内部资料 注意保存 决策参考 第6期 国家自然科学基金委员会 2014年6月4日 政策局 (总第195期) 美国国家科学基金会战略规划(2014-2018) 编者按:按照美国《政府绩效与结果法案》要求,各联邦机构要 制定5年期的战略规划,并毎三年对战略规划进行更新。2014年3月, 美国国家科学基金会(NSF)发布了题为“为国家未来而投资科学、工 程与教育:美国国家科学基金会战略规划(2014-2018)”,对上一轮 战略规划(2011-2016)进行更新。现予以摘编,供参考。 一、NSF的使命、愿景与核心价值 美国国家科学基金会(NSF)是一个独立的联邦机构,支持知 识前沿领域的基础研究、科学与工程各领域的跨学科研究和科学
1 内部资料 注意保存 决 策 参 考 第 6 期 国家自然科学基金委员会 2014 年 6 月 4 日 政 策 局 （总第 195 期） 美国国家科学基金会战略规划（2014－2018） 编者按：按照美国《政府绩效与结果法案》要求，各联邦机构要 制定5年期的战略规划，并每三年对战略规划进行更新。2014年3月， 美国国家科学基金会（NSF）发布了题为“为国家未来而投资科学、工 程与教育：美国国家科学基金会战略规划（2014－2018）”，对上一轮 战略规划（2011－2016）进行更新。现予以摘编，供参考。 一、NSF 的使命、愿景与核心价值 美国国家科学基金会（NSF）是一个独立的联邦机构，支持知 识前沿领域的基础研究、科学与工程各领域的跨学科研究和科学
与工程教育。2014财年NSF预算约72亿美元,每年资助美国的 学院和大学进行基础研究的经费约占联邦政府对基础研究所有资 助的24%。每年NSF收到约50000个研究、教育和培训项目的竞 争性基金申请,资助约11500个新的申请。为确保以公平、竞争、 透明、深入的方式评审项目申请,NSF开发了严格的价值评议程 序,这一程序被广泛认为是评价“黄金标准"。NSF的价值评议 使用两个标准来评估项目申请:一是学术价值,指推动知识进步 的潜力;二是广泛的影响,包括造福社会的潜力和有助于实现特 定的、预想的社会产出 2012财年,NSF资助了50个州近2000个学院、大学和其他 机构,资助科研人员、博士后、培训生、教师和学生达319000名。 此外,NSF支持先进的科研基础设施,其中包括考察船、天文观 测、粒子加速器、地震观测站、美国在南极的硏究站、先进的网 络基础设施等。多年来,NSF资助的研究和教育项目以及世界级 的科学与工程基础设施已经产生了许多重要发现。超过200位诺 贝尔奖获得者在其职业生涯中获得了NSF的支持,这些获奖者所 取得的令人高度赞誉的成就仅是NSF资助促进科技进步的一小部 分。反过来,科技进步刺激了经济增长和为所有的美国人改善了 生命、健康和安全品质。 NSF坚持开放政府的原则,包括透明度、公众参与及与其他 政府机构和私营机构的合作。其利益相关者包括学生、教职员与 各级学术机构的管理人员(K-12学校、两年制学院及社区学院 以及本科和研硏究生学院和大学);非营利性机构,如动物园和博物 馆;从事科学、技术、工程和数学硏究、开发和制造的企业和行
2 与工程教育。2014 财年 NSF 预算约 72 亿美元，每年资助美国的 学院和大学进行基础研究的经费约占联邦政府对基础研究所有资 助的 24%。每年 NSF 收到约 50000 个研究、教育和培训项目的竞 争性基金申请，资助约 11500 个新的申请。为确保以公平、竞争、 透明、深入的方式评审项目申请，NSF 开发了严格的价值评议程 序，这一程序被广泛认为是评价“黄金标准”。 NSF 的价值评议 使用两个标准来评估项目申请：一是学术价值，指推动知识进步 的潜力；二是广泛的影响，包括造福社会的潜力和有助于实现特 定的、预想的社会产出。 2012 财年，NSF 资助了 50 个州近 2000 个学院、大学和其他 机构，资助科研人员、博士后、培训生、教师和学生达 319000 名。 此外，NSF 支持先进的科研基础设施，其中包括考察船、天文观 测、粒子加速器、地震观测站、美国在南极的研究站、先进的网 络基础设施等。多年来，NSF 资助的研究和教育项目以及世界级 的科学与工程基础设施已经产生了许多重要发现。超过 200 位诺 贝尔奖获得者在其职业生涯中获得了 NSF 的支持，这些获奖者所 取得的令人高度赞誉的成就仅是 NSF 资助促进科技进步的一小部 分。反过来，科技进步刺激了经济增长和为所有的美国人改善了 生命、健康和安全品质。 NSF 坚持开放政府的原则，包括透明度、公众参与及与其他 政府机构和私营机构的合作。其利益相关者包括学生、教职员与 各级学术机构的管理人员（K－12 学校、两年制学院及社区学院 以及本科和研究生学院和大学）；非营利性机构，如动物园和博物 馆；从事科学、技术、工程和数学研究、开发和制造的企业和行
