中国科学技术发展报告（2011）：科技投入与科技金融.pdf

63 ★ 2011 CHINA SCIENCE AND TECHNOLO G Y DEVELOPMENT REPORT ★ 第五章科技投入与科技金融一步提高到 1.84%，稳居发展中国家前列。 ◎ 投入结构全社会 R&D 经费投入结构中，从活动类型看，2010 年全国用于基础研究的经费投入为 324.49 亿元，比上年增长 20.05%，占全社会 R&D 经费投入的 4.59%；应用研究经费 893.79 亿元，增长 22.3%，占比为 12.66% ；试验发展经费 5844.30 亿元，增长 21.7%，占比为 82.75%。基础研究、应用研究和实验开发三者之间的比例为 1:2.75:18.01，基础研究尽管保持了一定的增长幅度，但占比仍然比较低。从投入主体来看，企业是最为主要的投入主体。2010 年企业的 R&D 经费投入达到 5063.1 亿元，占全社会 R&D 经费投入的比重为 71.69%，远超过政府 24.09% 的投入占比，以及其他社会主体 4.22% 的投入占比。在企业 R&D 经费内部支出中，大中型企业 R&D 经费内部支出为 4015.4 亿元，占全部企业 R&D 经费内部支出的 77.44%。在企业 R&D 经费内部支出中，企业自身投入的资金为 4809.0 亿元，占企业 R&D 经费全部支出的 92.74%，政府投入的资金为 236.8 亿元，占企业 R&D 经费全部支出的 4.56%，国外资金与其他资金共为 139.7 亿元，占比 2.69%，企业自身投入的资金占绝大部分。从产业部门和地区来看，2010 年 R&D 经费投入强度（与主营业务收入）最高的行业是专用设备制造业，为 2.04%；投入强度在 1.5% ～ 2% 的有 4 个行业，分别是医药制造业（1.82%）、通用设备制造业（1.59%）、电气机械及器材制造业（1.59%）和仪器仪表及文化、办公用机械制造业（1.50%）。分地区看，R&D 经费超过 300 亿元的有江苏、北京、广东、山东、浙江和上海 6 个省（市）。R&D 经费投入强度（与地区生产总值之比）达到或超过全国水平的有北京、上海、天津、陕西、江苏、浙江和广东等省（市）。 0% 20% 40% 60% 80% 100% 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 एإჺ৯቞Բ ᆌᆩჺ৯቞Բ ๬ᄓ݀ቛ቞Բ ౎ 图 5-2 全社会 R&D 经费投入结构（按研究类型分）资料来源：《中国科技统计年鉴 2011》

、中央和地方政府科技投人 2011年,在国家财政科技投人保持了1909%的较高幅度增长,达到490亿元,中央财政和地方财政分别保持了比较稳定的增长幅度 ◎中央政府投入中央财政科技拨款总量。2011年中央财政安排“科学技术”支出2034.06亿元,增长 17.7%。其中,中央本级支出1942.14亿元,对地方转移支付91.92亿元投入结构优化。2011年中央财政科技投入进一步优化投人结构,探索建立稳定性支持与竞争性支持相协调的机制。一是继续加大对国家科技计划(基金)的支持力度,尤其是重点増加基础研究投人力度,积极推进国家科技重大专项实施。2011年,中央财政共安排国家科技计划(基金)经费3376亿元,其中,安排973计划45亿元,国家自然科学基金1404元,加大了基础到研究支持力度。安排民口科技重大专项支出13552亿元。二是进一步加大稳定支持力度,加大 5对科研机构稳定支持力度,2011年安排公益性科研院所基本科研业务费、科研院所离退休经 2费及研究生培养补贴等11397亿元,安排公益性行业科研工作稳定经费等相关经费412亿元加大了对公益性行业科研工作支持力度,安排公益性行业科研专项相关经费412亿元。三是全面启动重大科研装备自主研制工作,提高中国科研装备研发水平。2011年新增国家大型科学仪器设备开发专项资金,支出8亿元。继续支持中科院开展重大科研装备自主创新试点工作。四是引导扶持企业技术创新。加大科技型中小企业技术创新基金支持力度,2011年安排34亿元。到集中力量推动中国战略性新兴产业的重大关键技术研发应用、截至2011年底共安排305亿元创新支持方式探索。继续通过财政贴息、用户补贴、引导基金等方式支持企业技术创新引科技成果转化和培育发展战略性新兴产业。一是实施科技型中小企业创业投资引导基金试点通过阶段参股、跟进投资、风险补助、投资保障等方式,专项用于引导创业投资机构向初创期科技型中小企业投资,2011年安排4亿元。二是会同国家发展改革委继续采取创投直接投资、参股创业投资基金等方式支持初创期、早中期创新型企业发展。一方面采取直接投资方式,委托专业创业风险投资公司按照市场化原则选择创投项目,财政资金参股投资,支持电子信息生物、新材料、新能源等领域高成长性企业发展,截至2011年底共安排7.76亿元。另一方面, 参股地方创投基金,继续实施新兴产业创投计划,由中央财政资金、省级财政资金与社会资金按照商业规则共同发起设立创业风险投资基金,集中力量推动新兴产业的重大关键技术研发应用,截至2011年底,共安排30.5亿元。三是发布《国家科技成果转化引导基金管理办法》,探索综合运用设立创业投资子基金、对银行贷款风险补偿以及对企业、科研单位及人员绩效奖

