宝塔实业股份有限公司2019年年度报告全文 十一、破产重整相关事项 口适用√不适用 司报告期未发生破产重整相关事 十二、重大诉讼、仲裁事项 口适用√不适用 十三、处罚及整改情况 口适用√不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √适用口不适用 宝塔石化持有本公司股份398415,924股,占本公司总股份的5213%,其中:质押股份数为94,194,342 股,占本公司总股份的1232%;累计被司法冻结的股份数为398415,924股,占本公司总股份的5213% (详见公司发布的2020-010公告) 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √适用口不适用 公司于2018年8月18日召开第八届董事会第十九次会议,审议通过了《关于公司2017年股权激励计划首次授予股票期权第 个行权期行权条件成就暨注销部分股票期权的议案》。本报告期公司2017年股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行 权条件已满足,本次行权采用自主行权模式。可行权期:2019年3月22日至2019年8月15日 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 口适用V不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易 3、共同对外投资的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 chin乡 www.cninfocom.cn
宝塔实业股份有限公司 2019 年年度报告全文 26 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 宝塔石化持有本公司股份398,415,924股，占本公司总股份的52.13%，其中：质押股份数为94,194,342 股，占本公司总股份的12.32%；累计被司法冻结的股份数为398,415,924股，占本公司总股份的52.13% （详见公司发布的2020-010公告） 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2018年8月18日召开第八届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司2017年股权激励计划首次授予股票期权第一 个行权期行权条件成就暨注销部分股票期权的议案》。本报告期公司2017年股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行 权条件已满足，本次行权采用自主行权模式。可行权期：2019年3月22日至2019年8月15日。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易
宝塔实业股份有限公司2019年年度报告全文 4、关联债权债务往来 口适用√不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 口适用√不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十七重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 (1)托管情况 口适用√不适用 公司报告期不存在托管情 (2)承包情况 口适用√不适用 公司报告期不存在承包情况 (3)租赁情况 口适用√不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 口适用√不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 (1)委托理财情况 口适用√不适用 公司报告期不存在委托理财 (2)委托贷款情况 口适用√不适用 chin乡 www.cninfocom.cn
宝塔实业股份有限公司 2019 年年度报告全文 27 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用
宝塔实业股份有限公司2019年年度报告全文 公司报告期不存在委托贷款。 其他重大合同 口适用√不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 l、履行社会责任情况 报告期内,公司继续秉承“打造精品、奉献社会、惠及股东、造福员工”的核心价值观,积极履行应向 企业利益相关方承担的责任,通过项目建设等方式影响和带动地方经济的发展,实现了企业的社会价值和 国家、社会以及利益相关方的合作共赢,企业履行社会责任能力得到不断提升,有效促进了企业与社会环 境的全面、协调、可持续发展。 公司坚持不断完善公司法人治理结构和内部控制体系,认真贯彻信息披露等法律法规和规章制度,积 极履行信息披露义务,拓展公司与投资者的互动渠道,主动加强了与股东和债权人的沟通与交流,召开股 东大会采取现场与网络投票相结合的方式,为股东参与决策提供机会,充分发挥独立董事及中介服务机构 作用,有效维护了中小股东的利益。 公司严格按照国家及地方的有关法律法规和文件要求,为职工办理了养老保险、失业保险、医疗保险、 工伤保险、生育保险、住房公积金及大额医疗互助保险,做到了及时准确申报核定。对困难员工及时进行 帮扶救助,为生活困难家庭学子开展“金秋助学”活动,为企业困难女员工进行了健康体检,为患病员工发 放医疗补助费。 2、履行精准扶贫社会责任情况 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 主要污染物 公司或子公 排放口分布 及特征污染排放方式|排放口数量 司名称 情况排放浓摩执行的污染 物排放标/排放总量核定的排放超标排放情 总量 况 物的名称 塔实业股 146000千 有限公司化学需氧量问断排放1 厂区内16毫克升500毫克升1024千克 未超标 防治污染设施的建设和运行情况 公司在废水总排放口处设置三沉池,对废水进行处理,并在总排放口处安装了废水在线监测系统 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 公司2019年度没有新建项目,未进行建设项目环境影响评价。排污许可证在有效期内,编号:银环许(1998)字第CGY1014 有效期至2020年8月19日 突发环境事件应急预案 chin乡 www.cninfocom.cn
