黎文靖，郑曼妮：空气污染的治理机制及其作用效果有2245个观测值。空气质量指数来自中华人民共和国环境保护部公布的全国城市空气质量日报，城市数量从2000年的42个增加到2012年的120个。地级市官员晋升数据基于各省份统计年鉴、《中国城市统计年鉴》和媒体的报道等资料手工收集整理，相关指标包括上任时间、任期、年龄、学历、来源、去向等多个维度，共有241个城市的数据。年度宏观数据来自《中国城市统计年鉴》和《中国环境统计年鉴》。为消除极端值对结果的影响，本文针对连续变量的1%和99%百分位进行Winsorize处理，以下报告的描述性统计和实证结果均基于处理后的数据。2.变量定义（1)空气质量指数（AirQualityIndex，AQI)。中国环境保护部从2000年开始公布重点城市的空气质量，描述空气质量的指标—AQI所监测的空气污染物有：可吸人颗粒物（PM10)、二氧化氮、二氧化硫、一氧化碳、臭氧等。参考Chenetal.[24]、Huetal.闷的研究,用AQI作为空气污染的衡量指标。因为，①AQI指标基于《环境空气质量标准》（GB3095-1996)对地区空气质量进行每日监测。这个标准根据《环境保护法》和《大气污染防治法》制定，划分了环境空气质量功能区和等级标准，列出了主要污染物项目和相应级别下的浓度限值等，是测评地区空气质量的科学依据。②AQI数据是应对雾霾污染、改善空气质量的考核指标②，也是评选“国家环境保护模范城市”的标准之一③，AQI数据与地方官员的政绩考核和普升激励相关度更大考虑到官员晋升是一个竞争关系，可能相对指标比绝对指标更能准确衡量对晋升的影响，借鉴已有文献叫,设置空气质量指数指标SAQI1(SAQI2)，取值为任期内各年空气质量指数的均值（中位数）-当年所属省份空气质量指数的均值（中位数），作为解释变量，考察地区空气质量对官员晋升概率的影响。环境保护“十一五”规划要求，将地方人民政府的环保执行情况进行评估，作为政绩考核的重要内容，因此本文的样本年度从2006年开始。(2)官员晋升(Promotion）。借鉴官员变更文献中的普遍做法，参照LiandZhou、罗党论等[12]、陶然等13]、姚洋和张牧扬S等研究，对官员变更的以下几种情况界定为晋升：①在本市从市长升至书记；②在本省份从市长或者书记升至省级领导或者省委常委；③市长升为不同市的书记；④市长或者书记升到不同的省做省级领导或者常委；市长或者书记升到中央部委。当年官员发生上述变迁情况的，Promotion赋值为1,其他情况赋值为0为了和年度宏观数据时间上保持一致，参考姚洋和张牧扬[15]的做法进行官员变更一一年度宏观数据的匹配：①城市当年没有发生官员更替的，则不需要进行处理；②城市当年发生官员更替，官员在下半年离任的作为当年在任官员。为了和AQI数据进行匹配，参考LiandZhou]、姚洋和张牧扬[15]等研究，把每名官员每一年作为一个观察值，把留任的官员归人当年的非晋升组，即当年的Promotion赋值为0。(3)城市固定资产投资(Inwest)和城市环境污染治理投资(Einvest)。参考王贤彬等9、郑思齐等(2)等研究，将固定资产投资界定为地区固定资产投资增长率，将各个地区的环境污染治理投资额界定①《空气污染指数（评估空气质量状况的一组数字）》，http：//baike.baidu.com/subview/30738/9590834.htm？