16,030,044,006.54 21,291,594,888.89 -24.71% 代理买卖证券款 29,668,754,126.94 25,111,795,977.07 18.15% 应交税费 335,875,972.35 342,889,591.38 -2.05% 应付款项 9,984,589,705.53 8,561,417,151.62 16.62% 预计负债 101,639,530.29 132,600,448.41 -23.35%

方正证券股份有限公司 FOUNDER SECURITIES CO, LTD 2020年半年度报告 应付债券 15,351,474,655.3719,939,519,050.91 23.01% 其他负债 351,968,172.51 230,805,946.40 负债合计 88,450,087,263.5997,114,809,390.97 股本 8,232,101,395.008,232,101,395.00 0.00% 资本公积 16,397,305,054.5816,376,028,946.43 减:库存股 0.00 57,811,018.72 100.00% 其他综合收益 116,955,648.62 332,810,077.22 -64.86% 盈余公积 1,463,783,727.60 1,463,783,727.60 0.00% 般风险准备 3,745,691,953.273,737,116,520.04 0.23% 未分配利润 9,100,813,195.88 8,467,775,866.72 7.48% 归属于母公司股东权益合计 39,056,650,974.9538,55,105,514.29 1.31% 少数股东权益 580,910,739.13 928,575,096.69 股东权益合计 39,637,561,714.0839,480,380,610.98 0.40% 项目 2020年1-6月 2019年1-6月 增减幅度 营业收入 3,392,945,977.69 利息净收入 711,080,276.50 685,928,376.57 3.67% 手续费及佣金净收入 2,336,317,689.69 1,934,958,688.75 20.74% 投资收益 781,561,859.05 1,041,473,649.93 -24.96% 公允价值变动收益 478,795,691.51 300,030,944.00 不适用 资产处置收益 2,356,736.17 109,448.85 2053.28% 其他收益 15,640,069.71 5,323,666.31 193.78% 汇兑收益 6,331,974.83 2,352,068.54 169.21% 其他业务收入 18,453,063.25 218,216,672.39 -91.54% 营业支出 2,460,276,019.87 2,656,654,903.23 7.39% 税金及附加 27,103,388.96 26,116,431.93 3.78% 业务及管理费 2,129,799,057.08 2,092,506,630.50 1.78% 信用减值损失 302,835,323.81 328,085,510.51 其他业务成本 538,250.02 209,946,330.29 -99.74% 营业利润 932,669,957.82 931,676,724.11 0.11% 利润总额 886,716,659.39 914,911,823.57 所得税费用 233,518,717.15 168,336,937. 净利润 653,197,942.24 746,574,886.47 12.51% 9/

2020 年半年度报告 9 / 200 应付债券 15,351,474,655.37 19,939,519,050.91 -23.01% 其他负债 351,968,172.51 230,805,946.40 52.50% 负债合计 88,450,087,263.59 97,114,809,390.97 -8.92% 股本 8,232,101,395.00 8,232,101,395.00 0.00% 资本公积 16,397,305,054.58 16,376,028,946.43 0.13% 减：库存股 0.00 57,811,018.72 -100.00% 其他综合收益 116,955,648.62 332,810,077.22 -64.86% 盈余公积 1,463,783,727.60 1,463,783,727.60 0.00% 一般风险准备 3,745,691,953.27 3,737,116,520.04 0.23% 未分配利润 9,100,813,195.88 8,467,775,866.72 7.48% 归属于母公司股东权益合计 39,056,650,974.95 38,551,805,514.29 1.31% 少数股东权益 580,910,739.13 928,575,096.69 -37.44% 股东权益合计 39,637,561,714.08 39,480,380,610.98 0.40% 项目 2020 年 1-6 月 2019 年 1-6 月 增减幅度 营业收入 3,392,945,977.69 3,588,331,627.34 -5.45% 利息净收入 711,080,276.50 685,928,376.57 3.67% 手续费及佣金净收入 2,336,317,689.69 1,934,958,688.75 20.74% 投资收益 781,561,859.05 1,041,473,649.93 -24.96% 公允价值变动收益 -478,795,691.51 -300,030,944.00 不适用 资产处置收益 2,356,736.17 109,448.85 2053.28% 其他收益 15,640,069.71 5,323,666.31 193.78% 汇兑收益 6,331,974.83 2,352,068.54 169.21% 其他业务收入 18,453,063.25 218,216,672.39 -91.54% 营业支出 2,460,276,019.87 2,656,654,903.23 -7.39% 税金及附加 27,103,388.96 26,116,431.93 3.78% 业务及管理费 2,129,799,057.08 2,092,506,630.50 1.78% 信用减值损失 302,835,323.81 328,085,510.51 -7.70% 其他业务成本 538,250.02 209,946,330.29 -99.74% 营业利润 932,669,957.82 931,676,724.11 0.11% 利润总额 886,716,659.39 914,911,823.57 -3.08% 所得税费用 233,518,717.15 168,336,937.10 38.72% 净利润 653,197,942.24 746,574,886.47 -12.51%

