不同规模企业PCT申请进入的国家情况无显著差别 表30不同规模企业PCT申请进入国家阶段的国家(单位:%) 大型企业中型企业小型企业微型企业 总体 美国 70.6 62.6 726737697 日本 44.6 30.3 32.9 32.4 英国 24.7 19.5 20.5 21.7 20.9 法国 25.4 13.1 15.2 164 德 382251230244258 加拿大 113 10.9 9.8 4.9 9.5 澳大利亚 18.0 144 8.9 119 其他欧盟国家 30.9 227 9.9 24.0 东欧国家 13.2 3.6 5.5 84 64 东南亚国家 25.0 9.3 19.8 18.6 17.3 非洲地区国家 13.0 4.8 5.0 5.5 拉丁美洲国家 10.7 4.0 4.4 3.5 4.9 其他国家 5.6 5.3 6.3 4.2 5.6 尚未进入国家阶段 0.9 7.6 6.2 5.0 合计 332.1 239,4 2478 2418 255.2 注:该题有效数据量为:大型企业、中型企业、小型企业和徽型企业分别为607、502、260 68,总计为1437。本题是多选题,百分比之和超过100%。 2016年,有33%的企业专利权人直接向境外(不含PCT)提交专利申请 是 967% 图12近五年内企业专利权人直接向境外(不含PCT)提交专利申请情况(单位:%) 注:该题有效数据量为:企业9343。本图因小数取舍而产生的误差均未作配平处理 不同登记注册类型企业有较大差异,外商投资企业申请比例相对较高,为
22 不同规模企业 PCT 申请进入的国家情况无显著差别。 表 30 不同规模企业 PCT 申请进入国家阶段的国家（单位：%） 大型企业 中型企业 小型企业 微型企业 总体 美国 70.6 62.6 72.6 73.7 69.7 日本 44.6 29.7 30.3 32.9 32.4 英国 24.7 19.5 20.5 21.7 20.9 法国 25.4 13.1 15.2 18.1 16.4 德国 38.2 25.1 23.0 24.4 25.8 加拿大 11.3 10.9 9.8 4.9 9.5 澳大利亚 18.0 14.4 8.9 10.4 11.9 其他欧盟国家 30.9 30.9 22.7 9.9 24.0 东欧国家 13.2 3.6 5.5 8.4 6.4 东南亚国家 25.0 9.3 19.8 18.6 17.3 非洲地区国家 13.0 3.4 4.8 5.0 5.5 拉丁美洲国家 10.7 4.0 4.4 3.5 4.9 其他国家 5.6 5.3 6.3 4.2 5.6 尚未进入国家阶段 0.9 7.6 4.1 6.2 5.0 合计 332.1 239.4 247.8 241.8 255.2 注：该题有效数据量为：大型企业、中型企业、小型企业和微型企业分别为 607、502、260、 68，总计为 1437。本题是多选题，百分比之和超过 100%。 2016 年，有 3.3%的企业专利权人直接向境外（不含 PCT）提交专利申请。 图 12 近五年内企业专利权人直接向境外（不含 PCT）提交专利申请情况（单位：%） 注：该题有效数据量为：企业 9343。本图因小数取舍而产生的误差均未作配平处理。 不同登记注册类型企业有较大差异，外商投资企业申请比例相对较高，为 是 3.3% 否 96.7%
7.7% 表31不同登记注册类型企业是否直接向境外(不含PCT)提交专利申请(单位:%) 肉资企业港、澳、合商投资企业外商教资企业总你 是 2.9 6.9 7.7 3.3 97.1 93.1 92.3 合计 100.0 100.0 100.0 100.0 注:该题有效数据量为:内资企业、港、澳、台商投资企业和外商投资企业分别为8210、554 579,总计为9343。本表因小数取舍而产生的误差均未作配平处理。 不同规模企业有显著差异,企业规模越大,申请比例越高 表32不同规模企业是否直接向境外(不含PCT)提交专利申请(单位:%) 大型企业 中型企业 小型企业 微型企业 总体 是 9.9 2.8 5 3.3 97.5 合计 100010001000100010 注:该题有效数据量为:大型企业、中型企业、小型企业和微型企业分别为1650、2682、3716 1295,总计为9343。本表因小数取舍而产生的误差均未作配平处理。 数据显示,近五年内,有518%的企业专利权人向专利申请目的国出口过产 品 否 是 图13近五年内企业专利权人向专利申请目的国出口过产品的情况(单位:%) 注:该题有效数据量为:企业1726。本图因小数取舍而产生的误差均未作配平处理。 不同登记注册类型企业中,内资企业专利权人向专利申请目的国出口过产品 的比例相对较低
