西部证券股份有限公司2018年年度报告全文

WES ERN西部证券股份有限公司2018年年度报告全文 四、注册变更情况 社会信用代码 91610000719782242D 公司于2012年5月24日获中国证监会《关于核准西部证券股份有限公司融 资融券业务资格的批复》(证监许可[2012]701号),经营范围变更为:证券经 纪:证券投资咨询:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问:证券承销与保 荐;:证券自营:证券资产管理:融资融券:证券投资基金代销:为期货公司提供 中间介绍业务。 013年6月26日,公司收到陕西监管局《关于核准西部证券股份有限公司 司上市以来主营业务的变化情况 申请代销金融产品业务资格的批复》(陕证监许可字[2013]!8号),核准公司变 如有) 更业务范围,增加代销金融产品业务 2015年7月1日,公司收到中国证监会《关于核准西部证券股份有限公司股 票期权做市业务资格的批复》(证监许可[2015]1431号),核准公司股票期权做 市业务资格,公司经营范围增加“股票期权做市”业务。 205年公司换发了《经营证券业务许可证》,为期货公司提供中间介绍业务 改为备案制,换发后的《业务许可证》中不再显示该业务 控股股东的变更情况(如有) 西部证券经营范围 西部证券 经营范固/证券经纪:证券投资咨询:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资 产管理;融资融券;证券投资基金代销:为期货公司提供中间介绍业务:代销金融产品:股票期权做市。 西部期货经营范围 西部期货 经营范围商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询:资产管理业务:公开募集证券投资基金销售。 西部优势资本经营范围 西部优势资本 公司及下设基金管理机构以自有资金投资于本机构设立的私募基金;通过私募基金对项目进行投资。经中国证 经营范围 券监督管理委员会认可开展的其他业务 西部利得经营范围 西部利得 经营范围基金募集、基金销售、资产管理,中国证监会许可的其他业务 chin乡 www.cninfocom.cn

西部证券股份有限公司 2018 年年度报告全文 5 四、注册变更情况 统一社会信用代码 91610000719782242D 公司上市以来主营业务的变化情况 （如有） 公司于 2012 年 5 月 24 日获中国证监会《关于核准西部证券股份有限公司融 资融券业务资格的批复》（证监许可[2012]701 号），经营范围变更为：证券经 纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保 荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供 中间介绍业务。 2013 年 6 月 26 日，公司收到陕西监管局《关于核准西部证券股份有限公司 申请代销金融产品业务资格的批复》（陕证监许可字[2013]18 号），核准公司变 更业务范围，增加代销金融产品业务。 2015 年 7 月 1 日，公司收到中国证监会《关于核准西部证券股份有限公司股 票期权做市业务资格的批复》（证监许可[2015]1431 号），核准公司股票期权做 市业务资格，公司经营范围增加“股票期权做市”业务。 2015 年公司换发了《经营证券业务许可证》，为期货公司提供中间介绍业务 改为备案制，换发后的《业务许可证》中不再显示该业务。 历次控股股东的变更情况（如有） 无 西部证券经营范围 西部证券 经营范围 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资 产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。 西部期货经营范围 西部期货 经营范围 商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询；资产管理业务；公开募集证券投资基金销售。 西部优势资本经营范围 西部优势资本 经营范围 公司及下设基金管理机构以自有资金投资于本机构设立的私募基金；通过私募基金对项目进行投资。经中国证 券监督管理委员会认可开展的其他业务。 西部利得经营范围 西部利得 经营范围 基金募集、基金销售、资产管理，中国证监会许可的其他业务

