中国南方航空 CHINA SOUTHERN AIRLINES 第五节重要事项 股东大会情况简介 会议届次 召开日期决议刊登的指定网站的查询索引 决议刊登的 披露日期 2019年年度股东大会、20206-30hp/www.ssecom.cn/disclosure/liste2020-1 2020年第一次A股类别 dinfo/announcement/c/2020-07 股东大会及2020年第 01/60002920200701lpd 次H股类别股东大会 股东大会情况说明 口适用不适用 利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 [是否分配或转增 每10股送红股数(股) 每10股派息数(元)(含税) [每10股转增数(股) 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 三、承诺事项履行情况 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项 如未/如来 及时履 承诺承诺承诺 是否有是否及|应说/的艘 承诺背景类型方内容 展行期|时严格明未完说明 限履行成履行 的具体 步计 与股改相其他南航|股权分置改革工作完成后,在遵循国家相关法律长期|是是无无 关的承诺 集团法规要求的前提下,南航集团支持南方航空制订 并实施管理层股权激励制度
` 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查询索引 决议刊登的 披露日期 2019 年年度股东大会、 2020 年第一次 A 股类别 股东大会及 2020 年第一 次 H 股类别股东大会 2020-6-30 http://www.sse.com.cn/disclosure/liste dinfo/announcement/c/2020-07- 01/600029_20200701_1.pdf 2020-7-1 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每 10 股送红股数（股） - 每 10 股派息数(元)（含税） - 每 10 股转增数（股） - 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 - 三、 承诺事项履行情况 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项 承诺背景 承诺 类型 承诺 方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划 与股改相 关的承诺 其他 南航 集团 股权分置改革工作完成后，在遵循国家相关法律 法规要求的前提下，南航集团支持南方航空制订 并实施管理层股权激励制度。 长期 是 是 无 无 30
中国南方航空 CHINA SOUTHERN AIRLINES 如未能如来 及时履 时 承诺承诺承诺 承诺背景类型方 内容 厦行翔时严格|勇未亮(5 限限履行成履行 的具体 原因 其他承诺其他南航「南航集团与本公司为界定与分配南航集团与本公长期「是是无无 集团|司的资产与负债,于1959年3月25日签订一份 分立协定(该协定于197年5月22日修订) 根据分立协议,南航集团与本公司同意就有关南 航集团与本公司根据分立协议持有或继承的业 务、资产及负债而导致对方承担的索偿、债务及 费用等,向对方做出赔偿 其他承诺其他南航|关于本公司与南航财务签订的《金融服务框架协长期|是是无无 集团|议》的相关承诺:A、南航财务是依据《企业集 团财务公司管理办法》等相关法规依法设立的企 业集团财务公司,主要为集团成员单位提供存贷 款等财务管理服务,相关资金仅在集团成员单位 之间流动;B、南航财务所有业务活动均遵照相 关法律法规的规定,运作情况良好,南方航空在 务公司的相关存贷款业务具有安全性。在后续 运营过程中,财务公司将继续按照相关法律法规 的规定进行规范运作:C、南方航空与南航财务 的相关存贷款将继续由南方航空依照相关法律法 规及公司章程的规定履行内部程序,进行自主决 策,南航集团不干预南方航空的相关决策;D、 南航集团将继续充分尊重南方航空的经营自主 权,不干预南方航空的日常商业运作。 31
` 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计划 其他承诺 其他 南航 集团 南航集团与本公司为界定与分配南航集团与本公 司的资产与负债，于 1995 年 3 月 25 日签订一份 分立协定（该协定于 1997 年 5 月 22 日修订）。 根据分立协议，南航集团与本公司同意就有关南 航集团与本公司根据分立协议持有或继承的业 务、资产及负债而导致对方承担的索偿、债务及 费用等，向对方做出赔偿。 长期 是 是 无 无 其他承诺 其他 南航 集团 关于本公司与南航财务签订的《金融服务框架协 议》的相关承诺： A、南航财务是依据《企业集 团财务公司管理办法》等相关法规依法设立的企 业集团财务公司，主要为集团成员单位提供存贷 款等财务管理服务，相关资金仅在集团成员单位 之间流动； B、南航财务所有业务活动均遵照相 关法律法规的规定，运作情况良好，南方航空在 财务公司的相关存贷款业务具有安全性。在后续 运营过程中，财务公司将继续按照相关法律法规 的规定进行规范运作； C、南方航空与南航财务 的相关存贷款将继续由南方航空依照相关法律法 规及公司章程的规定履行内部程序，进行自主决 策，南航集团不干预南方航空的相关决策； D 、 南航集团将继续充分尊重南方航空的经营自主 权，不干预南方航空的日常商业运作。 长期 是 是 无 无 31
