山东山大华特科技股份有限公司2017年年度报告全文

幽杰单特 山东山大华特科技股份有限公司2017年年度报告全文 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 口适用√不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 口适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 口适用√不适用 六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用口不适用 因财政部发布《关于印发修订<企业会计准则第16号——财政补助>的通知》(财会201715号),对《企业会计准则第 16号——政府补助》进行了修订,公司根据要求对原会计政策进行了相应变更 该变更对公司的财务状况、经营成果和现金流量无重大影响,也无需进行追溯调整 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 口适用√不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况 八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 口适用√不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬(万元) 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 健刘娜娜 当期是否改聘会计师事务所 口是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用口不适用

山东山大华特科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 20 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 因财政部发布《关于印发修订<企业会计准则第 16 号——财政补助>的通知》（财会[2017]15 号），对《企业会计准则第 16 号——政府补助》进行了修订，公司根据要求对原会计政策进行了相应变更。 该变更对公司的财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，也无需进行追溯调整。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 35 境内会计师事务所审计服务的连续年限 4 境内会计师事务所注册会计师姓名 刘 健 刘娜娜 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用

幽杰单特 山东山大华特科技股份有限公司2017年年度报告全文 报告期内,公司根据2016年年度股东大会决议,聘任瑞华会计师事务所为公司内部控制审计会计师事务所,期间支付服 务费15万元 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 口适用√不适用 十一、破产重整相关事项 口适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 十二、重大诉讼、仲裁事项 √适用口不适用 诉讼(仲裁基本情涉案金额是否形成诉讼(仲诉讼(仲裁)审理诉讼(仲裁)判 披露日期 况 披露索引 (万元)预计负债裁进展结果及影响决执行情况 司诉山东省济阳 2016年07 《中国证券报》、《证券时 人民政府的国有 月16日 311681否 报》及巨潮资讯网 土地出让合同纠纷 审理过程 017年10 月1(www.cninfo com. cn) 事项 十三、处罚及整改情况 口适用√不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 口适用√不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 口适用√不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易

山东山大华特科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 21 报告期内，公司根据2016年年度股东大会决议，聘任瑞华会计师事务所为公司内部控制审计会计师事务所，期间支付服 务费15万元。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情 况 涉案金额 （万元） 是否形成 预计负债 诉讼(仲 裁)进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露日期 披露索引 公司诉山东省济阳 县人民政府的国有 土地出让合同纠纷 事项 3,116.81 否 一审审 结，上诉 审理过程 中。 无 无 2016 年 07 月 16 日、 2017 年 10 月 11 日 《中国证券报》、《证券时 报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易

幽杰单特 山东山大华特科技般份有限么司2017年年度报告全工 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易 、共同对外投资的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 4、关联债权债务往来 口适用√不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 口适用√不适用 公司报告期无其他重大关联交易 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 (1)托管情况 口适用√不适用 公司报告期不存在托管情况 (2)承包情况 口适用√不适用 公司报告期不存在承包情况 (3)租赁情况 口适用V不适用 公司报告期不存在租赁情况 重大担保 √适用口不适用

山东山大华特科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 22 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用

幽杰单特 山东山大华特科技股份有限公司2017年年度报告全文 (1)担保情况 单位:万元 公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 担保额度 担保对象名称相关公告|担保额度|实际发生日期实际担保金担保类壁担保期|是否行是否为关 披露日期 (协议签署日)额 完毕|联方担保 公司对子公司的担保情况 是否履是否为 担保对象名称 担保额度相关公告担保实际发生日期(协实际担担保类 披露日期额度议签署日)保金额型 担保期 行完毕联方担保 山东山大华特环 连带责 2016年02月27日6,0002016年02月26日5, 保工程有限公司 任保证至2018年5月1日否否 山东山大华特环 连带责 2016年03月17日2002017年01月22日224 至2017年9月3日是否 保工程有限公司 任保证 山东山大华特环 年02月24日400017年04月21日886带责至2018年4月30 工程有限公司 任保证日 山东华特知新化 2017年02月24日300017年03月01日3连带责 工有限公司 任保证至2018年3月3日否 报告期内对子公 报告期内审批对子公司担保额度合计 7,00同担保实际发生 41886 (B1) 额合计(B2) 报告期末对子公 报告期末已审批的对子公司担保额度 1500实际担保余额 4,071.42 合计(B3) 合计(B4) 子公司对子公司的担保情况 担保额度 担保对象名称相关公告担保额度/实际发生日期实际担保金 担保类型担保期是否履行是否为关 (协议签署日) 额 完毕联方担保 披露日期 公司担保总额(即前三大项的合计) 报告期内审批担保额度合计 告期内担保实际发生额 7.000 4,1886 (A1+B1+C1) 合计(A2+B2+C2) 报告期末已审批的担保额度合计 告期末实际担保余额合 15.000 4,071.4 (A3+B3+C3) 计(A4+B4+C4) 实际担保总额(即A4+B4+C4)占公司净资产的比例 2.72% 采用复合方式担保的具体情况说明

