北京京运通科技股份有限公司2014年年度报告.pdf_P26-P30

北京京运通科技股份有限公司 2014 年年度报告 25 五、重大关联交易 □适用√不适用六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用√不适用 2 担保情况 √适用□不适用单位：亿元币种：人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 0 公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 3.05 报告期末对子公司担保余额合计（B） 4.05 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 4.05 担保总额占公司净资产的比例(%) 10.73 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 3 其他重大合同本年度公司无其他重大合同。七、承诺事项履行情况 √适用□不适用 (一) 上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项承诺背景承诺类型承诺方承诺内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划与首次公开发行相关的承诺解决土地等产权瑕京运通达、冯焕培、范朝霞因公司使用未取得房屋所有权证的房屋而可能导致的一切法律风险，包括但不限于在公司使用期间，该房屋被政府主管部门下令拆除、限期停止使用、改变用途、重建、罚款等，承诺方愿对公司因此而产生的一切实际损失和合理预期收首次公开发行，否是不适用不适用

北京京运通科技股份有限公司2014年年度报告疵入的损失以及与此相关的一切合理支出承担连带赔偿责任。无期与首次解决京运通公司已在北京经济技术开发区F5M地块内规划了光伏设首次公开发土地/达、冯备机械加工及配件加工生产车间、硅晶体材料加工生产车公开行相去/权/范朝州区房屋产权的实际情况,公司无搬迁计划:未来如果发生/行,否是/不适不适等产/培、间,目前已经部分建设完成。根据目前公司的生产情况及通发用用的承诸疵霞、京|搬迁,则搬迁所需全部费用由控股股东和实际控制人全部承无期运通担北京京运通达投资有限公司承诺 ①、截至本承诺函出具之日,公司及公司直接或间接控股的子公司(贵公司除外,以下统称附属公司”)均未直接或间接从事任何与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。 ②、自本承诺函出具之日起,公司及公司的附属公司将不会直接或间接以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)参与或进行任何与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。③、自本承诺函出具之日起,公司将来成立之附属公司将不会直接或间接以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)参与或进行与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。 ④、自本承诺函出具之日起,公司或公司之附属公司从任何第三者获得的任何商业机会与贵公司之业务构成或可能构成实质性竞争的,公司将立即通知贵公司,并尽力将该等商业机会让与贵公司 ⑤、公司及公司之附属公司承诺将不向其业务与贵公司之业务构成竞争的其他公司、企业、组织或个人提供技术信息工艺流程、销售渠道等商业秘密。首次公开发解决京运通⑥、如上述承诺被证明为不真实或未被遵守,公司将向贵公公开与首次行相关同业|达、冯司赔偿一切直接和间接损失。的承诺/竞奔/焕培、冯焕培和范朝霞承诺行,否是不适不适用用范朝霞①、截至本承诺函出具之日,本人及本人控制的公司(贵公无期司除外,下同)均未直接或间接从事任何与贵公司构成竞争限或可能构成竞争的产品生产或类似业务。 ②、自本承诺函出具之日起,本人及本人控制的公司将不会直接或间接以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)参与或进行任何与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务 ③、自本承诺函出具之日起,本人及将来成立之本人控制的公司将不会直接或间接以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)参与或进行与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。 ④、自本承诺函出具之日起,本人及本人控制的公司从任何第三者获得的任何商业机会与贵公司之业务构成或可能构成实质性竞争的,本人将立即通知贵公司,并尽力将该等商业机会让与贵公司 ⑤、本人及本人控制的公司承诺将不向其业务与贵公司之业务构成竞争的其他公司、企业、组织或个人提供技术信息、工艺流程、销售渠道等商业秘密, ⑥、如上述承诺被证明为不真实或未被遵守,本人将向贵公司赔偿一切直接和间接损失。与首次其他京运通对公司可能存在的因未按国家规定缴纳社会保险、住房公积首次否是|不适不适