中国南方航空 CHINA SOUTHERN AIRLINES 如未能如来 及时履 时 承诺承诺承诺 承诺背景类型方 内容 厦行翔时严格|勇未亮(5 限限履行成履行 的具体 原因 其他承诺解决南航「在200年8月14日本公司与南航集团的资产买「长期是是无无 土地集团|卖的关联交易中,本公司购入的南航食品公司有 房屋建筑物8项,合计建筑面积801399平方 权瑕 米;培训中心房屋建筑物1l项,合计建筑面积 1394825平方米,因各种客观原因未办理房屋所 有权证。本公司于2019年12月19日收到控股 股东南航集团发来的《关于南航食品公司及培训 中心房产办证工作的承诺函》。截至目前,前述 房产中己有12项完成办证,已办证面积 14.17825平方米。剩余房产未完成办证的主要原 因为房产所在土地为租赁土地,因相关法律法 规、政策变化导致无法办理产权证。南航集团向 本公司承诺:(1)若后续政策变更,允许相关 房产办理产权证,办证过程中发生的费用,由南 航集团承担并支付:(2)若由于上述房产尚未 办证导致任何第三方向本公司提出权利主张或因 所有权瑕疵影响公司的正常业务运营而导致公司 遭受损失,则该等损失全部由南航集团承担,且 其他承诺「其他南航「本公司208年2月7日收到公司控股股东南航长期是是无无 集团|集团出具的承诺函,就南方航空部分未取得权属 证书的土地、房产事宜,作出说明和承诺如下: 截至2017年9月30日,南方航空其分公司、营 业部等有3宗土地(面积181,35042平方米)以 及342宗房产(面积2442208平方米)为南航 集团此前历次向南方航空以划转等方式转让的士 地房产,该部分土地、房产尚未变更登记至申请 人名下。该等土地、房产源于1997年、2004年 和200年方航空与南航集团分别签订的分立 }定、重组北方航空公司和新疆航空公司协议、 资产买卖协议。南航集团承诺,若由于上述尚未 取得权属证书的土地、房产导致任何第三方向南 方航空提出权利主张或因前述土地、房产的所有 杈瑕疵影响南方航空的正常业务运营而致使南方 航空遭受损失,则该等损失由南航集团承担, 承担上述损失后不向南方航空追偿。 32
` 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计划 其他承诺 解决 土地 等产 权瑕疵 南航 集团 在 2007 年 8 月 14 日本公司与南航集团的资产买 卖的关联交易中，本公司购入的南航食品公司有 房屋建筑物 8 项，合计建筑面积 8,013.99 平方 米；培训中心房屋建筑物 11 项，合计建筑面积 13,948.25 平方米，因各种客观原因未办理房屋所 有权证。本公司于 2019 年 12 月 19 日收到控股 股东南航集团发来的《关于南航食品公司及培训 中心房产办证工作的承诺函》。截至目前，前述 房产中已有 12 项完成办证，已办证面积 14,178.25 平方米。剩余房产未完成办证的主要原 因为房产所在土地为租赁土地，因相关法律法 规、政策变化导致无法办理产权证。南航集团向 本公司承诺：（ 1）若后续政策变更，允许相关 房产办理产权证，办证过程中发生的费用，由南 航集团承担并支付；（ 2）若由于上述房产尚未 办证导致任何第三方向本公司提出权利主张或因 所有权瑕疵影响公司的正常业务运营而导致公司 遭受损失，则该等损失全部由南航集团承担，且 承担上述损失后不向本公司追偿。 长期 是 是 无 无 其他承诺 其他 南航 集团 本公司 2018 年 2 月 7 日收到公司控股股东南航 集团出具的承诺函，就南方航空部分未取得权属 证书的土地、房产事宜，作出说明和承诺如下： 截至 2017 年 9 月 30 日，南方航空其分公司、营 业部等有 3 宗土地（面积 181,350.42 平方米）以 及 342 宗房产（面积 244,228.08 平方米）为南航 集团此前历次向南方航空以划转等方式转让的土 地房产，该部分土地、房产尚未变更登记至申请 人名下。该等土地、房产源于 1997 年、2004 年 和 2007 年南方航空与南航集团分别签订的分立 协定、重组北方航空公司和新疆航空公司协议、 资产买卖协议。南航集团承诺，若由于上述尚未 取得权属证书的土地、房产导致任何第三方向南 方航空提出权利主张或因前述土地、房产的所有 权瑕疵影响南方航空的正常业务运营而致使南方 航空遭受损失，则该等损失由南航集团承担，且 承担上述损失后不向南方航空追偿。 长期 是 是 无 无 32
中国南方航空 CHINA SOUTHERN AIRLINES 如未能如来 及时履 时 承诺承诺承诺 承诺背景类型方 内容 厦行翔时严格|勇未亮(5 限限履行成履行 的具体 原因 其他承诺其他南航「本公司2019年12月27日收到公司控股东南本公司是是无无 集团航集团出具的关于不存在减持公司股票行为或减|2019 持计划的承诺函。因《证券法》进行修订,承诺年非公 引用的法律条文发生变化,2020年3月13日,开发行 航集团对承诺进行了更新。具体内容如下:鉴完成后 于南航集团拟以现金的方式参与认购本公司非公|六个月 开发行的A股股票,南航集团全资子公司南龙控期间内 股拟以现金方式参与认购本公司非公开发行的H 股票,现做出如下承诺:1、自本公司董事会 首次审议本次非公开发行方案之日(即2019年 10月30日)前六个月至本承诺函出具之日,南 航集团、南龙控股及其全资子公司航信(香港) 有限公司(三家公司统称“南航集团及一致行动 人”)未出售或以任何方式减持本公司的任何股 票。