WES ERN西部证券股份有限公司2018年年度报告全文 五、公司具备的各单项业务资格情况 序号 业务资格 批准机关 取得时间 1经营外汇业务(外币有价证券经纪业务) 国家外汇管理局 2001年7月5日 2经营外资股业务资格(经纪商) 中国证监会 2001年8月15日 3股票主承销商资 中国证监会 2001年12月24 4|网上证券委托业务资格 中国证监会 2002年3月12日 5|受托投资管理业务资格 中国证监会 2002年6月23日 6投资咨询业务资格 中国证监会 2002年7月14日 7全国银行间同业拆借中心组织的债券交易资格 全国银行间同行业拆借中心202年9月9日 8公司全国银行间同业拆借市场成员资格 中国人民银行 2002年10月25日 9深圳B股结算会员资格 中国证券登记结算有限责任 2003年4月22日 公司深圳分公司 10|上交所国债买断式回购交易资格 海证券交易所 2004年12月21日 11开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 2005年4月22日 12保荐机构 中国证监会 2005年5月22日 13|“上证基金通”业务资格 海证券交易所 2005年7月29日 14场内申购业务参与资格 深圳证券交易所 2005年8月11日 上海证券交易所、深圳证券交 15权证交易资格 2005年8月18日 易所 中国证券登记结算有限责任 16中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格 2006年3月15日 公司 17公开发行股票询价对象 中国证券业协会 2006年4月27日 18从事相关创新活动业务资格 中国证券业协会 2007年1月5日 19上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格 上海证券交易所 2007年7月10日 20中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格中国证券登记结算有限责任 2007年8月6日 公司 21上交所大宗交易系统合格投资者资格 上海证券交易所 6月6日 22为期货公司提供中间介绍业务资格 中国证监会 7月3日 23开展集合资产管理业务资格 中国证监会陕西监管局 2009年10月16日 24自营业务参与股指期货交易资格 中国证监会陕西监管局 2011年6月22日 25证券经纪人制度实施资格 中国证监会陕西监管局 2012年1月4日 26融资融券业务资格 中国证监会 2012年5月24日 27中小企业私募债券承销业务试点资格 中国证券业协会 2012年8月22日 28获准可设立直投子公司开展直接投资业务 中国证监会陕西监管局 2013年3月13日 chin乡 www.cninfocom.cn

西部证券股份有限公司 2018 年年度报告全文 6 五、公司具备的各单项业务资格情况 序号 业务资格 批准机关 取得时间 1 经营外汇业务（外币有价证券经纪业务） 国家外汇管理局 2001 年 7 月 5 日 2 经营外资股业务资格（经纪商） 中国证监会 2001 年 8 月 15 日 3 股票主承销商资格 中国证监会 2001 年 12 月 24 日 4 网上证券委托业务资格 中国证监会 2002 年 3 月 12 日 5 受托投资管理业务资格 中国证监会 2002 年 6 月 23 日 6 投资咨询业务资格 中国证监会 2002 年 7 月 14 日 7 全国银行间同业拆借中心组织的债券交易资格 全国银行间同行业拆借中心 2002 年 9 月 9 日 8 公司全国银行间同业拆借市场成员资格 中国人民银行 2002 年 10 月 25 日 9 深圳 B 股结算会员资格 中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司 2003 年 4 月 22 日 10 上交所国债买断式回购交易资格 上海证券交易所 2004 年 12 月 21 日 11 开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 2005 年 4 月 22 日 12 保荐机构 中国证监会 2005 年 5 月 22 日 13 “上证基金通”业务资格 上海证券交易所 2005 年 7 月 29 日 14 场内申购业务参与资格 深圳证券交易所 2005 年 8 月 11 日 15 权证交易资格 上海证券交易所、深圳证券交 易所 2005 年 8 月 18 日 16 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格 中国证券登记结算有限责任 公司 2006 年 3 月 15 日 17 公开发行股票询价对象 中国证券业协会 2006 年 4 月 27 日 18 从事相关创新活动业务资格 中国证券业协会 2007 年 1 月 5 日 19 上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格 上海证券交易所 2007 年 7 月 10 日 20 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格 中国证券登记结算有限责任 公司 2007 年 8 月 6 日 21 上交所大宗交易系统合格投资者资格 上海证券交易所 2008 年 6 月 6 日 22 为期货公司提供中间介绍业务资格 中国证监会 2009 年 7 月 3 日 23 开展集合资产管理业务资格 中国证监会陕西监管局 2009 年 10 月 16 日 24 自营业务参与股指期货交易资格 中国证监会陕西监管局 2011 年 6 月 22 日 25 证券经纪人制度实施资格 中国证监会陕西监管局 2012 年 1 月 4 日 26 融资融券业务资格 中国证监会 2012 年 5 月 24 日 27 中小企业私募债券承销业务试点资格 中国证券业协会 2012 年 8 月 22 日 28 获准可设立直投子公司开展直接投资业务 中国证监会陕西监管局 2013 年 3 月 13 日

