经营情况讨论与分析|■ CNPC Capital 续表 2019年末 2019年初 占总资产 金额 占总资产比重增减 重大变动说明 比例 金额 比例 买入返售金融 主要系落实监管要求控制同 10,957,121,872981.17%30,736,268,360.26 3.45% 2.28% 业业务规模所致 发放贷款和 垫款 2285871504182453%151371023984371698%755%主要系信贷业务规模扩大 所致 其他非流动金 主要系一年以上的交易性债 融资产 42,725,546,739.044.58%28,334,512,518.39 3.18% 1.40% 务工具投资增加所致 年内到期的 3473,842,815.190.37%10.4972044568118%0.81%王要 主要系一年内到期的应付债 非流动负债 券增加所致 主要系贷款承诺及担保业务 预计负债 637,605,77284 0.07% 188,905,963.4 0.02% 0.05% 计提预期信用损失增加所致 递延所得税 268,452,447.75 0.03% 5560942.17001%002%主要系交易性金融资产公允 负债 价值增加所致 2、以公允价值计量的资产和负债 √适用口不适用 单位:元 本期公允价 计入权益的累 本期计提的 期初数 变动损益 计公允价值 本期购买金额本期出售金额其他变动 期末数 1.交易性金融资 (不含衍生金67,929,630,604.79754,07700.18 96,758,371,0859994,103,60,7682563,700,6830071,401,918,705.71 融资产) 2.衍生金融资产270980,570.64 232,336,912.58292243,21823-17,922,332.18193,151,93281 3.其他债权投资83,455192,460.59 460,526,206.307,014,73307116,040,847,936.57117,355,400,8666479,311,930.1883,228283,53442 4.其他权益工具 1,938,223,249.53 145,905,74465 投资 261,224,144.7675,54954766 2,269,803,59128 金融资产小计153,594,026,885.55754077,100.18606431,950.957,014,73.07213,292780,079.9021187,05440078125,090281.00157093,157,764 上述合计 153,594,026,885.55754,077100.18606431,950957,014,733.07213,292,780,079.90211,g27,054,400.78125,090,281.00157,093,15776422 金融负债 404,880,758.25 98,614,662.38302,351,8199 235604,170.83 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 ninf乡 www.cninfo.com.cn
025 经营情况讨论与分析 CNPC Capital 2019 年末 2019 年初 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 买入返售金融 资产 10,957,121,872.98 1.17% 30,736,268,360.26 3.45% -2.28% 主要系落实监管要求控制同 业业务规模所致 发放贷款和 垫款 228,958,715,034.18 24.53% 151,377,623,984.37 16.98% 7.55% 主要系信贷业务规模扩大 所致 其他非流动金 融资产 42,725,546,739.04 4.58% 28,334,512,518.39 3.18% 1.40% 主要系一年以上的交易性债 务工具投资增加所致 一年内到期的 非流动负债 3,473,842,815.19 0.37% 10,497,204,455.68 1.18% -0.81% 主要系一年内到期的应付债 券增加所致 预计负债 637,605,772.84 0.07% 188,905,963.40 0.02% 0.05% 主要系贷款承诺及担保业务 计提预期信用损失增加所致 递延所得税 负债 268,452,447.75 0.03% 55,601,942.17 0.01% 0.02% 主要系交易性金融资产公允 价值增加所致 2、以公允价值计量的资产和负债 √适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值 变动 本期计提的 减值 本期购买金额 本期出售金额 其他变动 期末数 金融资产 1. 交易性金融资 产（不含衍生金 融资产） 67,929,630,604.79 754,077,100.18 96,758,371,085.99 94,103,860,768.25 63,700,683.00 71,401,918,705.71 2. 衍生金融资产 270,980,570.64 232,336,912.58 292,243,218.23 -17,922,332.18 193,151,932.81 3. 其他债权投资 83,455,192,460.59 460,526,206.30 7,014,733.07 116,040,847,936.57 117,355,400,866.64 79,311,930.18 83,228,283,534.42 4. 其他权益工具 投资 1,938,223,249.53 145,905,744.65 261,224,144.76 75,549,547.66 2,269,803,591.28 金融资产小计 153,594,026,885.55 754,077,100.18 606,431,950.95 7,014,733.07 213,292,780,079.90 211,827,054,400.78 125,090,281.00 157,093,157,764.22 上述合计 153,594,026,885.55 754,077,100.18 606,431,950.95 7,014,733.07 213,292,780,079.90 211,827,054,400.78 125,090,281.00 157,093,157,764.22 金融负债 404,880,758.25 98,614,662.38 302,351,819.97 235,604,170.83 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 续表