23 7.7%。 表 31 不同登记注册类型企业是否直接向境外（不含 PCT）提交专利申请（单位：%） 内资企业 港、澳、台商投资企业 外商投资企业 总体 是 2.9 6.9 7.7 3.3 否 97.1 93.1 92.3 96.7 合计 100.0 100.0 100.0 100.0 注：该题有效数据量为：内资企业、港、澳、台商投资企业和外商投资企业分别为 8210、554、 579，总计为 9343。本表因小数取舍而产生的误差均未作配平处理。 不同规模企业有显著差异，企业规模越大，申请比例越高。 表 32 不同规模企业是否直接向境外（不含 PCT）提交专利申请（单位：%） 大型企业 中型企业 小型企业 微型企业 总体 是 9.9 3.8 2.8 2.5 3.3 否 90.1 96.2 97.2 97.5 96.7 合计 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 注：该题有效数据量为：大型企业、中型企业、小型企业和微型企业分别为 1650、2682、3716、 1295，总计为 9343。本表因小数取舍而产生的误差均未作配平处理。 数据显示，近五年内，有 51.8%的企业专利权人向专利申请目的国出口过产 品。 图 13 近五年内企业专利权人向专利申请目的国出口过产品的情况（单位：%） 注：该题有效数据量为：企业 1726。本图因小数取舍而产生的误差均未作配平处理。 不同登记注册类型企业中，内资企业专利权人向专利申请目的国出口过产品 的比例相对较低。 是 51.8% 否 48.2%
表33不同登记注册类型企业是否向专利申请目的国出口过产品(单位:%) 内资企业港、澳、合离投资企业外离投资企业 总体 是 66.6 56.7 51.8 500 33.4 43.3 合计 100.0 100.0 100.0 100.0 注:该题有效数据量为:内资企业、港、澳、台商投资企业和外商投资企业分别为1346、188 192,总计为1726。本表因小数取舍而产生的误差均未作配平处理。 不同规模企业有显著差异,企业规模越大,出口过产品的比例越大 表34不同规模企业是否向专利申请目的国出口过产品(单位:%) 大型企业 中型企业 小型企业 微型企业 总体 是 64.5 60.1 49.7 4.4 355 503 合计 100.0 100.0 100.0 100.0 注:该题有效数据量为:大型企业、中型企业、小型企业和微型企业分别为697、599、342 88,总计为1726。本表因小数取舍而产生的误差均未作配平处理。 当问及是否在海外设立研发机构时,有26%的企业专利杈人在海外设立了研发 机构。 2.6% 974% 图14截至目前企业专利权人在海外设立研发机构情况(单位:%) 注:该题有效数据量为:企业9343。本图因小数取舍而产生的误差均未作配平处理。 不同登记注册类型企业在海外设立研发机构的情况上有显著差异,外商投资企 业比例相对较高,为14.2%
24 表 33 不同登记注册类型企业是否向专利申请目的国出口过产品（单位：%） 内资企业 港、澳、台商投资企业 外商投资企业 总体 是 50.0 66.6 56.7 51.8 否 50.0 33.4 43.3 48.2 合计 100.0 100.0 100.0 100.0 注：该题有效数据量为：内资企业、港、澳、台商投资企业和外商投资企业分别为 1346、188、 192，总计为 1726。本表因小数取舍而产生的误差均未作配平处理。 不同规模企业有显著差异，企业规模越大，出口过产品的比例越大。 表 34 不同规模企业是否向专利申请目的国出口过产品（单位：%） 大型企业 中型企业 小型企业 微型企业 总体 是 64.5 60.1 49.7 34.4 51.8 否 35.5 39.9 50.3 65.6 48.2 合计 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 注：该题有效数据量为：大型企业、中型企业、小型企业和微型企业分别为 697、599、342、 88，总计为 1726。本表因小数取舍而产生的误差均未作配平处理。 当问及是否在海外设立研发机构时，有 2.6%的企业专利权人在海外设立了研发 机构。 图 14 截至目前企业专利权人在海外设立研发机构情况（单位：%） 注：该题有效数据量为：企业 9343。本图因小数取舍而产生的误差均未作配平处理。 不同登记注册类型企业在海外设立研发机构的情况上有显著差异，外商投资企 业比例相对较高，为 14.2%。 是 2.6% 否 97.4%