fromtitle=api&fromid=5042338&type=syn#5②2014年2月，习近平在北京考察时指出；应对雾污染、改善空气质量的首要任务是控制PM2s，要从压减燃煤、严格控车、调整产业、强化管理、联防联控、依法治理等方面采取重大举措，聚焦重点领域，严格指标考核，加强环境执法监管，认真进行责任追究（资料来源：http：//news.ifeng.com/mainland/special/xjpshichabeijing/content-3/detail_2014_02/26/34218102_0.shtml)。④“国家环境保护模范城市"的评价指标之一是API，API是2013年之前没包含PM2s的AQI。98?1994-2016ChinaAcademicJournal ElectronicPublishingHouse.All rightsreserved.http:/www.cnki.net
黎文 靖 ， 郑 曼妮 ： 空 气污 染 的 治 理 机 制 及 其 作 用 效 果 有 ２２４５ 个观 测 值 。 空气 质量 指数 来 自 中 华人 民 共和 国 环境 保护 部公布 的 全 国 城 市空 气质量 日 报 ， 城市 数量 从 ２ ０００ 年 的 ４２ 个增 加 到 ２０ １ ２ 年 的 １ ２ ０ 个 。 地级 市官 员 晋 升数 据基 于 各省 份统计年 鉴 、 《 中 国 城 市统 计年 鉴》 和 媒 体 的 报 道等 资 料手工 收 集整 理 ， 相 关指 标 包 括 上任 时 间 、 任期 、 年 龄 、 学 历 、 来 源 、 去 向 等 多个维 度 ， 共 有 ２４ １ 个城 市 的 数据 。 年 度宏 观数 据来 自 《 中 国 城市 统计年鉴 》 和 《 中 国 环 境 统 计年 鉴 ＞ 。 为 消 除 极 端 值 对结 果 的 影 响 ， 本 文 针 对连 续 变量 的 １ ％ 和 ９９ ％百 分 位 进 行 Ｗｉ ｎｓｏｒｉ ｚｅ 处 理 ， 以 下报 告 的 描述 性统计和 实证结 果均 基于 处理后 的 数据 。 ２ ． 变量 定 义 （ １ ） 空 气质 量指 数 （ Ａｉ ｒ Ｑｕａ ｌ ｉ ｔｙ Ｉｎ ｄｅｘ ， ＡＱＩ ） 。 中 国 环 境保 护 部从 ２０００ 年开 始公布 重点 城市 的 空 气 质量 ， 描述 空 气 质 量 的 指标 — ＡＱＩ 所 监 测 的 空 气 污 染 物有 ： 可 吸入 颗粒 物 （ ＰＭ １ ０ ） 、 二 氧 化 氮 、 二 氧化硫 、 一 氧化碳 、 臭 氧等 。 参 考 Ｃ ｈｅｎ ｅｔ ａｌ ． ［２ ４］ 、 Ｈｕ ｅｔ ａｌ ． ［６ １ 的 研究 ， 用 ＡＱＩ 作 为空 气 污 染 的 衡量指 标 。 因 为 ， ①ＡＱＩ 指 标基 于 《 环境空 气质量 标准 》 （ ＧＢ３ ０ ９５ － １ ９９ ６ ） 对 地 区 空 气质 量进 行每 日 监测 。 这个 标 准根据 《 环 境保护 法 》 和 《 大 气 污染 防 治法》 制 定 ， 划 分 了 环境空 气 质量功 能 区 和 等级标准 ， 列 出 了 主要 污 染物 项 目 和 相应 级别 下 的 浓度 限 值等 ， 是测评地 区 空 气 质量 的 科 学依据？ 。②ＡＱＩ 数 据是 应对 雾 霾 污染 、 改 善 空气 质 量 的 考核 指 标 ？ ， 也是 评选 “ 国 家环 境保 护模范 城市 ” 的 标 准之一？ ， ＡＱＩ 数据 与 地方 官员 的 政 绩考 核和晋 升激 励相 关度更 大 。 