64 中国科学技术发展报告2011 ★ 2011 CHINA SCIENCE AND TECHNOLO G Y DEVELOPMENT REPORT ★ 二、中央和地方政府科技投入 2011 年，在国家财政科技投入保持了 19.09% 的较高幅度增长，达到 4900 亿元，中央财政和地方财政分别保持了比较稳定的增长幅度。 ◎ 中央政府投入中央财政科技拨款总量。2011 年中央财政安排“科学技术”支出 2034.06 亿元，增长 17.7%。其中，中央本级支出 1942.14 亿元，对地方转移支付 91.92 亿元。投入结构优化。2011 年中央财政科技投入进一步优化投入结构，探索建立稳定性支持与竞争性支持相协调的机制。一是继续加大对国家科技计划 ( 基金 ) 的支持力度 , 尤其是重点增加基础研究投入力度，积极推进国家科技重大专项实施。2011 年，中央财政共安排国家科技计划（基金）经费 337.6 亿元，其中，安排 973 计划 45 亿元，国家自然科学基金 140.4 元，加大了基础研究支持力度。安排民口科技重大专项支出 135.52 亿元。二是进一步加大稳定支持力度，加大了对科研机构稳定支持力度，2011 年安排公益性科研院所基本科研业务费、科研院所离退休经费及研究生培养补贴等 113.97 亿元，安排公益性行业科研工作稳定经费等相关经费 41.2 亿元。加大了对公益性行业科研工作支持力度，安排公益性行业科研专项相关经费 41.2 亿元。三是全面启动重大科研装备自主研制工作，提高中国科研装备研发水平。2011 年新增国家大型科学仪器设备开发专项资金，支出 8 亿元。继续支持中科院开展重大科研装备自主创新试点工作。四是引导扶持企业技术创新。加大科技型中小企业技术创新基金支持力度，2011 年安排 34 亿元。集中力量推动中国战略性新兴产业的重大关键技术研发应用，截至 2011 年底共安排 30.5 亿元。创新支持方式探索。继续通过财政贴息、用户补贴、引导基金等方式支持企业技术创新、科技成果转化和培育发展战略性新兴产业。一是实施科技型中小企业创业投资引导基金试点，通过阶段参股、跟进投资、风险补助、投资保障等方式，专项用于引导创业投资机构向初创期科技型中小企业投资，2011 年安排 4 亿元。二是会同国家发展改革委继续采取创投直接投资、参股创业投资基金等方式支持初创期、早中期创新型企业发展。一方面采取直接投资方式，委托专业创业风险投资公司按照市场化原则选择创投项目，财政资金参股投资，支持电子信息、生物、新材料、新能源等领域高成长性企业发展，截至 2011 年底共安排 7.76 亿元。另一方面，参股地方创投基金，继续实施新兴产业创投计划，由中央财政资金、省级财政资金与社会资金按照商业规则共同发起设立创业风险投资基金，集中力量推动新兴产业的重大关键技术研发应用，截至 2011 年底，共安排 30.5 亿元。三是发布《国家科技成果转化引导基金管理办法》，探索综合运用设立创业投资子基金、对银行贷款风险补偿以及对企业、科研单位及人员绩效奖励

