国轩高科股份有限公司2019年年度报告全文 第五节重要事项 、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 口适用√不适用 公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 (1)2017年度利润分配方案 公司以未来实施权益分派股权登记日的股本总额当日总股本为基数,向全体股东每10股派发现金股利 1.0元(含税),按照2018年4月25日第七届董事会第十五次会议召开日公司总股本l,136650.819股为基数 公司共计派发现金股利1136651万元(含税)。 (2)2018年度利润分配方案 公司以未来实施权益分派股权登记日的股本总额当日总股本(扣除公司回购账户持有的公司股份)为 基数,向全体股东每10股派发现金股利1.0元(含税)。根据2019年4月29日第七届董事会第二十三次会议 召开日公司总股本1,136650,819股,扣除公司回购账户持有的公司股份数量15,751,560股测算,本次发放现 金红利112,089,92590元(含税)。 根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第七条的规定,公司2018年度以现金为对价,采 用集中竞价方式回购股份共计176,70063457元,该部分金额视同现金分红金额,故公司2018年度合计现金 分红288,790,560.47元,占2018年度归属于上市公司股东的净利润4976%,剩余未分配利润结转以后年度 (3)2019年度利润分配预案 公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本 根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第七条的规定,公司2019年度以现金为对价,采 用集中竞价方式回购股份共计23,26627764元,该部分金额视同现金分红金额,故公司2019年度合计现金 分红23,266,27764元,占2019年度归属于上市公司股东的净利润4539,未分配利润结转以后年度。 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 单位:元 现金分红总额 现金分红金额 以其他方式现 分红年度合并 占合并报表中以其他方式金分红金额占 (含其他方 现金分红总额式)占合并报 现金分红金额 报表中归属于 归属于上市公(如回购股合并报表中归 分红年度 (含税)|上市公司普通 司普通股股东份)现金分红属于上市公可/(含其他方表中归属于 股股东的净利 市公司普通股 的净利润的比的金额普通股股东的 股东的净利润 净利润的比例 的比率 019年 00051,253,82533 0.00%23,2627764 4539%23,266,27764 45.399 2018年 11089,92590580345487.56 1931%176,70063457 30459%28890 49.76% 017年 113665081.90|838007,10971 0.0 000%4113.66508190 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 chin乡 www.cninfocom.cn
国轩高科股份有限公司 2019 年年度报告全文 31 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 （1）2017年度利润分配方案 公司以未来实施权益分派股权登记日的股本总额当日总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利 1.0元（含税），按照2018年4月25日第七届董事会第十五次会议召开日公司总股本1,136,650,819股为基数， 公司共计派发现金股利11,366.51万元（含税）。 （2）2018年度利润分配方案 公司以未来实施权益分派股权登记日的股本总额当日总股本（扣除公司回购账户持有的公司股份）为 基数，向全体股东每10股派发现金股利1.0元（含税）。根据2019年4月29日第七届董事会第二十三次会议 召开日公司总股本1,136,650,819股，扣除公司回购账户持有的公司股份数量15,751,560股测算，本次发放现 金红利112,089,925.90元（含税）。 根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第七条的规定，公司2018年度以现金为对价，采 用集中竞价方式回购股份共计176,700,634.57元，该部分金额视同现金分红金额，故公司2018年度合计现金 分红288,790,560.47元，占2018年度归属于上市公司股东的净利润49.76%，剩余未分配利润结转以后年度。 （3）2019年度利润分配预案 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第七条的规定，公司2019年度以现金为对价，采 用集中竞价方式回购股份共计23,266,277.64元，该部分金额视同现金分红金额，故公司2019年度合计现金 分红23,266,277.64元，占2019年度归属于上市公司股东的净利润45.39%，未分配利润结转以后年度。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 现金分红金额 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率 以其他方式 （如回购股 份）现金分红 的金额 以其他方式现 金分红金额占 合并报表中归 属于上市公司 普通股股东的 净利润的比例 现金分红总额 （含其他方 式） 现金分红总额 （含其他方 式）占合并报 表中归属于上 市公司普通股 股东的净利润 的比率 2019 年 0.00 51,253,825.33 0.00% 23,266,277.64 45.39% 23,266,277.64 45.39% 2018 年 112,089,925.90 580,345,487.56 19.31% 176,700,634.57 30.45% 288,790,560.47 49.76% 2017 年 113,665,081.90 838,007,109.71 13.56% 0.00 0.00% 113,665,081.90 13.56% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
国轩高科股份有限公司2019年年度报告全文 口适用√不适用 本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 口适用√不适用 公司计划年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。 承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √适用口不适用 承诺事由 承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 本次交易完 成后,本公 本人将继续 严格按照法 律、法规以及 规范性文件 的要求以及 上市公司章 程的有关规 定,行使股东 权利或者督 关于同业竞促董事依法 朱海国轩、李争、关联交行使董事权2014年09月 产重组时所作承诺 缜、李晨易、资金占用利,在股东大05日 正在履行 方面的承诺会以及董事 会对有关涉 及本公司/本 人事项的关 联交易进行 表决时,履行 回避表决的 本次交易完 成后,本公司 本人及本公 司/本人控制 chin乡 www.cninfocom.cn
国轩高科股份有限公司 2019 年年度报告全文 32 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 珠海国轩、李 缜、李晨 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 本次交易完 成后，本公司 /本人将继续 严格按照法 律、法规以及 规范性文件 的要求以及 上市公司章 程的有关规 定，行使股东 权利或者督 促董事依法 行使董事权 利，在股东大 会以及董事 会对有关涉 及本公司/本 人事项的关 联交易进行 表决时，履行 回避表决的 义务； 本次交易完 成后，本公司 /本人及本公 司/本人控制 2014 年 09 月 05 日 长期 正在履行
国轩高科股份有限公司2019年年度报告全文 的其他企业 与上市公司 之间将尽量 减少关联交 「易,避免资金 占用,在进彳 确有必要且 无法避免的 关联交易时 保证按市场 化原则和公 允价格进行 按相关法律、 法规以及规 范性文件的 规定履行相 关审批程序 及信息披露 义务,保证不 通过关联交 易及资金占 用损害上市 公司及其他 股东的合法 权益 本次交易完 成后,保证上 市公司在人 员、资产、购 务、机构及 务方面继续 与控股股东 朱海国轩、李 和实际控制2014年09月 其他承诺 长期 正在履行 人及其控制|05日 的其他企业 完全分开,保 持上市公司 在人员、资 构及业务方 面的独立性。 珠海国轩、关于同业竞本次交易完 2014年09月长期 正在履行 关联交成后,本公司 chin乡 www.cninfocom.cn