经营情况讨论与分析·2019年年度报告 口是V否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 单位:元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 35,868,073,440.62 其中:存放中央银行款项 35,584,964,183.60 法定准备金、财政性存款 存放商业银行款项 1.381.65987 代管的党团费;维修基金 存出资本保证金 281,727,59715 保险资本保证金 交易性金融资产 2,919,396,000.00 对外质押 债权投资 477,795,00000 外质押 其他债权投资 对外质押 贴现票据 12,467,969,091.22 对外质押 固定资产 4,380,518,153.71 长期应收款 1,381,567,57743 外质押 发放贷款和垫款 对外质押 合计 84,286,954,961.23 五、投资状况 √适用口不适用 报告期投资额(元) 上年同期投资额(元 变动幅度 1,523,069,59067 557,831,45993 173.03% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 口适用√不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 口适用√不适用 4、金融资产投资 (1)证券投资情况 √适用口不适用 ninf乡 www.cninfo.com.cn
026 经营情况讨论与分析 2019 年年度报告 □ 是 √否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 35,868,073,440.62 其中：存放中央银行款项 35,584,964,183.60 法定准备金、财政性存款 存放商业银行款项 1,381,659.87 代管的党团费；维修基金 存出资本保证金 281,727,597.15 保险资本保证金 交易性金融资产 22,919,396,000.00 对外质押 债权投资 477,795,000.00 对外质押 其他债权投资 6,782,199,698.26 对外质押 贴现票据 12,467,969,091.22 对外质押 固定资产 4,380,518,153.71 对外抵押 长期应收款 1,381,567,577.43 对外质押 发放贷款和垫款 9,436,000.00 对外质押 合计 84,286,954,961.23 五、投资状况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 1,523,069,590.67 557,831,459.93 173.03% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 √ 适用 □ 不适用
经营情况讨论与分析| CNPC Capital 怒 怒 要 8 8 运兰兴 s∞ s2∞mm。ms -889 8- nnstsn-sense∞s=n==tnscntntn=Nd-0NN ∞Ns 3ong sgns 多n3 s8s ∞c∞ 职 职冬 s9 88流 nI nf 乡 www.cninfo.com.cn
027 经营情况讨论与分析 CNPC Capital 单位：元 证券 品种 证券 代码 证券简称 最初投资成本 会计计 量模式 期初账面价值 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值 变动 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值 会计核 算科目 资金来源 其他 — 19 招商银行 CD203 7,757,200,000.00 公允价 值计量 8,069,473.69 7,757,200,000.00 6,181,875.91 7,775,728,000.00 其他债 权投资 自有 其他 — 19 中国银行 CD117 6,302,725,000.00 公允价 值计量 9,333,912.29 6,302,725,000.00 8,209,027.41 6,323,746,000.00 其他债 权投资 自有 其他 — 19 中信银行 CD275 5,817,900,000.00 公允价 值计量 5,981,919.04 5,817,900,000.00 7,579,012.46 5,834,670,000.00 其他债 权投资 自有 其他 — 19 交通银行 CD282 4,500,000,000.00 公允价 值计量 4,515,601.15 4,500,000,000.00 3,109,637.15 4,373,829,000.00 其他债 权投资 自有 其他 — 19 农业银行 CD208 3,878,976,000.00 公允价 值计量 5,389,892.84 3,878,976,000.00 5,029,762.36 3,891,536,000.00 其他债 权投资 自有 其他 — 19 