业;州和其他政府机构;NSF的工作人员;美国国家科学委员会 (NSB);美国国会、政府和其他科学政策制定者;美国公众。NSF 采纳广为认可的咨询机构的建议,包括国家科学委员会、美国国 家科学院、NSF咨询委员会,以及NSF所服务的科研和教育界。 通过传统手段(如计划公告和项目申请征集、会议和研讨会、咨 询委员会、国会证词、网站、新闻稿和报告)和新兴手段(如社 交媒体),NSF告知顾问人员和利益相关者NSF正在做什么,如 何把他们的意见采纳到计划和规划中以实现NSF的使命。 (一)NSF的使命 NSF的使命由国会1950年授权的《国家科学基金会法》(81 507号法案)所确定,其使命是:“促进科学进步,提升国家健 康、繁荣与福利,保障国防安全,并为实现其他目标提供支持。” 投资科学与工程已成为举世公认的确保国家未来繁荣的根本 战略。通过NsF支持的科学与工程基础研究提高发现的可能性, 以维持国家“创新生态系统″的健康发展。某些科学与工程发现 可以直接用以满足迫切的社会需求;有些发现可能需与其他进步 结合起来,有时会相隔数十年才能产生可改变我们生活的新技术 例如全球定位系统(GPS)医疗诊断和治疗技术以及网络革命 还有一些科学与工程发现可能没有明显的技术应用,但对所有创 新发生的知识基础做出了重要贡献。因此,NSF承诺推进科学和 工程前沿,确保基础研究和国家创新生态系统具有持续的活力 以维护美国在整个21世纪的全球领导地位。 为了发挥国家的创新潜力,精心准备支知识型劳动力是至
3 业；州和其他政府机构；NSF 的工作人员；美国国家科学委员会 （NSB）；美国国会、政府和其他科学政策制定者；美国公众。NSF 采纳广为认可的咨询机构的建议，包括国家科学委员会、美国国 家科学院、NSF 咨询委员会，以及 NSF 所服务的科研和教育界。 通过传统手段（如计划公告和项目申请征集、会议和研讨会、咨 询委员会、国会证词、网站、新闻稿和报告）和新兴手段（如社 交媒体），NSF 告知顾问人员和利益相关者 NSF 正在做什么，如 何把他们的意见采纳到计划和规划中以实现 NSF 的使命。 （一）NSF 的使命 NSF 的使命由国会 1950 年授权的《国家科学基金会法》（81 －507 号法案）所确定，其使命是：“促进科学进步，提升国家健 康、繁荣与福利，保障国防安全，并为实现其他目标提供支持。” 投资科学与工程已成为举世公认的确保国家未来繁荣的根本 战略。通过 NSF 支持的科学与工程基础研究提高发现的可能性， 以维持国家“创新生态系统”的健康发展。某些科学与工程发现 可以直接用以满足迫切的社会需求；有些发现可能需与其他进步 结合起来，有时会相隔数十年才能产生可改变我们生活的新技术， 例如全球定位系统（GPS）、医疗诊断和治疗技术以及网络革命； 还有一些科学与工程发现可能没有明显的技术应用，但对所有创 新发生的知识基础做出了重要贡献。因此，NSF 承诺推进科学和 工程前沿，确保基础研究和国家创新生态系统具有持续的活力， 以维护美国在整个 21 世纪的全球领导地位。 为了发挥国家的创新潜力，精心准备一支知识型劳动力是至
关重要的。他们需要掌握不断扩大的知识基础和硏究活动所产生 的先进技术。NSF满足这种需要的措施是在所支持的硏究项目中 无缝地集成对未来科学家、工程师和教育工作者的教育。这种投 资策略不仅能够产生突破性的科学与工程发现,也能使未来科学 与工程劳动力掌握最先进的知识和技术,以满足社会挑战。 (二)NSF的愿景 使美国能够创造和利用科学与工程领域的新理念,并在研究 和教育方面担当全球领导者角色 (三)NSF的核心价值 NSF通过其核心价值影响本机构所有人员,并为我们履行使 命提供基本而持久的信条,NSF的核心价值包括 科学卓越:通过工作人员联同科学界的愿景和专业知识,共 同建立支持变革与创新的计划组合 组织卓越:以最佳和有效的方式投资,并通过有能力、有目 的、包容性和积极的工作环境管理来充分发掘人的潜力 学习:不断识别机构内外学习和专业成长的机会,并与他人 分享我们的最佳见解 包容性:寻求并吸纳来自各种渠道的贡献,同时为其他团体、 特别是没有得到有效代表的群体、地区与机构提供帮助 对公共利益负责:诚信、透明运作,保持行政、业务流程、 管理与监督的最高绩效水准,从而为美国纳税人创造最大价值