方正证券股份有限公 FOUNDER SECURITIES CO L 2020年半年度报告 其他综合收益的税后净额 215,854,428.60 211,722,378.52 -201.95% 综合收益总额 437,343,513.64 958,297,264.99 -54.36% 2、母公司财务报表主要项目会计数据 单位:元币种:人民币 项目 2020年6月30日2019年12月31日增减幅度 货币资金 29,777,969,973.9625,020,815,83335 19.01% 结算备付金 6,398,423,385.076,362,649,078.69 0.56% 融出资金 21,701,597,921.8119,894,628,439.40 9.08% 存出保证金 1,489,545,492.441,435,475,481.05 3.77% 应收款项 257,235,882.04 201,938,830.0 27.38% 买入返售金融资产 1,871,501,906.343,327,705,418.05 43.76% 交易性金融资产 12,847,649,677.2011,95,341,127.31 7.46% 其他债权投资 14,916,362,785.3224,901,391,747.20 40.10% 其他权益工具投资 4,892,961,244.515,041,986,770.20 长期股权投资 9,607,190,774.068,894,014,844.31 8.02% 递延所得税资产 392,291,123.62 249,415,988.57 57.28% 其他资产 452,772,218.58 526,651,092.43 14.03% 资产总计 109,060,506,558.77112,301,942,662.81 应付短期融资款 498,601,505.942,017,503,661.39 271.68% 拆入资金 2,005,166,666.655,915,946,944.4 -66.11% 交易性金融负债 0.00 46,951,311.09 卖出回购金融资产款 15,391,744,6441220,417,142,605.04 24.61% 代理买卖证券款 29,437,151,113.3624,991,735,808.31 17.79% 应交税费 268,930,313.36 270,994,138.90 -0.76% 应付债券 14,004,235,509.4418,532,510,894.93 24.43% 其他负债 309,158,446.42 162,307,719.15 90.48% 负债合计 69,944,431,474.6173,800,185,769.26 5.22% 股本 8,232,101,395.008,232,101,395.00 0.00% 资本公积 16,613,430,921.8316,591,842,508.28 咸:库存股 57,811,018.72 100.00% 其他综合收益 91,105,401.74 311,114,557.03 盈余公积 1,463,539,215.781,463,017,513.69 0.04%

2020 年半年度报告 10 / 200 其他综合收益的税后净额 -215,854,428.60 211,722,378.52 -201.95% 综合收益总额 437,343,513.64 958,297,264.99 -54.36% 2、母公司财务报表主要项目会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 增减幅度 货币资金 29,777,969,973.96 25,020,815,833.35 19.01% 结算备付金 6,398,423,385.07 6,362,649,078.69 0.56% 融出资金 21,701,597,921.81 19,894,628,439.40 9.08% 存出保证金 1,489,545,492.44 1,435,475,481.05 3.77% 应收款项 257,235,882.04 201,938,830.02 27.38% 买入返售金融资产 1,871,501,906.34 3,327,705,418.05 -43.76% 交易性金融资产 12,847,649,677.20 11,955,341,127.31 7.46% 其他债权投资 14,916,362,785.32 24,901,391,747.20 -40.10% 其他权益工具投资 4,892,961,244.51 5,041,986,770.20 -2.96% 长期股权投资 9,607,190,774.06 8,894,014,844.31 8.02% 递延所得税资产 392,291,123.62 249,415,988.57 57.28% 其他资产 452,772,218.58 526,651,092.43 -14.03% 资产总计 109,060,506,558.77 112,301,942,662.81 -2.89% 应付短期融资款 7,498,601,505.94 2,017,503,661.39 271.68% 拆入资金 2,005,166,666.65 5,915,946,944.42 -66.11% 交易性金融负债 0.00 46,951,311.09 -100.00% 卖出回购金融资产款 15,391,744,644.12 20,417,142,605.04 -24.61% 代理买卖证券款 29,437,151,113.36 24,991,735,808.31 17.79% 应交税费 268,930,313.36 270,994,138.90 -0.76% 应付债券 14,004,235,509.44 18,532,510,894.93 -24.43% 其他负债 309,158,446.42 162,307,719.15 90.48% 负债合计 69,944,431,474.61 73,800,185,769.26 -5.22% 股本 8,232,101,395.00 8,232,101,395.00 0.00% 资本公积 16,613,430,921.83 16,591,842,508.28 0.13% 减：库存股 0.00 57,811,018.72 -100.00% 其他综合收益 91,105,401.74 311,114,557.03 -70.72% 盈余公积 1,463,539,215.78 1,463,017,513.69 0.04%