民生银行 CD553 3,800,000,000.00 公允价 值计量 4,199,618.45 3,800,000,000.00 12,978,402.17 3,703,487,600.00 其他债 权投资 自有 信托 产品 — 中航信托 - 中国化工集 团 162 号 1709221 1,953,811,098.00 成本法 计量 1,892,266,048.41 73,267,916.17 2,090,290,156.08 债权投资 自有 其他 — 民生加银鑫 享纯债 A 2,000,000,000.00 公允价 值计量 22,220,875.54 2,000,000,000.00 36,000,000.00 2,022,220,875.54 交易性 金融资产 自有 其他 — 19 平安银行 CD276 2,000,000,000.00 公允价 值计量 2,020,886.12 2,000,000,000.00 1,382,039.28 1,943,772,000.00 其他债 权投资 自有 其他 — 19 农业银行 CD218 1,900,000,000.00 公允价 值计量 2,775,154.95 1,900,000,000.00 1,206,252.33 1,847,440,300.00 其他债 权投资 自有 期末持有的其他证券投资 181,959,478,498.82 — 225,147,192,244.51 731,856,224.64 564,145,492.42 245,642,111,498.71 237,551,260,143.74 8,162,659,071.03 178,577,774,805.55 — — 合计 221,870,090,596.82 — 227,039,458,292.92 754,077,100.18 606,431,950.95 283,598,912,498.71 237,551,260,143.74 8,317,602,996.27 218,384,494,737.17 — — 证券投资审批董事会公告 披露日期 不适用 证券投资审批股东会公告 披露日期 不适用
经营情况讨论与分析·2019年年度报告 (2)衍生品投资情况 口适用V不适用 5、募集资金使用情况 口适用V不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 口适用√不适用 2、出售重大股权情况 口适用√不适用 七、主要控股参股公司分析 √适用口不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 公司名称公司主要 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 类型业务 中油资本一级子投资 有限公司管理183987100986933234.921186106413631241691859203:027873198027452 二级子商业 昆仑银行 公司10287,87925843335483980668532,681,967,7458610.80016949244183.371543773.58723753043 二级子金融 公司服务 831,250,000.00490,452,8170533970,66,880,511.4117,247670,067649,952,210,532927925,855356.37 中油资产二级子资产 公司管理325,18049626396476232937217,145890361501050.928730921:80201213121,353,934213.88 昆仑金融二级子金融 租赁公司租货7961,230006167042,731,3411169249.193506532459.701,357.619973.4214579519208 报告期内取得和处置子公司的情况 口适用√不适用 ninf乡 www.cninfo.com.cn
028 经营情况讨论与分析 2019 年年度报告 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10% 以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司 类型 主要 业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 中油资本 有限 一级子 公司 投资 管理 18,398,710,019.86 933,372,347,921.11 87,863,106,741.56 33,125,741,696.92 18,592,033,702.78 7,871,980,274.52 昆仑银行 二级子 公司 商业 银行 10,287,879,258.43 336,483,980,667.85 32,681,967,745.86 10,800,176,949.24 4,183,371,543.77 3,587,237,530.43 中油财务 二级子 公司 金融 服务 8,331,250,000.00 490,452,817,053.39 70,166,880,511.41 17,247,670,067.64 9,952,210,532.92 7,925,855,356.37 中油资产 二级子 公司 资产 管理 13,725,180,496.26 39,647,623,293.72 17,145,890,361.50 1,050,928,730.92 1,888,201,213.12 1,353,934,213.88 昆仑金融 租赁 二级子 公司 金融 租赁 7,961,230,000.00 63,167,042,731.34 11,122,629,249.19 3,502,632,459.70 1,357,619,973.42 1,145,795,192.08 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用
