特变电工股份有限公司2015年年度报告（修订版）.pdf_P36-P40

TBEA 特变电工股份有限公司2015年年度报告津疆物流公司诉天津瑞林异型铜排电气有限公司(以下简称天津瑞林公司)、中瑞富泰铜业(天津)有限公司、中详见2015年5月27日、瑞富泰铜业有限公司、自然人林旭阳、鲍海玲买卖合同纠纷 2016年2月16日在《上海证案:津疆物流公司与天津瑞林公司于2014年4月至8月签订买券报》、《中国证券报》、《证卖合同7份,在货款到期后,津疆物流公司多次催促支付货券时报》及上海证券交易所网款,天津瑞林公司迟迟不予履行。截止津疆物流公司提起诉站(www.sse.com.cn)登载的日,天津瑞林公司仍有166,442,041.88元货款未支付。中《特变电工股份有限公司关于瑞富泰铜业(天津)有限公司、中瑞富泰铜业有限公司、自然人林旭阳、鲍海玲提供履约担保。为维护原告合法权益, 控股公司涉及诉讼的公告》《特变电工股份有限公司关于津疆物流公司向天津高院提起诉讼。控股公司涉及诉讼进展的公该案除2016年2月16日《特变电工股份有限公司关于控股公司涉及诉讼进展的公告》披露的相关信息外,尚未有其他进展。八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况口适用√不适用九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明报告期内公司及公司第一大股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决所负数额较大的债务到期未清偿等情况。十、公司股权激励计划及其影响 √适用口不适用 (一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项概述查询索引 2014年4月29日,公司2014年第三次临时董事会会详见2014年4月30日议、2014年第一次临时监事会会议分别审议通过了《<特月5日、7月10日、7月17日、变电工股份有限公司首期限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要》及其他相关议案:经中国证监会备案无异议后/8月23日、8月28日《上海证券报》、《中国证券报》、《证 2014年7月9日,公司2014年第二次临时股东大会审议券时报》、上海证券交易所网通过了上述议案;2014年7月15日,公司2014年第八次站(www.sse.com.cn)刊登的临时董事会会议、2014年第二次临时监事会会议审议通过时公告、公司2014年半年度了公司首期限制性股票激励计划的激励对象、授予价格调报告。整的议案,并确定了授予日,监事会对激励对象名单进行 36/210

特变电工股份有限公司 2015 年年度报告 36 / 210 津疆物流公司诉天津瑞林异型铜排电气有限公司（以下简称天津瑞林公司）、中瑞富泰铜业（天津）有限公司、中瑞富泰铜业有限公司、自然人林旭阳、鲍海玲买卖合同纠纷案：津疆物流公司与天津瑞林公司于2014年4月至8月签订买卖合同7份，在货款到期后，津疆物流公司多次催促支付货款，天津瑞林公司迟迟不予履行。截止津疆物流公司提起诉讼日，天津瑞林公司仍有166,442,041.88元货款未支付。中瑞富泰铜业（天津）有限公司、中瑞富泰铜业有限公司、自然人林旭阳、鲍海玲提供履约担保。为维护原告合法权益，津疆物流公司向天津高院提起诉讼。该案除2016年2月16日《特变电工股份有限公司关于控股公司涉及诉讼进展的公告》披露的相关信息外，尚未有其他进展。详见 2015 年 5 月 27 日、 2016 年 2 月 16 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载的《特变电工股份有限公司关于控股公司涉及诉讼的公告》、《特变电工股份有限公司关于控股公司涉及诉讼进展的公告》。八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明报告期内公司及公司第一大股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。十、公司股权激励计划及其影响 √适用 □不适用 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项概述查询索引 2014 年 4 月 29 日，公司 2014 年第三次临时董事会会议、2014 年第一次临时监事会会议分别审议通过了《<特变电工股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要》及其他相关议案；经中国证监会备案无异议后， 2014 年 7 月 9 日，公司 2014 年第二次临时股东大会审议通过了上述议案；2014 年 7 月 15 日，公司 2014 年第八次临时董事会会议、2014 年第二次临时监事会会议审议通过了公司首期限制性股票激励计划的激励对象、授予价格调整的议案，并确定了授予日，监事会对激励对象名单进行详见 2014 年 4 月 30 日、6 月 5 日、7 月 10 日、7 月 17 日、 8 月 23 日、8 月 28 日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的临时公告、公司 2014 年半年度报告