北京京运通科技股份有限公司 2014 年年度报告 26 疵入的损失以及与此相关的一切合理支出承担连带赔偿责任。无期限与首次公开发行相关的承诺解决土地等产权瑕疵京运通达、冯焕培、范朝霞、京运通公司已在北京经济技术开发区 F5M1 地块内规划了光伏设备机械加工及配件加工生产车间、硅晶体材料加工生产车间，目前已经部分建设完成。根据目前公司的生产情况及通州区房屋产权的实际情况，公司无搬迁计划；未来如果发生搬迁，则搬迁所需全部费用由控股股东和实际控制人全部承担。首次公开发行，无期限否是不适用不适用与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争京运通达、冯焕培、范朝霞北京京运通达投资有限公司承诺： ①、截至本承诺函出具之日，公司及公司直接或间接控股的子公司（贵公司除外，以下统称附属公司”）均未直接或间接从事任何与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。 ②、自本承诺函出具之日起，公司及公司的附属公司将不会直接或间接以任何方式（包括但不限于独资、合资、合作和联营）参与或进行任何与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。③、自本承诺函出具之日起，公司将来成立之附属公司将不会直接或间接以任何方式（包括但不限于独资、合资、合作和联营）参与或进行与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。 ④、自本承诺函出具之日起，公司或公司之附属公司从任何第三者获得的任何商业机会与贵公司之业务构成或可能构成实质性竞争的，公司将立即通知贵公司，并尽力将该等商业机会让与贵公司。 ⑤、公司及公司之附属公司承诺将不向其业务与贵公司之业务构成竞争的其他公司、企业、组织或个人提供技术信息、工艺流程、销售渠道等商业秘密。 ⑥、如上述承诺被证明为不真实或未被遵守，公司将向贵公司赔偿一切直接和间接损失。冯焕培和范朝霞承诺： ①、截至本承诺函出具之日，本人及本人控制的公司（贵公司除外，下同）均未直接或间接从事任何与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。 ②、自本承诺函出具之日起，本人及本人控制的公司将不会直接或间接以任何方式（包括但不限于独资、合资、合作和联营）参与或进行任何与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。 ③、自本承诺函出具之日起，本人及将来成立之本人控制的公司将不会直接或间接以任何方式（包括但不限于独资、合资、合作和联营）参与或进行与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。 ④、自本承诺函出具之日起，本人及本人控制的公司从任何第三者获得的任何商业机会与贵公司之业务构成或可能构成实质性竞争的，本人将立即通知贵公司，并尽力将该等商业机会让与贵公司。 ⑤、本人及本人控制的公司承诺将不向其业务与贵公司之业务构成竞争的其他公司、企业、组织或个人提供技术信息、工艺流程、销售渠道等商业秘密。 ⑥、如上述承诺被证明为不真实或未被遵守，本人将向贵公司赔偿一切直接和间接损失。首次公开发行，无期限否是不适用不适用与首次其他京运通对公司可能存在的因未按国家规定缴纳社会保险、住房公积首次否是不适不适

北京京运通科技股份有限公司2014年年度报告公开发达、冯|金而面临补缴和处罚的风险,愿对公司因此而产生的一切实公开用用行相关焕培、际支出(包括但不限于补缴、滞纳金、罚款)承担连带赔偿发的承诺范朝霞责任。对公司及北京天能运通晶体技术有限公司自设立至今所可无期能遭受的处罚,包括税收追缴等承担连带责任。限承诺其直接或间接持有的公司有限售条件流通股自上市流通之日起自愿追加锁定一年,锁定期限自2014年9月 2014 控股股日至2015年9月8日(如为非交易日则顺延),在此期年9 其他承\股份东京运/间,不以任何方式转让或者委托他人管理其直接或间接持有限售状的公司全部股份,也不由公司回购其所直接或间接持有的公/月1是是司全部股份。如在股份锁定期间发生资本公积转增股本、派送股票红利等使股份数量发生相应变动的事项,上述锁定股份数量则相应调整。八、聘任、解聘会计师事务所情况单位:万元币种:人民币是否改聘会计师事务所现聘任境内会计师事务所名称瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬境内会计师事务所审计年限名称报酬 [内部控制审计会计师事务所「瑞华会计师事务所(特殊普通合伙聘任、解聘会计师事务所的情况说明: 经公司董事会审计委员会提议,公司第二届董事会第十六次会议审议通过继续聘任瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2014年度财务和内控审计机构,并经公司2013年年度股东大会审议批准九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。十、其他重大事项的说明口适用√不适用