考 虑到 官 员 晋升 是 一 个 竞争 关系 ， 可能 相对指标 比绝 对指 标 更 能准 确衡 量对 晋升 的影 响 ， 借鉴 已 有 文 献［ １ ２ ］ ， 设 置空 气质 量指 数指 标 ＆４ （ ？／２ ） ， 取 值 为任期 内 各 年 空 气 质量 指数 的均 值 （ 中 位 数 ） ＿ 当 年 所属 省份 空气 质量指 数 的均 值 （ 中 位数 ） ， 作 为 解 释变 量 ， 考察 地 区 空 气 质量 对官 员 晋 升 概 率的 影 响 。 环境 保护 “ 十 一 五 ” 规 划要 求 ， 将地 方人 民 政府 的环保 执 行情 况进 行评估 ， 作 为 政绩考 核 的 重要 内 容 ， 因此本 文 的样 本年 度从 ２００６ 年 开始 。 （ ２ ） 官员 晋升 （ ／Ｖｏ ｍｏｔ ｉｏ ｎ ） 。 借鉴官 员 变更 文献 中 的 普遍 做法 ， 参照 Ｌｉ ａ ｎｄ Ｚｈｏｕ Ｍ 、 罗 党 论等［ １ ２］ 、 陶 然等［ １ ３ 〗 、 姚洋 和 张牧扬 ［ １ ５］ 等 研 究 ， 对官员 变更 的 以 下 几种情 况界 定 为 晋 升 ： ①在 本市 从 市长 升至 书 记 ； ②在 本省份 从 市长或 者书 记升 至省 级 领导 或者 省 委 常委 ； ③市 长 升为 不 同 市 的 书 记 ； ④市 长或 者 书 记 升到不 同 的 省做 省级 领导 或者常 委 ； ⑤市 长或 者书 记升 到 中 央 部 委 。 当 年官 员 发生 上述 变迁 情 况的 ， 丹ｏ ｍｏｔ ｉ ｏ ｎ 赋值为 １ ， 其 他情 况赋 值为 ０ 。 为 了 和 年 度 宏 观数 据 时 间 上 保持 一 致 ， 参 考姚 洋 和 张牧 扬ｍ 的 做法 进 行 官员 变 更一 年 度 宏 观数 据 的 匹 配 ： ①城 市 当 年 没有 发生 官员 更替 的 ， 则不需 要 进行 处理 ； ②城 市 当 年 发生 官 员 更 替 ， 官 员 在 下半 年离任 的作 为 当 年在 任官 员 。 为 了 和 Ａ ＱＩ 数 据进 行 匹 配 ， 参考 Ｌｉ ａ ｎｄ Ｚｈｏ ｕ — 、 姚 洋和 张牧 扬％等研 究 ， 把 每名 官 员 每 一 年 作 为 一 个 观 察值 ， 把 留 任 的 官员 归 人 当 年 的 非晋升 组 ， 即 当 年 的 ／＾ｍｏｔ ｉ ｏ ｎ 赋值为 ０ 。 （ ３ ） 城市 固定 资产投 资（ ―如） 和城 市环境 污染治理 投资 （ Ｋ厭Ｗ ） 。 参 考王 贤 彬等 郑思 齐等［ ２０］ 等研 究 ， 将 固 定 资产 投资界定 为 地 区 固定 资 产 投资 增长 率 ， 将各个地 区 的 环境 污染 治理 投 资额 界定 ① 《 空 气 污 染 指 数 （ 评估 空 气 质 量 状 况 的 一 组 数 字 ） 》 ， ｈｔｔ ｐ ： ＂ ｂａｉｋｅ ． ｂａｉｄ ｕ ． ｃ ｏｍ／ ｓｕ ｂｖｉ ｅｗ／ ３０ ７３ ８／ ９ ５９０ ８ ３４ ． ｈｔ ｍ ？ ｆｒｏ ｍ ｔｉ ｔ ｌｅ ＝ ａｐ ｉ ＆ｆ ｒｏｍ ｉ ｄ＝５ ０４２３ ３８＆ｔ ｙｐ ｅ＝ ｓｙ ｎ ＃５ ② ２ ０ １ ４ 年 ２ 月 ， 习 近 平 在北 京 考察 时 指 出 ： 应 对雾 霾 污 染 、 改 善 空 气质 量 的 首 要 任 务 是控 制 ＰＭ ｕ ， 要 从 压减 燃 煤 、 严格控 车 、 调 整 产 业 、 强 化 管 理 、 联 防 联 控 、 依 法 治 理 等 方 面釆 取 重 大举 措 ， 聚 焦 重 点 领 域 ， 严格 指 标 考 核 ， 加 强 环 境执法 监管 ， 认 真 进 行责 任 追 究 （ 资 料 来 源 ： ｈｔ ｔｐ ： ／／ｎ ｅｗｓ． ｉｆｅ ｎｇ ． ｃ ｏｍ／ｍ ａｉ ｎｌ ａｎｄ／ｓｐ ｅｃｉａ！