宝塔实业股份有限公司 2019 年年度报告全文 28 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行社会责任情况 报告期内，公司继续秉承“打造精品、奉献社会、惠及股东、造福员工”的核心价值观，积极履行应向 企业利益相关方承担的责任，通过项目建设等方式影响和带动地方经济的发展，实现了企业的社会价值和 国家、社会以及利益相关方的合作共赢，企业履行社会责任能力得到不断提升，有效促进了企业与社会环 境的全面、协调、可持续发展。 公司坚持不断完善公司法人治理结构和内部控制体系，认真贯彻信息披露等法律法规和规章制度，积 极履行信息披露义务，拓展公司与投资者的互动渠道，主动加强了与股东和债权人的沟通与交流，召开股 东大会采取现场与网络投票相结合的方式，为股东参与决策提供机会，充分发挥独立董事及中介服务机构 作用，有效维护了中小股东的利益。 公司严格按照国家及地方的有关法律法规和文件要求，为职工办理了养老保险、失业保险、医疗保险、 工伤保险、生育保险、住房公积金及大额医疗互助保险，做到了及时准确申报核定。对困难员工及时进行 帮扶救助，为生活困难家庭学子开展“金秋助学”活动，为企业困难女员工进行了健康体检，为患病员工发 放医疗补助费。 2、履行精准扶贫社会责任情况 无。 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 公司或子公 司名称 主要污染物 及特征污染 物的名称 排放方式 排放口数量 排放口分布 情况 排放浓度 执行的污染 物排放标准 排放总量 核定的排放 总量 超标排放情 况 宝塔实业股 份有限公司 化学需氧量 间断排放 1 厂区内 16 毫克/升 500 毫克/升 1024 千克 146000 千 克 未超标 防治污染设施的建设和运行情况 公司在废水总排放口处设置三沉池，对废水进行处理，并在总排放口处安装了废水在线监测系统。 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 公司2019年度没有新建项目，未进行建设项目环境影响评价。排污许可证在有效期内，编号：银环许（1998）字第CGY1014， 有效期至2020年8月19日。 突发环境事件应急预案
宝塔实业股份有限公司2019年年度报告全文 公司编制有《宝塔实业股份有限公司突发环境事件应急预案》,并于2017年2月15日在银川市环保局备案。备案编号为 6401002017002L 环境自行监测方案 公司安装废水在线监测系统对废水进行在线监测,监测结果废水达标排放,在线监测系统由银川市环境监测站进行比对 试验,系统稳定有效运行,在线监测结果废水能够稳定达标排放。银川市环境监测站每季度对公司废水进行监督监测,废水 均达标排放 其他应当公开的环境信息 其他环保相关信息 十九、其他重大事项的说明 口适用√不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项 二十、公司子公司重大事项 口适用√不适用 chin乡 www.cninfocom.cn
宝塔实业股份有限公司 2019 年年度报告全文 29 公司编制有《宝塔实业股份有限公司突发环境事件应急预案》，并于2017年2月15日在银川市环保局备案。备案编号为： 6401002017002L。 环境自行监测方案 公司安装废水在线监测系统对废水进行在线监测，监测结果废水达标排放，在线监测系统由银川市环境监测站进行比对 试验，系统稳定有效运行，在线监测结果废水能够稳定达标排放。银川市环境监测站每季度对公司废水进行监督监测，废水 均达标排放。 其他应当公开的环境信息 无。 其他环保相关信息 无。 十九、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 二十、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用
宝塔实业股份有限公司2019年年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 、股份变动情况 1、股份变动情况 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,一) 本次变动后 公积金转 数量 比例发行新股送股 其他小计数量比例 股 12,097,70 、有限售条件股份 12,216,8001.60% 0-119,100-119,100 1.58% 国家持股 00.00% 00.00% 2、国有法人持股 00.00% 00.00% 12,097,70 3、其他内资持股 12,216,8001.60% 0-119,100-119,100 158 其中:境内法人持股 0000% 00.00% 境内自然人持股12,216,800160% 0-11.1001-1.1001209770 158% 4、外资持股 00.00% 00.00% 其中:境外法人持股 00.00% 00.00% 境外自然人持股 000 o190o|19100 752,181, 无限售条件股份752,0624509840% 752,181,5 人民币普通股 752,062,4509840% 119,100119,100 5098.42% 2、境内上市的外资股 00.00% 0.00% 3、境外上市的外资股 00.009 0.00% 4、其他 00.009 0.00% 股份总数 7642792 764279,250100.00% 100.00% 股份变动的原因 口适用√不适用 股份变动的批准情况 口适用√不适用 股份变动的过户情况 chin乡 www.cninfocom.cn
宝塔实业股份有限公司 2019 年年度报告全文 30 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 12,216,800 1.60% 0 0 0 -119,100 -119,100 12,097,70 0 1.58% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、其他内资持股 12,216,800 1.60% 0 0 0 -119,100 -119,100 12,097,70 0 1.58% 其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境内自然人持股 12,216,800 1.60% 0 0 0 -119,100 -119,100 12,097,70 0 1.58% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 二、无限售条件股份 752,062,450 98.40% 0 0 0 119,100 119,100 752,181,5 50 98.42% 1、人民币普通股 752,062,450 98.40% 0 0 0 119,100 119,100 752,181,5 50 98.42% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 764,279,250 100.00% 0 0 0 0 0 764,279,2 50 100.00% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况