等方式,推动财政性资金支持形成的科技成果转化 ◎地方政府投入地方财政科技拨款总量。2011年地方财政“科学技术”支出为1864.23亿元,增长17.3%。投入重点。2011年,地方财政科技投入重点呈现的主要趋势是:一是集中力量培育发展区域性战略性新兴产业。广东2011年起设立战略性新兴产业核心技术攻关专项,安排6亿元, 在高端新型电子信息、新能源汽车、生物等领域开展核心技术攻关。河北省安排战略性新兴产业关键核心技术创新与示范专项。宁波新增战略性新兴产业补助专项等。四川省提出战略性新兴产品培育发展规划。陕西实施“13115”科技创新工程,开发30个战略性新兴产业的重大产品(群)。黑龙江围绕新能源、新材料、节能环保等战略性新兴产业发展需求,建设产业技术创新服务平台。二是重视推动科技成果转化和产业化。2011年,福建、安徽、黑龙江等省先后设立和正在筹备设立科技成果转化专项资金,成都等城市也积极设立成果转化专项资金。北京市设立全市成果转化统筹资金。辽宁启动“辽宁省网上技术市场”,以及“高等学校、科研机构与民营企业科技成果转化对接会”等。宁波深化网上技术市场建设。三是重视加大对高新区、特色产业基地等园区载体的投入。广东省设立高新区专项,2011年专项资金投入2亿元,用于支持高新区提升产业竞争力和自主创新能力。海南省设立科技园区建设专项。辽宁省加大特色产业基地专项支持力度,新增高新区能力建设专项。广州市设立重大创新平台和园区建设专项。9 南京市新增科技创业特别社区专项。创新支持方式。201l年,各地加快创新支持方式,支持科技成果转化、企业技术创新科技服务平台建设、新兴产业培育等。一是围绕科技成果转化的支持方式创新探索成效突出。盈 2011年,北京市发布了关于进一步促进科技成果转化和产业化的指导意见,强调在综合运用2 无偿资助、贷款贴息、后补贴和政府采购等方式的基础上,深人推进政府股权投资方式,探索政府资金使用新模式,支持重大科技成果在京转化和产业化。江苏、陕西、深圳等省市纷纷加大探索力度。二是深化财政补助补贴,扶持企业科技创新。2011年,宁波共使用后补助资金 9943万元,对企业研发投入进行了支持。湖北、陕西等地新增企业增加科技投人后补助专项江苏省完善并扩大科技成果转化风险补偿资助,鼓励各市、县设立相应的专项资金。济南市设立贷款风险补偿专项资金和贷款贴息扶持资金。三是探索通过引导基金,加快地方战略性新兴产业发展和科技型企业成长。各地在继续完善创业投资引导基金的基础上,加快探索支持战略性新兴产业、支持产学研创新联盟的引导基金。黑龙江、四川等探索设立成果转化引导基金, 重点扶持区域战略性新兴产业领域的科技成果转化和产业化。江苏省加大产学研联合创新专项

65 ★ 2011 CHINA SCIENCE AND TECHNOLO G Y DEVELOPMENT REPORT ★ 第五章科技投入与科技金融等方式，推动财政性资金支持形成的科技成果转化。 ◎ 地方政府投入地方财政科技拨款总量。2011 年地方财政“科学技术”支出为 1864.23 亿元，增长 17.3%。投入重点。2011 年，地方财政科技投入重点呈现的主要趋势是：一是集中力量培育发展区域性战略性新兴产业。广东 2011 年起设立战略性新兴产业核心技术攻关专项，安排 6 亿元，在高端新型电子信息、新能源汽车、生物等领域开展核心技术攻关。河北省安排战略性新兴产业关键核心技术创新与示范专项。宁波新增战略性新兴产业补助专项等。四川省提出战略性新兴产品培育发展规划。陕西实施“13115”科技创新工程，开发 30 个战略性新兴产业的重大产品（群）。黑龙江围绕新能源、新材料、节能环保等战略性新兴产业发展需求，建设产业技术创新服务平台。二是重视推动科技成果转化和产业化。2011 年，福建、安徽、黑龙江等省先后设立和正在筹备设立科技成果转化专项资金，成都等城市也积极设立成果转化专项资金。北京市设立全市成果转化统筹资金。辽宁启动“辽宁省网上技术市场”，以及“高等学校、科研机构与民营企业科技成果转化对接会”等。宁波深化网上技术市场建设。三是重视加大对高新区、特色产业基地等园区载体的投入。广东省设立高新区专项，2011 年专项资金投入 2 亿元，用于支持高新区提升产业竞争力和自主创新能力。海南省设立科技园区建设专项。辽宁省加大特色产业基地专项支持力度，新增高新区能力建设专项。广州市设立重大创新平台和园区建设专项。南京市新增科技创业特别社区专项。创新支持方式。2011 年，各地加快创新支持方式，支持科技成果转化、企业技术创新、科技服务平台建设、新兴产业培育等。一是围绕科技成果转化的支持方式创新探索成效突出。 2011 年，北京市发布了关于进一步促进科技成果转化和产业化的指导意见，强调在综合运用无偿资助、贷款贴息、后补贴和政府采购等方式的基础上，深入推进政府股权投资方式，探索政府资金使用新模式，支持重大科技成果在京转化和产业化。江苏、陕西、深圳等省市纷纷加大探索力度。二是深化财政补助补贴，扶持企业科技创新。2011 年，宁波共使用后补助资金 994.3 万元，对企业研发投入进行了支持。湖北、陕西等地新增企业增加科技投入后补助专项。江苏省完善并扩大科技成果转化风险补偿资助，鼓励各市、县设立相应的专项资金。济南市设立贷款风险补偿专项资金和贷款贴息扶持资金。三是探索通过引导基金，加快地方战略性新兴产业发展和科技型企业成长。各地在继续完善创业投资引导基金的基础上，加快探索支持战略性新兴产业、支持产学研创新联盟的引导基金。黑龙江、四川等探索设立成果转化引导基金，重点扶持区域战略性新兴产业领域的科技成果转化和产业化。江苏省加大产学研联合创新专项