北京京运通科技股份有限公司 2014 年年度报告 27 公开发行相关的承诺达、冯焕培、范朝霞金而面临补缴和处罚的风险，愿对公司因此而产生的一切实际支出（包括但不限于补缴、滞纳金、罚款）承担连带赔偿责任。对公司及北京天能运通晶体技术有限公司自设立至今所可能遭受的处罚，包括税收追缴等承担连带责任。公开发行，无期限用用其他承诺股份限售控股股东京运通达承诺其直接或间接持有的公司有限售条件流通股自上市流通之日起自愿追加锁定一年，锁定期限自 2014 年 9 月 9 日至 2015 年 9 月 8 日（如为非交易日则顺延），在此期间，不以任何方式转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司全部股份，也不由公司回购其所直接或间接持有的公司全部股份。如在股份锁定期间发生资本公积转增股本、派送股票红利等使股份数量发生相应变动的事项，上述锁定股份数量则相应调整。 2014 年 9 月 1 日，1 年是是八、聘任、解聘会计师事务所情况单位：万元币种：人民币是否改聘会计师事务所：否现聘任境内会计师事务所名称瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬 45 境内会计师事务所审计年限 2 名称报酬内部控制审计会计师事务所瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 20 聘任、解聘会计师事务所的情况说明：经公司董事会审计委员会提议，公司第二届董事会第十六次会议审议通过继续聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014 年度财务和内控审计机构，并经公司 2013 年年度股东大会审议批准。九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。十、其他重大事项的说明 □适用√不适用

北京京运通科技股份有限公司 2014 年年度报告 28 第六节股份变动及股东情况一、股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、股份变动情况表本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后数量比例 (%) 发行新股送股公积金转股其他小计数量比例 (%) 一、有限售条件股份 652,251,112 75.86 -78,239,208 -78,239,208 574,011,904 66.76 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 651,256,668 75.74 -77,244,764 -77,244,764 574,011,904 66.76 其中：境内非国有法人持股 582,011,904 67.69 -8,000,000 -8,000,000 574,011,904 66.76 境内自然人持股 69,244,764 8.05 -69,244,764 -69,244,764 0 0 4、外资持股 994,444 0.12 -994,444 -994,444 0 0 其中：境外法人持股境外自然人持股 994,444 0.12 -994,444 -994,444 0 0 二、无限售条件流通股份 207,519,160 24.14 1、人民币普通股 207,519,160 24.14 +78,239,208 +78,239,208 285,758,368 33.24 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他三、股份总数 859,770,272 100 859,770,272 100 2、股份变动情况说明根据公司《首次公开发行股票（A 股）招股说明书》，发行前公司股东对所持股份有自愿锁定的承诺，报告期内公司应有 652,251,112 股有限售条件流通股份于 2014 年 9 月 8 日起解除限售。但公司控股股东京运通达基于对公司未来发展的信心，于 2014 年 9 月 1 日向公司出具了《关于股票自愿锁定的承诺函》，承诺其直接或间接持有的公司有限售条件流通股 574,011,904 股自上市流通之日起自愿追加锁定一年，锁定期限自 2014 年 9 月 9 日至 2015 年 9 月 8 日（如为非交易日则顺延）。现除控股股东京运通达持有的公司 574,011,904 股限售股外，余下限售股 78,239,208 股锁定期已届满且于 2014 年 9 月 9 日（2014 年 9 月 8 日为中秋节假期，故此顺延一日）上市流通

北京京运通科技股份有限公司 2014 年年度报告 29 (二) 限售股份变动情况单位：股股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期北京京运通达投资有限公司 574,011,904 0 0 574,011,904 自愿锁定承诺 2015 年 9 月 8 日江西赛维 LDK 太阳能高科技有限公司 8,000,000 8,000,000 0 0 2014 年 9 月 9 日韩丽芬 65,424,000 65,424,000 0 0 2014 年 9 月 9 日范朝杰 1,413,160 1,413,160 0 0 2014 年 9 月 9 日冯焕平 1,413,160 1,413,160 0 0 2014 年 9 月 9 日朱仁德 994,444 994,444 0 0 2014 年 9 月 9 日 LI ZHIXIN （黎志欣） 994,444 994,444 0 0 2014 年 9 月 9 日合计 652,251,112 78,239,208 0 574,011,904 / / 二、证券发行与上市情况 (一) 截至报告期末近 3 年历次证券发行情况截至报告期末近 3 年公司没有发行证券的情况。 (二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。三、股东和实际控制人情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 26,342 年度报告披露日前第五个交易日末的股东总数(户) 25,157 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股前十名股东持股情况股东名称（全称）报告期内增减期末持股数量比例 (%) 持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东股份性质状态数量北京京运通达投资有限公司 0 574,011,904 66.76 574,011,904 无境内非国有法人中信证券股份有限公司 34,066,100 34,066,100 3.96 0 无国有法人华泰证券股份有限公司 30,103,800 30,103,800 3.50 0 无国有法人科威特政府投资局－自有资金 13,625,668 13,625,668 1.58 0 无其他北京乾元盛创业投资有限责任公司 0 10,304,852 1.20 0 无境内非国有法人