表35不同登记注册类型企业是否在海外设立研发机构(单位:%) 内资企业 港、澳、合商投资企业 外商投资企业总体 是 18 10.0 2.6 否 98.2 90.0 85.8 974 合计 100.0 100.0 100.0 100.0 注:该题有效数据量为:内资企业、港、澳、台商投资企业和外商投资企业分别为8210、554 579,总计为9343。本表因小数取舍而产生的误差均未作配平处理 不同规模企业有显著差异,企业规模越大,在海外设立研发机构的比例越高 表36不同规模企业是否在海外设立研发机构(单位:%) 大型企业 中型企业 小型企业 微型企业 是 9.9 4.0 2.0 1.4 2.6 980 974 合计 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 注:该题有效数据量为:大型企业、中型企业、小型企业和微型企业分别为1650、2682、3716、 1295,总计为9343。本表因小数取舍而产生的误差均未作配平处理。 二、专利运用情况 (一)专利实施与产业化情况 1专利实施率 调查显示,我国有效专利实施率达到503%。从专利权人类型来看,企业的 专利实施率相对较高,为59.2%,高校相对较低,为129%。从专利类型来看, 有效发明专利实施率最高,达到526%,外观设计专利相对较低,为47.8% 表37有效专利实施率(单位:%) 企业 高校 科研单位 个人 总体 有效发明专利 67.2 14.1 29.1 41.1 52.6 有效实用新型 578 11.2 38.2 50.9 有效外观设计 54.8 11.1 合计 59.2 127 33.5 50.3 注:该题有效数据量为:企业、高校、科研单位和个人分别为9345、647、323、734,三类专 利类型数据量相同。本表因小数取舍而产生的误差均未作配平处理 1专利实施率=已经实施专利件数(估值)/拥有的有效专利件数;其中,拥有的有效专利件数通过行政记 录获得;已经实施专利件数(估值)利用抽样样本(被调查对象)实施专利件数(估值)加权计算获得 单个抽样样本实施专利件数(估值)利用被调查对象选择的实施比例区间估算获得,被调查对象已经实施 专利件数具体估算值等于被调查对象实施比例区间的中间值乘以拥有的有效专利件数
25 表 35 不同登记注册类型企业是否在海外设立研发机构（单位：%） 内资企业 港、澳、台商投资企业 外商投资企业 总体 是 1.8 10.0 14.2 2.6 否 98.2 90.0 85.8 97.4 合计 100.0 100.0 100.0 100.0 注：该题有效数据量为：内资企业、港、澳、台商投资企业和外商投资企业分别为 8210、554、 579，总计为 9343。本表因小数取舍而产生的误差均未作配平处理。 不同规模企业有显著差异，企业规模越大，在海外设立研发机构的比例越高。 表 36 不同规模企业是否在海外设立研发机构（单位：%） 大型企业 中型企业 小型企业 微型企业 总体 是 9.9 4.0 2.0 1.4 2.6 否 90.1 96.0 98.0 98.6 97.4 合计 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 注：该题有效数据量为：大型企业、中型企业、小型企业和微型企业分别为 1650、2682、3716、 1295，总计为 9343。本表因小数取舍而产生的误差均未作配平处理。 二、专利运用情况 （一）专利实施与产业化情况 1.专利实施率 调查显示，我国有效专利实施率达到 50.3%。从专利权人类型来看，企业的 专利实施率相对较高，为 59.2%，高校相对较低，为 12.9%。从专利类型来看, 有效发明专利实施率最高，达到 52.6%，外观设计专利相对较低，为 47.8%。 表 37 有效专利实施率1（单位：%） 企业 高校 科研单位 个人 总体 有效发明专利 67.2 14.1 29.1 41.1 52.6 有效实用新型 57.8 11.2 38.2 29.7 50.9 有效外观设计 54.8 11.1 45.6 39.3 47.8 合计 59.2 12.7 32.5 33.5 50.3 注：该题有效数据量为：企业、高校、科研单位和个人分别为 9345、647、323、734，三类专 利类型数据量相同。本表因小数取舍而产生的误差均未作配平处理。 1专利实施率=已经实施专利件数（估值）/拥有的有效专利件数；其中，拥有的有效专利件数通过行政记 录获得；已经实施专利件数（估值）利用抽样样本（被调查对象）实施专利件数（估值）加权计算获得。 单个抽样样本实施专利件数（估值）利用被调查对象选择的实施比例区间估算获得，被调查对象已经实施 专利件数具体估算值等于被调查对象实施比例区间的中间值乘以拥有的有效专利件数