2、自本承诺函出具之日起至本公司本次非 公开发行完成后六个月期间内,南航集团及一致 行动人将不会出售或以任何方式减持所持有的本 公司的任何股票,也不存在减持本公司股票的计 划。3、南航集团及一致行动人不存在违反仲中 华人民共和国证券法》第四十四条的情形。如有 违反,南航集团及一致行动人因减持股票所得收 益将归本公司所有。4、本承诺函自签署之日起 对南航集团及一致行动人具有约束力,若南航集 团及一致行动人违反上述承诺发生减持情况,则 减持所得全部收益归本公司所有,南航集团 致行动人依法承担由此产生的法律责任 四、聘任、解聘会计师事务所情况 2020年3月30日,本公司第八届董事会第十二次会议审议同意续聘毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙)为公司2020年度国内财务报告和内部控制报告、美国财务报告以及财务报告 内部控制提供专业服务,续聘毕马威会计师事务所为公司2020年度香港财务报告提供专业服务 2020年6月30日,公司2019年年度股东大会审议通过了上述议案并授权董事会根据具体工作 情况决定其酬金
` 承诺背景 承诺 类型 承诺 方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划 其他承诺 其他 南航 集团 本公司 2019 年 12 月 27 日收到公司控股股东南 航集团出具的关于不存在减持公司股票行为或减 持计划的承诺函。因《证券法》进行修订，承诺 引用的法律条文发生变化，2020 年 3 月 13 日， 南航集团对承诺进行了更新。具体内容如下：鉴 于南航集团拟以现金的方式参与认购本公司非公 开发行的 A 股股票，南航集团全资子公司南龙控 股拟以现金方式参与认购本公司非公开发行的 H 股股票，现做出如下承诺：1、自本公司董事会 首次审议本次非公开发行方案之日（即 2019 年 10 月 30 日）前六个月至本承诺函出具之日，南 航集团、南龙控股及其全资子公司航信（香港） 有限公司（三家公司统称“南航集团及一致行动 人”）未出售或以任何方式减持本公司的任何股 票。2、自本承诺函出具之日起至本公司本次非 公开发行完成后六个月期间内，南航集团及一致 行动人将不会出售或以任何方式减持所持有的本 公司的任何股票，也不存在减持本公司股票的计 划。3、南航集团及一致行动人不存在违反《中 华人民共和国证券法》第四十四条的情形。如有 违反，南航集团及一致行动人因减持股票所得收 益将归本公司所有。4、本承诺函自签署之日起 对南航集团及一致行动人具有约束力，若南航集 团及一致行动人违反上述承诺发生减持情况，则 减持所得全部收益归本公司所有，南航集团及一 致行动人依法承担由此产生的法律责任。 本公司 2019 年非公 开发行 完成后 六个月 期间内 是 是 无 无 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 2020 年 3 月 30 日，本公司第八届董事会第十二次会议审议同意续聘毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）为公司 2020 年度国内财务报告和内部控制报告、美国财务报告以及财务报告 内部控制提供专业服务，续聘毕马威会计师事务所为公司 2020 年度香港财务报告提供专业服务。 2020 年 6 月 30 日，公司 2019 年年度股东大会审议通过了上述议案并授权董事会根据具体工作 情况决定其酬金。 33
中国南方航空 CHINA SOUTHERN AIRLINES 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 口适用不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 口适用不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 口适用不适用 五、破产重整相关事项 口适用不适用 六、重大诉讼、仲裁事项 口本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项√本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改 情况 口适用√不适用 八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 报告期内,经联合信用评级有限公司综合分析和评估,本公司及本公司控股股东南航集团的主体 长期信用等级为AAA,评级展望为“稳定”。 九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 口适用不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 口适用√不适用 其他说 口适用不适用 员工持股计划情况 口适用√不适用 其他激励措施 口适用√不适用 34
` 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改 情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 报告期内，经联合信用评级有限公司综合分析和评估，本公司及本公司控股股东南航集团的主体 长期信用等级为 AAA，评级展望为“稳定”。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 34