TBEA 特变电工股份有限公司2015年年度报告了核查;2014年8月21日发布了《特变电工股份有限公司首期限制性股票激励计划限制性股票授予结果公告》公司实际向1,556名激励对象授予7,422.07万股限制性股 2015年4月20日,公司2015年第四次临时董事会会议、2015年第一次临时监事会会议分别审议通过了《关于详见2015年4月21日、6 公司授予首期限制性股票激励计划预留限制性股票的议月13日《上海证券报》、《中案》、《关于核实公司首期限制性股票激励计划预留限制国证券报》、《证券时报》、性股票激励对象名单的议案》,并确定了授予日:公司实上海证券交易所网站际向490名激励对象授予892万股预留限制性股票,并于(ww.smcn)刊登的临 2015年6月13日发布了《特变电工股份有限公司首期股时公告。权激励计划预留限制性股票授予结果公告》。 015年7月31日,公司2015年第九次临时董事会会议、2015年第四次临时监事会会议分别审议通过了《关于公司回购注销部分限制性股票的议案》,并于2015年8月详见2015年8月4日《上 4日发布了《特变电工股份有限公司关于回购注销部分限海证券报》、《中国证券报》、制性股票的公告》,因原激励对象孙秋梅、刘检等300人《证券时报》、上海证券交易发生了《特变电工股份有限公司首期限制性股票激励计划》所网站(ww.sse.com.cn)刊及《特变电工股份有限公司首期限制性股票激励计划实施登的临时公告考核管理办法》中激励对象离职、工作变动或个人绩效考核不合格不符合解锁条件的情形,根据公司股东大会对董事会的授权,公司回购注销369.28万股限制性股票。 2015年7月31日,公司2015年第九次临时董事会会议、2015年第四次临时监事会会议分别审议通过了《关于公司首期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第详见2015年8月4日《上个解锁期解锁的议案》,并于2015年8月4日发布了《特海证券报》、《中国证券报》、变电工股份有限公司首期限制性股票股权激励计划限制性《证券时报》、上海证券交易股票第一个解锁期解锁暨上市公告》,公司1,261名激励所网站(www.sse.com..cn)刊对象解锁首次获授的限制性股票第一个解锁期1,22.134登的临时公告万股限制性股票,本次解锁股票上市流通时间为2015年8 2016年2月4日,公司发布了《特变电工股份有限公详见2016年2月4日《上司关于回购注销部分限制性股票的公告》,公司于2016年海证券报》、《中国证券报》、 2月2日收到《中国证券登记结算有限责任公司过户登记《证券时报》、上海证券交易 37/210

特变电工股份有限公司 2015 年年度报告 37 / 210 了核查；2014 年 8 月 21 日发布了《特变电工股份有限公司首期限制性股票激励计划限制性股票授予结果公告》，公司实际向1,556名激励对象授予7,422.07万股限制性股票。 2015 年 4 月 20 日，公司 2015 年第四次临时董事会会议、2015 年第一次临时监事会会议分别审议通过了《关于公司授予首期限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》、《关于核实公司首期限制性股票激励计划预留限制性股票激励对象名单的议案》，并确定了授予日；公司实际向 490 名激励对象授予 892 万股预留限制性股票，并于 2015 年 6 月 13 日发布了《特变电工股份有限公司首期股权激励计划预留限制性股票授予结果公告》。详见 2015 年 4 月 21 日、6 月 13 日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的临时公告。 2015 年 7 月 31 日，公司 2015 年第九次临时董事会会议、2015 年第四次临时监事会会议分别审议通过了《关于公司回购注销部分限制性股票的议案》，并于 2015 年 8 月 4 日发布了《特变电工股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》，因原激励对象孙秋梅、刘检等 300 人发生了《特变电工股份有限公司首期限制性股票激励计划》及《特变电工股份有限公司首期限制性股票激励计划实施考核管理办法》中激励对象离职、工作变动或个人绩效考核不合格不符合解锁条件的情形，根据公司股东大会对董事会的授权，公司回购注销 369.28 万股限制性股票。详见 2015 年 8 月 4 日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的临时公告。 2015 年 7 月 31 日，公司 2015 年第九次临时董事会会议、2015 年第四次临时监事会会议分别审议通过了《关于公司首期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解锁期解锁的议案》，并于 2015 年 8 月 4 日发布了《特变电工股份有限公司首期限制性股票股权激励计划限制性股票第一个解锁期解锁暨上市公告》，公司 1,261 名激励对象解锁首次获授的限制性股票第一个解锁期 1,221.134 万股限制性股票,本次解锁股票上市流通时间为 2015 年 8 月 7 日。详见 2015 年 8 月 4 日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的临时公告。 2016 年 2 月 4 日，公司发布了《特变电工股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》，公司于 2016 年 2 月 2 日收到《中国证券登记结算有限责任公司过户登记详见 2016 年 2 月 4 日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、上海证券交易