／ｘｊ ｐ ｓ ｈｉ ｃ ｈａｂ ｅｉ ｊ ｉ ｎｇ ／ ｃ ｏ ｎｔ ｅｎｔ － ３／ｄｅｔａ ｉ ｌ＿２０ １ ４＿０２ ／２ ６／ ３４２ １ ８ １ ０ ２＿０ ． ｓｈ ｔｍｌ ） 〇 ③ “ 国 家 环境 保 护模范 城 市 ” 的评 价指 标 之一 是 ＡＨ ， ＡＰＩ 是 ２ ０ １ ３ 年 之前没 包 含 ＰＭｕ 的 ＡＱＩ气 ９ ８
中国工业汇滑2016年第4期为城市环境污染治理投资（取对数）。(4)控制变量。参考LiandZhoul]、罗党论等12]、杨其静和郑楠[2]等研究,在考察空气质量与官员晋升和投资的关系时，控制了经济发展水平，工作经历、任期、年龄、人口自然增长率、就业人口比等表征辖区经济特征、官员个人特质和社会稳定性的变量。具体变量定义见表1。(5)经济发展压力(Dum_Rgdp）和环境污染治理压力（RankE)。借鉴以往的文献，用年度GDP增速是否大于样本城市GDP的中位数设置0一1变量，表示地区的经济发展压力。借鉴Huetal.间Wuetal.等研究对空气质量的定义，将城市年度污染天数（AQI超过100的天数）在全省城市中的降序排名是否上升设置0一1变量，表示地区环境污染治理压力。这两个变量均作为分组变量。具体变量的定义见表1。3.描述性统计表2是对表1主要变量的描述性统计。在样本期间，官员晋升概率（Promotion）为0.0463，表明样本年间有4.63%的官员获得晋升，其余情况为留任、平调或降职。固定资产投资增长率(Inwest)为24.00%，远大于GDP增速（12.58%），说明地方投资长期居高不下，扩张迅猛。环境污染治理投资额（Einvest）均值为10.6186亿元，但标准差很大（18.6913），中位数只有4.5948亿元，说明地区间政府的环境污染治理投资力度悬殊，极个别城市加大环保治理力度，大多数城市的环保治理投资额较少。年度AQI均值（AQI1)和中位数（AQI2)分别为68.5589和65.0290，达到国家空气质量日均值二级标准。四、实证分析结果1.空气污染与官员晋升为了检验假设1,探讨空气质量对官员晋升的影响，参考Li andZhoul罗党论等12]、杨其静和郑楠(2)]姚洋和张牧扬[15)等研究的方法构造以下模型：OProb(Promotion.,=1)=α+α,SAQI.+α,SRGDP.+a,RGDPTOP10..+α,WE1.+α,WE2.+agWE3..+a,WE4..+agTenurei.+agAge..+Qio(Age≥57)i.+a..Edu..+ai2Major..(1)+ai,Popi.+ai,Rlabori.+aisGDP.+auCitynum..+EYear+EProvince+e其中，Promotion为官员晋升概率；SA4O1是任期内各年空气质量指数的均值（或中位数）与当年所属省份空气质量指数的均值（或中位数），即变量定义中的SAQI1（或SAQI2）：另外加入表征官员个人特征地区经济发展水平和社会稳定性的变量，具体变量定义参见表1。假设α显著为负，则说明空气质量越差，官员的晋升概率越低。模型（1)的回归结果见表3。以下所有回归分析，都控制了年份和省份效应，对城市代码进行聚类分析（Cluster）,并采用Robust分析调整标准误差。