WES ERN西部证券股份有限公司2018年年度报告全文 全国中小企业股份转让系统主办券商(推荐业务和经纪全国中小企业股份转让系 2013年3月21日 业务) 有限责任公司 上海证券交易所、深圳证券交 30|约定购回式证券交易权限 013年3月 31转融通业务借入资格 中国证券金融股份有限公司2013年4月26日 32中国银行间市场交易商协会会员资格 中国银行间市场交易商协会2013年5月28日 33代销金融产品业务资格 陕西监管局 2013年6月26日 中国证券登记结算有限责任 4代理证券质押登记业务资格 013年7月18日 公司 35股票质押式回购业务交易权限 上海证券交易所、深圳证券交2013年7月 易所 全国中小企业股份转让系统 36在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格 2014年6月24日 有限责任公司 上海证券交易所、深圳证券交 37转融通证券出借交易资格及权限 2014年7月 易所 中证资本市场发展监测中 38机构间私募产品报价与服务系统参与人资格 2014年9月11日 有限责任公司 39港股通业务交易权限 上海证券交易所 2014年10月14 40柜台市场业务试点资格 中国证券业协会 2014年12月16 中国证券投资者保护基金有 私募基金综合托管业务资格 014年12月25日 限责任公司 42期权结算业务资 中国证券登记结算有限责任 2015年1月16日 公司 43上海证券交易所股票期权交易参与人资格 上海证券交易所 2015年1月23日 44军工涉密业务咨询服务资格 陕西省国防科技工业办公室2015年5月5日 45股票期权做市业务资格 中国证监会 2015年6月26日 46上证50ETF期权合约品种一般做市商资格 上海证券交易所 2016年2月2日 47银行间质押式回购匿名点击业务权限 全国银行间同业拆借中心 2016年2月29日 48受托管理保险资金业务资格 中国保险监督管理委员会 2016年4月20日 49银行间利率互换业务资格 中国银行间市场交易商协会2016年6月24日 50深港通下港股通业务交易权限资格 深圳证券交易所 2016年11月9日 北京金融资产交易所综合业务平台业务副主承销商资格北京金融资产交易所 2016年12月9日 北京金融资产交易所综合业务平台债权融资计划投资者 北京金融资产交易所 017年2月17日 资格 53上海期货交易所铜期权做市商资格 上海期货交易所 2018年9月6日 54上海期货交易所黄金期货做市商资格 上海期货交易所 2018年10月24日 chin乡 www.cninfocom.cn

西部证券股份有限公司 2018 年年度报告全文 7 29 全国中小企业股份转让系统主办券商（推荐业务和经纪 业务） 全国中小企业股份转让系统 有限责任公司 2013 年 3 月 21 日 30 约定购回式证券交易权限 上海证券交易所、深圳证券交 易所 2013 年 3 月 31 转融通业务借入资格 中国证券金融股份有限公司 2013 年 4 月 26 日 32 中国银行间市场交易商协会会员资格 中国银行间市场交易商协会 2013 年 5 月 28 日 33 代销金融产品业务资格 陕西监管局 2013 年 6 月 26 日 34 代理证券质押登记业务资格 中国证券登记结算有限责任 公司 2013 年 7 月 18 日 35 股票质押式回购业务交易权限 上海证券交易所、深圳证券交 易所 2013 年 7 月 36 在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格 全国中小企业股份转让系统 有限责任公司 2014 年 6 月 24 日 37 转融通证券出借交易资格及权限 上海证券交易所、深圳证券交 易所 2014 年 7 月 38 机构间私募产品报价与服务系统参与人资格 中证资本市场发展监测中心 有限责任公司 2014 年 9 月 11 日 39 港股通业务交易权限 上海证券交易所 2014 年 10 月 14 日 40 柜台市场业务试点资格 中国证券业协会 2014 年 12 月 16 日 41 私募基金综合托管业务资格 中国证券投资者保护基金有 限责任公司 2014 年 12 月 25 日 42 期权结算业务资格 中国证券登记结算有限责任 公司 2015 年 1 月 16 日 43 上海证券交易所股票期权交易参与人资格 上海证券交易所 2015 年 1 月 23 日 44 军工涉密业务咨询服务资格 陕西省国防科技工业办公室 2015 年 5 月 5 日 45 股票期权做市业务资格 中国证监会 2015 年 6 月 26 日 46 上证 50ETF 期权合约品种一般做市商资格 上海证券交易所 2016 年 2 月 2 日 47 银行间质押式回购匿名点击业务权限 全国银行间同业拆借中心 2016 年 2 月 29 日 48 受托管理保险资金业务资格 中国保险监督管理委员会 2016 年 4 月 20 日 49 银行间利率互换业务资格 中国银行间市场交易商协会 2016 年 6 月 24 日 50 深港通下港股通业务交易权限资格 深圳证券交易所 2016 年 11 月 9 日 51 北京金融资产交易所综合业务平台业务副主承销商资格 北京金融资产交易所 2016 年 12 月 9 日 52 北京金融资产交易所综合业务平台债权融资计划投资者 资格 北京金融资产交易所 2017 年 2 月 17 日 53 上海期货交易所铜期权做市商资格 上海期货交易所 2018 年 9 月 6 日 54 上海期货交易所黄金期货做市商资格 上海期货交易所 2018 年 10 月 24 日