从专利权人拥有的不同专利件数类型上看,有效发明专利、有效实用新型和 有效外观设计三类专利的实施率的分布类型与总体类似,其中有效专利件数在 30至99件的专利权人的有效专利实施率比例较高,比例为594%。 表38拥有不同专利件数的专利实施率(单位:%) 1至2件3至9件10至29件30至99件100件及以上总体 有效发明专利 43.4 58.8 71.3 666 43.4 52.6 有效实用新型 26.4 0 564 53.5 50.9 有效外观设计 29.0 41.9 509 0 合计 30.2 42557:2594496503 注:该题有效数据量为:总体11049,三类专利类型数据量相同。本表因小数取舍而产生的误差 均未作配平处理 从不同登记注册类型上看,不同类型企业在专利实施率方面有一定区别,内 资企业相对较低,为579% 表39不同登记注册类型企业的各类专利实施率(单位:%) 内资企业 港、澳、合商投资企业外离投资企业总体 有效发明专利 74.7 2 有效实用新型 57.3 672 57 有效外观设计 52.7 63.2 674 54.8 合计 57.9 66.6 59.2 注:该题有效数据量为:总体9345,三类专利类型数据量相同。本表因小数取舍而产生的误差 均未作配平处理 不同规模企业的专利实施率有显著差异,大型企业专利实施率相对较高,为 67.2% 表40不同规模企业的各类专利实施率(单位:%) 大型企业中型企业小型企业微型企业总体 有效发明专利 677 74.2 688 483 672 有效实用新型 65.1 65.1 52.8 57.8 有效外观设计 6866024933874 合计 66.2 65.6 54.0 40.4 59.2 注:该题有效数据量为:总体9345,三类专利类型数据量相同。本表因小数取舍而产生的误差 均未作配平处理
26 从专利权人拥有的不同专利件数类型上看，有效发明专利、有效实用新型和 有效外观设计三类专利的实施率的分布类型与总体类似，其中有效专利件数在 30 至 99 件的专利权人的有效专利实施率比例较高，比例为 59.4%。 表 38 拥有不同专利件数的专利实施率（单位：%） 1 至 2 件 3 至 9 件 10 至 29 件 30 至 99 件 100 件及以上 总体 有效发明专利 43.4 58.8 71.3 66.6 43.4 52.6 有效实用新型 26.4 40.0 56.4 63.5 53.5 50.9 有效外观设计 29.0 41.9 50.9 50.0 53.0 47.8 合计 30.2 42.5 57.2 59.4 49.6 50.3 注：该题有效数据量为：总体 11049，三类专利类型数据量相同。本表因小数取舍而产生的误差 均未作配平处理。 从不同登记注册类型上看，不同类型企业在专利实施率方面有一定区别，内 资企业相对较低，为 57.9%。 表 39 不同登记注册类型企业的各类专利实施率（单位：%） 内资企业 港、澳、台商投资企业 外商投资企业 总体 有效发明专利 67.5 74.7 71.2 67.2 有效实用新型 57.3 67.2 65.4 57.8 有效外观设计 52.7 63.2 67.4 54.8 合计 57.9 67.4 66.6 59.2 注：该题有效数据量为：总体 9345，三类专利类型数据量相同。本表因小数取舍而产生的误差 均未作配平处理。 不同规模企业的专利实施率有显著差异，大型企业专利实施率相对较高，为 67.2%。 表 40 不同规模企业的各类专利实施率（单位：%） 大型企业 中型企业 小型企业 微型企业 总体 有效发明专利 67.7 74.2 68.8 48.3 67.2 有效实用新型 65.1 65.1 52.8 40.2 57.8 有效外观设计 68.6 60.2 49.3 38.7 54.8 合计 66.2 65.6 54.0 40.4 59.2 注：该题有效数据量为：总体 9345，三类专利类型数据量相同。本表因小数取舍而产生的误差 均未作配平处理