模型（1)采用OrderProbit回归，模型（2）和（3）均采用OLS回归。从表3的结果可以看出，基于空气质量对官员晋升的影响的回归分析中，无论是哪个SAQI指标，解释变量SAQI的系数估计值都在10%以上的水平显著为负，表明空气质量越差，官员晋升概率越低。这说明空气污染对治理机制产生压力。假设1得到支持。模型（1)回归中的控制变量，年龄（Age）的系数估计值均显著为负，这说明官员年龄越大，晋升空间越低。地区国内生产总值（GDP）的系数估计值显著为正，支持了“官员晋升与经济增长业绩①AQI50点、100点和200点分别对应的污染物浓度为国家空气质量日均值一级标准、二级标准和三级标准；点值越高，空气质量越差；AQI大于100的污染物为超标污染物16.2]。99?1994-2016ChinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreserved.http:/www.cnki.net
中画工貧瓶濟 ２ ０ １ ６ 年 第 ４ 期 为 城市 环境 污 染治理 投 资 （ 取对数 ） 。 （ ４ ） 控 制 变 量 。 参考 Ｌｉ ａ ｎｄ Ｚｈ 〇Ｕ ［ ｕ］ 、 罗 党 论等〃 ２ ］ 、 杨 其静和 郑楠［ ２５ ］ 等 研究 ， 在 考察 空 气质 量 与 官 员 晋升 和 投资 的 关 系 时 ， 控制 了 经 济发 展水 平 、 工作经 历 、 任期 、 年 龄 、 人 口 自 然增 长率 、 就业人 口 比 等 表征 辖 区 经 济特征 、 官员 个人特 质和 社 会 稳定 性 的变 量 。 具体 变量 定 义 见表 １ 。 （ ５ ） 经 济发 展压力 丨 ｐ ） 和 环境 污 染治 理压力 。 借鉴 以 往 的 文献 ， 用 年 度 ＧＤＰ 增 速 是否 大 于样 本城市 ＧＤＰ 的 中 位数设置 ０ — １ 变量 ， 表 示 地 区 的 经 济发 展压力 。 借 鉴 Ｈｕ ｅ ｔ ａｌ Ｐ 、 Ｗｕ ｅ ｔ 等 研究对 空 气 质量 的 定 义 ， 将 城市 年度 污染 天 数 〇４ （？ ／ 超 过 １ ００ 的 天 数 ） 在 全 省城 市 中 的 降 序排名 是 否 上 升设置 ０ — １ 变量 ， 表 示地 区 环境 污染 治 理压力 。 这 两个 变量 均作 为 分组变 量 ＾ 具体 变量 的定 义见 表 １ 。 ３ ． 描 述性统计 表 ２ 是 对表 １ 主 要变 量 的 描述性 统计 。 在样 本期 间 ， 官 员 晋升 概率 （ ＰＷｊ ｍｏｔ ｉ ｏ ｆｉ ） 为 ０． ０４６３ ， 表 明 样本 年 间 有 ４． ６３ ％ 的 官员 获得晋 升 ， 其余情况 为 留 任 、 平 调 或降 职 。 固 定资产投 资增 长率 为 ２４． ０ ０％ ， 远 大 于 ＧＤＰ 增速 （ １ ２ ． ５ ８ ％ ） ， 说明 地方投 资长期 居 高不 下 ， 扩张迅 猛 。 环境 污染 治 理投 资 额 均 值 为 １ ０． ６ １ ８ ６ 亿 元 ， 但 标准 差很大 （ １ ８ ． ６９ １ ３ ） ， 中 位数 只 有 ４ ． ５ ９４８ 亿 元 ， 说明 地区 间 政府 的 环境污 染治 理投 资力 度悬 殊 ， 极个别 城 市加 大环 保治 理力 度 ， 大多 数城市 的 环 保治 理 投资 额 较 少 。 年 度 ＡＱＩ 均值 〇４ （ ？