WES ERN西部证券股份有限公司2018年年度报告全文 六、公司历史沿革 公司系经陕西省政府陕政函[2000132号文、证监会证监机构字[2000197号文和证监机构字[20013号 文批准,在陕西证券有限公司、宝鸡证券公司以及陕西信托投资有限公司和西北信托投资有限公司整体或 所属证券营业部合并重组的基础上,于2001年1月以发起设立方式设立的股份有限公司,注册资本为人 民币10亿元。 206年,公司托管并最终收购健桥证券股份有限公司的12家证券营业部和6家证券服务部。 2012年5月3日,公司首次公开发行A股(2亿股)在深圳证券交易所挂牌上市,公司注册资本变更 为人民币12亿元。 2015年3月9日,公司以非公开发行股票的方式向8名特定投资者发行了197,784,810股人民币普通 股(A股),发行价格2528元/股,公司总股本变更为1,397,784,810股 2015年6月12日,公司进行了2014年年度权益分派,具体方案为:以实施分配方案时股权登记日的 总股本为基数,向全体股东每10股送红股5股并派发现金红利1.5元(含税),送股派现后剩余未分配利 润转入下一年度:同时,以资本公积金每10股转增股本5股,分配方案实施后,公司股本增加1,397,784810 股,公司总股本变更为2,795,569620股。 2015年7月,公司收到证监会《关于核准西部证券股份有限公司变更5%以上股权实际控制人并豁免 陕西能源集团有限公司要约收购西部证券股份有限公司股份义务的批复》(证监许可【2015】1736号), 核准公司实际控制人变更为陕西能源集团有限公司。 2017年4月,公司完成配股公开发行股票工作,共发行股票706,270,150股,总股本变更为3,501,839,770 股。 2018年1月,经陕西省国资委批准,公司实际控制人原陕西能源集团有限公司正式更名为“陕西投资 集团有限公司”,除名称变更外,公司实际控制人其他工商登记事项不变。本次变更不涉及公司股权变动。 七、公司组织机构设置情况 l、公司组织架构图 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》、《证券公司内 部控制指引》及《公司章程》等有关法律法规和公司管理制度的规定,构建了杈责明确、运作规范、科学 有效的法人治理结构和组织架构。公司组织架构详见下图: chin乡 www.cninfocom.cn