TBEA 特变电工股份有限公司2015年年度报告关联关关系关联交晶关联交内容关联交易金占同类交关联交易定价原则易金额的关联交易结算方式方类型额(万元) 比例(%) 接受劳务工程按照招议标价格确定 0.22依据双方签订的具体合同执行 (1)变压器油箱价格:变压器油箱价格=(钢材单价 +加工费)×结算重量,1)钢材单价:油箱钢材价格, 按照当月10-钢板加杈采购均价确定,钢材供应商新疆特变由公司指定。2)加工费,按照公司所在地劳务价格每月25日,双方进行对帐,次月5 电工集团第一大股铜件购买商品有限公司东的分公双方协商确定。(2)铜件产品价格:铜件价格=铜材日前以现金或银行承兑汇票方式成本+加工费;铜材成本参考铜期货价格,加工费参结算,或者按照具体合同约定执沈阳电气司考当地劳务市场价格,经双方协商确定。特殊定制产品定制费用由双方协商确定。(3)其他变压器配件附件,工装工具等其他定制产品,根据产品规格型号, 按照招标价、或根据市场价格双方协商确定 (1)变压器油箱价格:变压器油箱价格=(钢材单价 +加工费)×结算重量,1)钢材单价:油箱钢材价格, 新疆特变变压器油箱、铜件、按照当地10m钢板市场价格确定。2)加工费,按照导电杆、绝缘件、公司所在地劳务价格双方协商确定。(2)铜件产品每月25日,双方进行对帐,次月5 电工集团第一大股有限公司东的分公购买商品密封件、蝶阀等配|价格:铜件价格=铜材成本+加工费:铜材成本参考铜日前以现金或银行承兑汇票方式 19.29 及劳务|件电控柜等附件、期货价格,加工费参考当地劳务市场价格,经双方协结算,或者按照具体合同约定执委托加工铁芯等组商确定特殊定制产品定制费用由双方协商确定(3) 分公司蝶阀、铁芯、导电杆、铭牌、密封件、均压环、绝缘件等其他变压器配件、附件,工装工具等其他定制产品,控制柜、开关柜、端子箱等产品,根据产品规格 /210

特变电工股份有限公司 2015 年年度报告 40 / 210 关联交易方关联关系关联交易类型关联交易内容关联交易定价原则关联交易金额（万元）占同类交易金额的比例(%) 关联交易结算方式接受劳务工程按照招议标价格确定 550.05 0.22 依据双方签订的具体合同执行新疆特变电工集团有限公司沈阳电气分公司第一大股东的分公司购买商品及劳务变压器油箱、铜件、变压器配件及辅助件的加工（1）变压器油箱价格：变压器油箱价格=（钢材单价 +加工费）×结算重量，1）钢材单价：油箱钢材价格，按照当月 10mm 钢板加权采购均价确定，钢材供应商由公司指定。2）加工费，按照公司所在地劳务价格双方协商确定。（2）铜件产品价格：铜件价格=铜材成本+加工费；铜材成本参考铜期货价格，加工费参考当地劳务市场价格，经双方协商确定。特殊定制产品定制费用由双方协商确定。（3）其他变压器配件、附件，工装工具等其他定制产品，根据产品规格型号，按照招标价、或根据市场价格双方协商确定。 15,286.65 18.66 每月 25 日，双方进行对帐，次月 5 日前以现金或银行承兑汇票方式结算，或者按照具体合同约定执行。新疆特变电工集团有限公司衡阳电气分公司第一大股东的分公司购买商品及劳务变压器油箱、铜件、导电杆、绝缘件、密封件、蝶阀等配件、电控柜等附件、委托加工铁芯等组件（1）变压器油箱价格：变压器油箱价格=（钢材单价 +加工费）×结算重量，1）钢材单价：油箱钢材价格，按照当地 10mm 钢板市场价格确定。2）加工费，按照公司所在地劳务价格双方协商确定。（2）铜件产品价格：铜件价格=铜材成本+加工费；铜材成本参考铜期货价格，加工费参考当地劳务市场价格，经双方协商确定。特殊定制产品定制费用由双方协商确定。（3）蝶阀、铁芯、导电杆、铭牌、密封件、均压环、绝缘件等其他变压器配件、附件，工装工具等其他定制产品，控制柜、开关柜、端子箱等产品，根据产品规格 25,663.56 19.29 每月 25 日，双方进行对帐，次月 5 日前以现金或银行承兑汇票方式结算，或者按照具体合同约定执行