宝塔实业股份有限公司2019年年度报告全文 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 三、承诺事项履行情况 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √适用口不适用 承诺事由 承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 关联交易承 诺:1、本次 非公开发行 完成后,本公 司及本公司 下属全资子 司、控股 公司将尽量 避免与宝塔 实业之间发 生关联交易 对于无法避 免或有合理 原因而发生 关于同业竞的关联交易, 首次公开发行或再融资时所作承诺宝塔石化 争、关联交将采取如下2014年03月 正在履行 易、资金占用措施进行规28日 方面的承诺范:(1)交易 将按照市场 化原则进行 保证关联交 易的公允性 (2)交易将 履行法定程 序审议表 并按照相关 法律法规的 要求及时进 行信息披露 (3)和关联 董事在相关 nf乡 www.cninfocom.cn
宝塔实业股份有限公司 2019 年年度报告全文 21 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 无。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 首次公开发行或再融资时所作承诺 宝塔石化 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 关联交易承 诺：1、本次 非公开发行 完成后，本公 司及本公司 下属全资子 公司、控股子 公司将尽量 避免与宝塔 实业之间发 生关联交易。 对于无法避 免或有合理 原因而发生 的关联交易， 将采取如下 措施进行规 范：（1）交易 将按照市场 化原则进行， 保证关联交 易的公允性 和合法性； （2）交易将 履行法定程 序审议表决， 并按照相关 法律法规的 要求及时进 行信息披露； （3）和关联 董事在相关 2014 年 03 月 28 日 长期 正在履行
宝塔实业股份有限公司2019年年度报告全文 交易审议时 严格执行回 避表决制度 (4)董事会 将定期对关 联交易的执 行情况进行 检查:(5)宝 塔实业的独 立董事对关 联交易的公 允性和必要 性发表独立 公司作为宝 塔实业控股 股东期间,本 公司不会利 用对宝塔实 业的控股地 位做出任何 损害宝塔实 业合法利益 的关联交易 行为,本公司 也不会利用 宝塔实业的 控股地位损 害宝塔实业 其他股东的 本公司保 证上述承诺 在本公司控 股宝塔实业 期间持续有 效且不可撤 销。如本公司 及本公司下 属全资、控股 子公司有任 何违反上述 承诺的事项 发生,本公司 chin乡 www.cninfocom.cn
宝塔实业股份有限公司 2019 年年度报告全文 22 交易审议时 严格执行回 避表决制度； （4）董事会 将定期对关 联交易的执 行情况进行 检查；（5）宝 塔实业的独 立董事对关 联交易的公 允性和必要 性发表独立 意见。 2、在 公司作为宝 塔实业控股 股东期间，本 公司不会利 用对宝塔实 业的控股地 位做出任何 损害宝塔实 业合法利益 的关联交易 行为，本公司 也不会利用 宝塔实业的 控股地位损 害宝塔实业 其他股东的 合法权益。 3、本公司保 证上述承诺 在本公司控 股宝塔实业 期间持续有 效且不可撤 销。如本公司 及本公司下 属全资、控股 子公司有任 何违反上述 承诺的事项 发生，本公司
宝塔实业股份有限公司2019年年度报告全文 同意承担因 此给宝塔实 业造成的 切损失 同业竞争的 承诺:1、本 人及本人控 制的企业目 前没有、将来 也不直接或 间接从事与 宝塔实业及 其控股子公 司和分支机 沟现有及将 来从事的业 务构成同业 竟争的任何 活动:(1)交 易将按照市 场化原则进 行,保证关联 关于同业竞交易的公允 争、关联交性和合法性:2012年06月 孙珩超 在履行 易、资金占用(2)交易将30 方面等承诺履行法定程 序审议表决 并按照相关 法律法规的 求及时进 行信息披露 (3)和关联 董事在相关 交易审议时 严格执行回 避表决制度 (4)董事会 将定期对关 联交易的执 行情况进行 检查:(S) 塔实业的独 立董事对关 联交易的公 chin乡 www.cninfocom.cn
宝塔实业股份有限公司 2019 年年度报告全文 23 同意承担因 此给宝塔实 业造成的一 切损失。 孙珩超 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面等承诺 同业竞争的 承诺：1、本 人及本人控 制的企业目 前没有、将来 也不直接或 间接从事与 宝塔实业及 其控股子公 司和分支机 构现有及将 来从事的业 务构成同业 竞争的任何 活动；（1）交 易将按照市 场化原则进 行，保证关联 交易的公允 性和合法性； （2）交易将 履行法定程 序审议表决， 并按照相关 法律法规的 要求及时进 行信息披露； （3）和关联 董事在相关 交易审议时 严格执行回 避表决制度； （4）董事会 将定期对关 联交易的执 行情况进行 检查；（5）宝 塔实业的独 立董事对关 联交易的公 2012 年 06 月 30 日 长期 正在履行
宝塔实业股份有限公司2019年年度报告全文 允性和必要 性发表独立 意见。2、本 人承诺,在本 人作为宝塔 实业控股股 东期间,本 不会利用对 宝塔实业的 控股地位做 出任何损害 塔实业合 法利益的关 联交易行为 本人也不会 利用宝塔实 业的控股地 位损害宝塔 实业其他股 东的合法权 益。3、本人 保证上述承 诺在本人实 控制宝塔 实业期间持 续有效且不 可撤销。如本 人及本人全 资、控股子公 有任何违 反上述承诺 的事项发生, 本人同意承 担因此给宝 塔实业造成 的一切损失。 承诺是否按时履行 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 口适用√不适用 chin乡 www.cninfocom.cn
宝塔实业股份有限公司 2019 年年度报告全文 24 允性和必要 性发表独立 意见。2、本 人承诺，在本 人作为宝塔 实业控股股 东期间，本人 不会利用对 宝塔实业的 控股地位做 出任何损害 宝塔实业合 法利益的关 联交易行为， 本人也不会 利用宝塔实 业的控股地 位损害宝塔 实业其他股 东的合法权 益。3、本人 保证上述承 诺在本人实 际控制宝塔 实业期间持 续有效且不 可撤销。如本 人及本人全 资、控股子公 司有任何违 反上述承诺 的事项发生， 本人同意承 担因此给宝 塔实业造成 的一切损失。 承诺是否按时履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用
宝塔实业股份有限公司2019年年度报告全文 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 口适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 适用√不适用 六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 口适用√不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 口适用√不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 口适用√不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 内会计师事务所名称 利安达会计师事务所 境内会计师事务所报酬(万元) 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 赵小微、刘英杰 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 当期是否改聘会计师事务所 口是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 口适用√不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 口适用√不适用 chin乡 www.cninfocom.cn
宝塔实业股份有限公司 2019 年年度报告全文 25 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 利安达会计师事务所 境内会计师事务所报酬（万元） 70 境内会计师事务所审计服务的连续年限 3 境内会计师事务所注册会计师姓名 赵小微、刘英杰 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 3 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用