西部证券股份有限公司 2018 年年度报告全文 8 六、公司历史沿革 公司系经陕西省政府陕政函[2000]132 号文、证监会证监机构字[2000]197 号文和证监机构字[2001]3 号 文批准，在陕西证券有限公司、宝鸡证券公司以及陕西信托投资有限公司和西北信托投资有限公司整体或 所属证券营业部合并重组的基础上，于 2001 年 1 月以发起设立方式设立的股份有限公司，注册资本为人 民币 10 亿元。 2006 年，公司托管并最终收购健桥证券股份有限公司的 12 家证券营业部和 6 家证券服务部。 2012 年 5 月 3 日，公司首次公开发行 A 股（2 亿股）在深圳证券交易所挂牌上市，公司注册资本变更 为人民币 12 亿元。 2015 年 3 月 9 日，公司以非公开发行股票的方式向 8 名特定投资者发行了 197,784,810 股人民币普通 股（A 股），发行价格 25.28 元/股，公司总股本变更为 1,397,784,810 股。 2015 年 6 月 12 日，公司进行了 2014 年年度权益分派，具体方案为：以实施分配方案时股权登记日的 总股本为基数，向全体股东每 10 股送红股 5 股并派发现金红利 1.5 元（含税），送股派现后剩余未分配利 润转入下一年度；同时，以资本公积金每 10 股转增股本 5 股，分配方案实施后，公司股本增加 1,397,784,810 股，公司总股本变更为 2,795,569,620 股。 2015 年 7 月，公司收到证监会《关于核准西部证券股份有限公司变更 5%以上股权实际控制人并豁免 陕西能源集团有限公司要约收购西部证券股份有限公司股份义务的批复》（证监许可【2015】1736 号）， 核准公司实际控制人变更为陕西能源集团有限公司。 2017 年 4 月，公司完成配股公开发行股票工作，共发行股票 706,270,150 股，总股本变更为 3,501,839,770 股。 2018 年 1 月，经陕西省国资委批准，公司实际控制人原陕西能源集团有限公司正式更名为“陕西投资 集团有限公司”，除名称变更外，公司实际控制人其他工商登记事项不变。本次变更不涉及公司股权变动。 七、公司组织机构设置情况 1、公司组织架构图 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》、《证券公司内 部控制指引》及《公司章程》等有关法律法规和公司管理制度的规定，构建了权责明确、运作规范、科学 有效的法人治理结构和组织架构。公司组织架构详见下图：

WES ERN西部证券股份有限公司2018年年度报告全文 西部证券股份有限公司组织架构图 东大会 盐事会 战略委员会 事计委员会 酬与考核委员会 提名委员会 自业务拉规 黄员金 全资子公司 否部期货有限公司 西试势袋限公明 2、境内重要分公司 分公司名称 注册地址 设立时间 负责人联系电话 上海第一分公司上海市浦东新区浦东南路500号31层 009年06月16日沈国强021-6886979 上海第二分公司上海市浦东新区浦东南路500号30层 200年06月18日赵英华021-68864069 上海第三分公司中国(上海)自由贸易试验区浦东南路500号25层 2013年1月13日陈雷|021-68867360 北京第一分公司北京市西城区月坛南街59号14层14011室 2013年11月19日任青惠010-68529007 北京第二分公司北京市西城区月坛南街9号3层317室 2014年01月16日秦予010-6213900 山东省济南市高新区新泺大街1299号鑫盛大厦1号楼10层D 山东分公司 2013年05月14日尉向东0531-8887620 区域、1层E区域 chin乡 www.cninfocom.cn

西部证券股份有限公司 2018 年年度报告全文 9 2、境内重要分公司 分公司名称 注册地址 设立时间 负责人 联系电话 上海第一分公司 上海市浦东新区浦东南路 500 号 31 层 2009 年 06 月 16 日 沈国强 021-68866979 上海第二分公司 上海市浦东新区浦东南路 500 号 30 层 2009 年 06 月 18 日 赵英华 021-68864069 上海第三分公司 中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 500 号 25 层 2013 年 11 月 13 日 陈雷 021-68867360 北京第一分公司 北京市西城区月坛南街 59 号 14 层 1401-1 室 2013 年 11 月 19 日 任青惠 010-68529007 北京第二分公司 北京市西城区月坛南街 59 号 3 层 317 室 2014 年 01 月 16 日 秦予 010-62139009 山东分公司 山东省济南市高新区新泺大街 1299 号鑫盛大厦 1 号楼 10 层 D 区域、1 层 E 区域 2013 年 05 月 14 日 尉向东 0531-88687620