国轩高科股份有限公司 2019 年年度报告全文 33 的其他企业 与上市公司 之间将尽量 减少关联交 易，避免资金 占用，在进行 确有必要且 无法避免的 关联交易时， 保证按市场 化原则和公 允价格进行 公平操作，并 按相关法律、 法规以及规 范性文件的 规定履行相 关审批程序 及信息披露 义务，保证不 通过关联交 易及资金占 用损害上市 公司及其他 股东的合法 权益。 珠海国轩、李 缜、李晨 其他承诺 本次交易完 成后，保证上 市公司在人 员、资产、财 务、机构及业 务方面继续 与控股股东 和实际控制 人及其控制 的其他企业 完全分开，保 持上市公司 在人员、资 产、财务、机 构及业务方 面的独立性。 2014 年 09 月 05 日 长期 正在履行 珠海国轩、李 关于同业竞 争、关联交 本次交易完 成后，本公司 2014 年 09 月 长期 正在履行
国轩高科股份有限公司2019年年度报告全文 缜、李晨易、资金占用/本人及本公卩05日 方面的承诺司/本人控制 的其他企业 不会以任何 形式直接或 间接地从事 与上市公司 及上市公司 「下属控股子 公司主营业 务相同或相 似的业务, 不会在中国 境内外通过 投资、收购 联营、兼并、 受托经营等 方式从事与 上市公司及 上市公司下 属控股子公 司主营业务 相同或者相 似的业务 本次交易完 成后,本公 本人及本公 司/本人控制 的其他企业 未来从任何 第三者获得 的任何商业 机会与上市 公司及上市 公司下属控 营业务有竞 争或可能有 竞争,则本公 司/本人及本 公司/本人控 制的其他企 业将立即通 知上市公司 chin乡 www.cninfocom.cn
国轩高科股份有限公司 2019 年年度报告全文 34 缜、李晨 易、资金占用 方面的承诺 /本人及本公 司/本人控制 的其他企业 不会以任何 形式直接或 间接地从事 与上市公司 及上市公司 下属控股子 公司主营业 务相同或相 似的业务，亦 不会在中国 境内外通过 投资、收购、 联营、兼并、 受托经营等 方式从事与 上市公司及 上市公司下 属控股子公 司主营业务 相同或者相 似的业务； 本次交易完 成后，本公司 /本人及本公 司/本人控制 的其他企业 未来从任何 第三者获得 的任何商业 机会与上市 公司及上市 公司下属控 股子公司主 营业务有竞 争或可能有 竞争，则本公 司/本人及本 公司/本人控 制的其他企 业将立即通 知上市公司 05 日
国轩高科股份有限公司2019年年度报告全文 及上市公司 「下属控股子 公司,并尽力 将该商业机 会让渡予上 市公司及上 市公司下属 控股子公司 若本公司/本 人违反上述 承诺,本公司 本人将对上 市公司因此 而遭受的损 失作出全面、 及时和足额 不越权干预 珠海国轩、李 其他承诺公司经营管2017年03月 正在履行 理活动,不侵15日 占公司利益。 或以不公平 条件向其他 单位或者个 人输送利益 李缜、胡江 也不采用其 林、邱卫东 「他方式损害 杨续来 公司利益 首次公开发行或再融资时所作承诺 Steven Cai、 (二)对本人 Lei guang、关于对填补|的职务消费 王志台、盛|回报措施能|行为进行约2017年03月 长期 正在履行 扬、乔贇、侯够切实履行束: 飞、宋金保、承诺 (三)不动用 安栋梁、方昕 公司资产从 宇、吴永钢、 事与其履行 黄章喜、马桂 职责无关的 富、江平 投资、消费活 (四)由董事 会或薪酬委 员会制定的 薪酬制度与 chin乡 www.cninfocom.cn
国轩高科股份有限公司 2019 年年度报告全文 35 及上市公司 下属控股子 公司，并尽力 将该商业机 会让渡予上 市公司及上 市公司下属 控股子公司； 若本公司/本 人违反上述 承诺，本公司 /本人将对上 市公司因此 而遭受的损 失作出全面、 及时和足额 的赔偿。 首次公开发行或再融资时所作承诺 珠海国轩、李 缜 其他承诺 不越权干预 公司经营管 理活动，不侵 占公司利益。 2017 年 03 月 15 日 长期 正在履行 李缜、胡江 林、邱卫东、 杨续来、 Steven Cai 、 Lei Guang 、 王志台、盛 扬、乔贇、侯 飞、宋金保、 安栋梁、方昕 宇、吴永钢、 黄章喜、马桂 富、江平 关于对填补 回报措施能 够切实履行 承诺 （一）不无偿 或以不公平 条件向其他 单位或者个 人输送利益， 也不采用其 他方式损害 公司利益； （二）对本人 的职务消费 行为进行约 束； （三）不动用 公司资产从 事与其履行 职责无关的 投资、消费活 动； （四）由董事 会或薪酬委 员会制定的 薪酬制度与 2017 年 03 月 15 日 长期 正在履行