ｎ ） 和 中 位 数 〇４ （ ＾２ ） 分别 为 ６ ８ ． ５ ５ ８ ９ 和 ６ ５ ． ０ ２９０ ， 达到 国 家空 气 质量 日 均 值二 级标 准？ 。 四 、 实 证 分析 结 果 １ ． 空 气污染 与 官 员 晋 升 为 了 检 验 假设 １ ， 探讨空 气质 量 对官 员 晋 升 的 影 响 ， 参考 Ｌｉ ａ ｎｄ Ｚｈ ｏ ｉｉ ｌ ＇ 罗 党论等Ｍ 、 杨 其静 和 郑楠１ ２５］ 、 姚洋 和 张牧扬Ｍ等研究 的 方法 构 造 以 下模 型 ： ＯＰｒｏ ｈ （ Ｐｒ ｏｍｏｔ ｉｏ ｎ ｔ ＝ ｌ ） ＝ａ０ － ＼ － ａ｝ ＳＡ ＱＩ ｉ ｔ － ＼ － ａ２ ＳＲＧ ＤＰｉ ｔ － ＼ － ａ３ Ｒ ＧＤＰＴＯＰｌ Ｏｉ ｔ ＋ ａ４ ＷＥ＼ ｉ ｔ ＋ｏｌ ５ ＷＥ２ｉ ｔ ＋ａ６ ＷＥ３ ｉ ｔ ＋ａ１ ＷＥ４ｉ ｌ ＋ ａｇ Ｔｅｎ ｕｒｅ ｉ ｌ ＋ａ９ Ａ ｇｅ ｉ ｌ ＋ａ ｌ ０ （ Ａ ｇｅ ＾ ５ ７ ） ｉ ｌ ＋ａｕ Ｅｄｕｉ ， ＋ａ ｎ Ｍｑｊ ｏ ｒ ｉ ｔ ＋ａ ｎ Ｐｏｐｔ ， ＋ａ Ｓ Ａ Ｒ ｌ ａｂｏ ｒ ｉ ｔ ＋ ａ１ ５ ＧＤＰｉ ｔ ＋ａ １ ６ Ｃｉ ｔ ｙｎｕｍｉ ｌ ＋ Ｘ Ｙｅ ａｒ ＋ Ｘ Ｐｒｏｖ ｉ ｎｃ ｅ ＋ｅ （ １ ） 其 中 为 官 员 晋升概 率 ； ＆４ ０／ 是任期 内各 年 空气 质 量 指数 的 均值 （ 或 中 位数 ） 与 当 年 所 属 省 份空 气质 量指 数的 均 值 （ 或 中 位 数 ） ， 即变 量定 义 中 的 ＆４ （？ ／ １ （ 或 ＆４ 另 外 加 人表 征官 员 个 人特 征 、 地 区经 济 发展水 平和社 会稳 定性的 变 量 ， 具体变 量定 义 参见表 １ 。 假设 〇 １ 显 著 为 负 ， 则 说 明 空气 质量 越差 ， 官 员 的晋 升概 率越低 。 模型 （ １ ） 的 回 归 结果 见表 ３ 。 以 下所 有 回 归 分析 ， 都控制 了 年 份和 省 份效 应 ， 对城 市代 码进 行聚 类分 析 （ Ｃｌ ｕｓｔ ｅｒ ） ， 并采 用 Ｒｏｂｕ ｓ ｔ 分析 调整 标准 误差 。 模型 （ １ ） 采 用 Ｏｒｄ ｅｒ Ｐｒｏ ｂｉ ｔ 回 归 ， 模 型 （ ２ ） 和 （ ３ ） 均 米用 ０ＬＳ 回 归 。 从 表 ３ 的结 果 可 以 看 出 ， 基于 空气 质量对 官 员 晋 升 的 影 响 的 回 归 分析 中 ， 无 论 是哪个 ＆４ 指 标 ， 解 释 变量 ＆４ （？／ 的 系 数估 计值 都在 １ ０ ％ 以 上 的 水平 显 著为 负 ， 表 明 空 气 质 量 越差 ， 官 员 晋升 概 率越 低 。 这说 明 空 气 污染对 治 理机制 产 生压力 。 假 设 １ 得到 支持 。 模型 （ １ ） 回 归 中 的 控 制 变 量 ， 年 龄 〇４ ＃ ） 的 系 数估 计值均显 著 为 负 ， 这 说明 官 员 年 龄越 大 ， 晋 升 空 间 越 低［ ｕ 】 。 地 区 国 内 生 产 总值 的 系 数估 计值显 著 为 正 ， 支持 了 “ 官 员 晋升 与经 济 增 长业 绩 ① ＡＱＩ ５ ０ 点 、 １ ００ 点 和 ２０ ０ 点 分别 对 应 的 污 染 物 浓 度 为 国 家 空 气 质 量 日 均 值 一 级 标 准 、 二 级标准 和 三级标 准 ； 点 值越 高 ， 空 气 质 量越 差 ； ＡＱＩ 大于 １ ０ ０ 的 污 染 物 为 超 标 污 染物 ９９