4 关重要的。他们需要掌握不断扩大的知识基础和研究活动所产生 的先进技术。NSF 满足这种需要的措施是在所支持的研究项目中 无缝地集成对未来科学家、工程师和教育工作者的教育。这种投 资策略不仅能够产生突破性的科学与工程发现，也能使未来科学 与工程劳动力掌握最先进的知识和技术，以满足社会挑战。 （二）NSF 的愿景 使美国能够创造和利用科学与工程领域的新理念，并在研究 和教育方面担当全球领导者角色。 （三）NSF 的核心价值 NSF 通过其核心价值影响本机构所有人员，并为我们履行使 命提供基本而持久的信条，NSF 的核心价值包括： 科学卓越：通过工作人员联同科学界的愿景和专业知识，共 同建立支持变革与创新的计划组合； 组织卓越：以最佳和有效的方式投资，并通过有能力、有目 的、包容性和积极的工作环境管理来充分发掘人的潜力； 学习：不断识别机构内外学习和专业成长的机会，并与他人 分享我们的最佳见解； 包容性：寻求并吸纳来自各种渠道的贡献，同时为其他团体、 特别是没有得到有效代表的群体、地区与机构提供帮助； 对公共利益负责：诚信、透明运作，保持行政、业务流程、 管理与监督的最高绩效水准，从而为美国纳税人创造最大价值
二、战略规划制定所考虑的环境与主要参与者 (一)战略规划制定的动态全球环境 NSF有责任在不断变化的环境下管理国家的研究和教育事 业,这种不断变化的环境对其成功有重大影响。外部影响因素包 括2008-2009年的全球经济危机;全球对有创意、专业型、适应 性强的STEM(科学、技术、工程与数学)劳动力需求增加;国 外的科技发展能力不断增长;所有学科的新机会不断涌现和新技 术不断产生,包括众包、新材料和传感器、神经科学、数据分析、 云计算和移动计算的突破,所有这些都是推动国家科技进步的关 键。在制定战略目标、具体目标、策略、手段、评估方面,NSF 保持专注于以具有充分灵活性的方式履行使命,以满足研究和教 育事业不断变化的需求,以解决新出现和紧迫的社会挑战,这关 系到国家未来几十年的竞争实力 (二)参与战略规划制定的利益相关者 制定这一战略规划的过程包括听取NSF许多利益相关者群体 的意见。为了帮助确定战略规划的方法和战略方向,NSF听取了 机构所有工作人员的意见以及代表科学界的众多咨询委员会的意 见。并向国家科学委员会做了多次简要汇报使其有机会提供意见。 此外,国会工作人员也有机会对该战略规划的草槁提出意见。 在可能的范围内,该战略规划采纳了定性与定量的多方面意 见,以及对NSF核心业务的评估建议与委员会的相关考察报告 如NSF咨询委员会、国家科学委员会、国家研究理事会等。展望 未来,NSF在今后制定此类规划过程中将采纳制定该规划所采用
5 二、战略规划制定所考虑的环境与主要参与者 （一）战略规划制定的动态全球环境 NSF 有责任在不断变化的环境下管理国家的研究和教育事 业，这种不断变化的环境对其成功有重大影响。外部影响因素包 括 2008－2009 年的全球经济危机；全球对有创意、专业型、适应 性强的 STEM（科学、技术、工程与数学）劳动力需求增加；国 外的科技发展能力不断增长；所有学科的新机会不断涌现和新技 术不断产生，包括众包、新材料和传感器、神经科学、数据分析、 云计算和移动计算的突破，所有这些都是推动国家科技进步的关 键。在制定战略目标、具体目标、策略、手段、评估方面，NSF 保持专注于以具有充分灵活性的方式履行使命，以满足研究和教 育事业不断变化的需求，以解决新出现和紧迫的社会挑战，这关 系到国家未来几十年的竞争实力。 （二）参与战略规划制定的利益相关者 制定这一战略规划的过程包括听取 NSF 许多利益相关者群体 的意见。为了帮助确定战略规划的方法和战略方向，NSF 听取了 机构所有工作人员的意见以及代表科学界的众多咨询委员会的意 见。并向国家科学委员会做了多次简要汇报使其有机会提供意见。 此外，国会工作人员也有机会对该战略规划的草稿提出意见。 在可能的范围内，该战略规划采纳了定性与定量的多方面意 见，以及对 NSF 核心业务的评估建议与委员会的相关考察报告， 如 NSF 咨询委员会、国家科学委员会、国家研究理事会等。展望 未来，NSF 在今后制定此类规划过程中将采纳制定该规划所采用