经营情况讨论与分析|■ CNPC Capital 主要控股参股公司情况说明 (1)中国石油集团资本有限责任公司 系本公司全资子公司,成立于1997年5月,前身为北京金亚光房地产开发有限公司,2016年5月公 司注册资本由原来的9,94751万元变更为129,113.30万元,2016年6月经核准正式更名为“中国石油集 团资本有限责任公司”,2017年1月增资至1,419,871.00万元,2019年增资至1,839,871.002万元。主要 经营:项目投资;投资管理;资产管理;投资顾问;物业管理;出租自有办公用房;企业策划;企业管 理咨询;机动车公共停车场服务。 (2)昆仑银行股份有限公司 系中油资本有限子公司,成立于2002年12月,前身为克拉玛依市城市信用社,2006年5月改制成 立克拉玛依市商业银行,2010年5月正式更名为“昆仑银行股份有限公司”,主要经营:吸收公众存款 发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理 兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务; 提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中国银行业监督管理委员 会批准的其他业务。 (3)中油财务有限责任公司 系中油资本有限子公司,成立于1995年12月,主要经营以下本外币金融业务:对成员单位办理财 务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;经批准的保险 代理业务;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;对成员单位办理票据承兑 与贴现;办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位存款;对成员 单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借;经批准发行财务公司债券;承销成员单位的企业债券;对金 融机构的股权投资;有价证券投资;成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。 (4)昆仑金融租赁有限责任公司 系中油资本有限子公司,成立于2010年7月,主要经营:融资租赁业务;转让和受让融资租赁资产; 固定收益类证券投资业务;接受承租人的租赁保证金;吸收非银行股东3个月(含)以上定期存款;同业 拆借;向金融机构借款;境外借款;租赁物变卖及处理业务;经济咨询;银监会批准的其他业务。 (5)中油资产管理有限公司 系中油资本有限全资子公司,成立于2000年4月,主要经营:资产经营管理;投资;高新技术开发 转让;企业财务、资本运营策划与咨询;经济信息咨询和服务 八、公司控制的结构化主体情况 V适用口不适用 见“第十三节、财务报告/九、在其他主体中的权益”。 ninf乡 www.cninfo.com.cn
029 经营情况讨论与分析 CNPC Capital 主要控股参股公司情况说明 （1）中国石油集团资本有限责任公司 系本公司全资子公司，成立于 1997 年 5 月，前身为北京金亚光房地产开发有限公司，2016 年 5 月公 司注册资本由原来的 9,947.51 万元变更为 129,113.30 万元，2016 年 6 月经核准正式更名为“中国石油集 团资本有限责任公司”，2017 年 1 月增资至 1,419,871.00 万元，2019 年增资至 1,839,871.002 万元。主要 经营：项目投资；投资管理；资产管理；投资顾问；物业管理；出租自有办公用房；企业策划；企业管 理咨询；机动车公共停车场服务。 （2）昆仑银行股份有限公司 系中油资本有限子公司，成立于 2002 年 12 月，前身为克拉玛依市城市信用社，2006 年 5 月改制成 立克拉玛依市商业银行，2010 年 5 月正式更名为“昆仑银行股份有限公司”，主要经营：吸收公众存款； 发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理 兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中国银行业监督管理委员 会批准的其他业务。 （3）中油财务有限责任公司 系中油资本有限子公司，成立于 1995 年 12 月，主要经营以下本外币金融业务：对成员单位办理财 务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险 代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑 与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位存款；对成员 单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金 融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。 （4）昆仑金融租赁有限责任公司 系中油资本有限子公司，成立于 2010 年 7 月，主要经营：融资租赁业务；转让和受让融资租赁资产； 固定收益类证券投资业务；接受承租人的租赁保证金；吸收非银行股东 3 个月（含）以上定期存款；同业 拆借；向金融机构借款；境外借款；租赁物变卖及处理业务；经济咨询；银监会批准的其他业务。 （5）中油资产管理有限公司 系中油资本有限全资子公司，成立于 2000 年 4 月，主要经营：资产经营管理；投资；高新技术开发、 转让；企业财务、资本运营策划与咨询；经济信息咨询和服务。 八、公司控制的结构化主体情况 √适用 □ 不适用 见 “第十三节、财务报告 / 九、在其他主体中的权益