山东山大华特科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 23 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告 披露日期 担保 额度 实际发生日期（协 议签署日） 实际担 保金额 担保类 型 担保期 是否履 行完毕 是否为关 联方担保 山东山大华特环 保工程有限公司 2016 年 02 月 27 日 6,000 2016 年 02 月 26 日 5,162.79 连带责 任保证 至 2018 年 5 月 1 日 否 否 山东山大华特环 保工程有限公司 2016 年 03 月 17 日 2,000 2017 年 01 月 22 日 224.69 连带责 任保证 至 2017 年 9 月 3 日 是 否 山东山大华特环 保工程有限公司 2017 年 02 月 24 日 4,000 2017 年 04 月 21 日 888.56 连带责 任保证 至 2018 年 4 月 30 日 否 否 山东华特知新化 工有限公司 2017 年 02 月 24 日 3,000 2017 年 03 月 01 日 3,000 连带责 任保证 至 2018 年 3 月 3 日 否 否 报告期内审批对子公司担保额度合计 （B1） 7,000 报告期内对子公 司担保实际发生 额合计（B2） 4,188.6 报告期末已审批的对子公司担保额度 合计（B3） 15,000 报告期末对子公 司实际担保余额 合计（B4） 4,071.42 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 7,000 报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2+C2） 4,188.6 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3+C3） 15,000 报告期末实际担保余额合 计（A4+B4+C4） 4,071.42 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 2.72% 其中： 采用复合方式担保的具体情况说明

幽杰单特 山东山大华特科技股份有限公司2017年年度报告全文 (2)违规对外担保情况 口适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 、委托他人进行现金资产管理情况 (1)委托理财情况 √适用口不适用 报告期内委托理财概况 单位:万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 自有资金 33,005 计 33.00 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 单位:万元 受托 未来 机构 机构 名称 报/参考/原物/报/报告计提 及相 )/) 米源(日期/日的资金投向/确定/年化|收/每实|期损减值是否是否/概述 受拓/受托/类到/妥额资金起始终止 益实准备经过 收益 方式 有/敬金|际收|金额|法定委/天蹬 际损 人姓 颜/回情(如程序/理财/索 况|有) 计划 名) 投资于 存款、债 非凡 资产 管理 券基金 货币市场 民生(份交癫 20172017基金、资 银行制商 自有年02年05金拆借等固定 期对4,00 股份业银 资金月07月09货币市场收益/3709369369100 有限行 公款 旧工具,以 (区域 及符合监 管要求的 制)FG 债券类资 FAl 产、其他 1012B 资产或资 产组合 中国|股份非凡 自有20172017投资于固定 5.000 民生制商资产 资金年02年07存款、债收益/3.097451745150

山东山大华特科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 24 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 自有资金 33,005 0 0 合计 33,005 0 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 单位：万元 受托 机构 名称 （或 受托 人姓 名） 受托 机构 （或 受托 人）类 型 产品 类型 金额 资金 来源 起始 日期 终止 日期 资金投向 报酬 确定 方式 参考 年化 收益 率 预期 收益 （如 有 报告 期实 际损 益金 额 报告 期损 益实 际收 回情 况 计提 减值 准备 金额 （如 有） 是否 经过 法定 程序 未来 是否 还有 委托 理财 计划 事项 概述 及相 关查 询索 引（如 有） 中国 民生 银行 股份 有限 公司 股份 制商 业银 行 非凡 资产 管理 91 天 安赢 第 137 期对 公款 (区域 定 制)FG FA17 012B 4,000 自有 资金 2017 年 02 月 07 日 2017 年 05 月 09 日 投资于 存款、债 券、债券 回购、债 券基金、 货币市场 基金、资 金拆借等 货币市场 工具，以 及符合监 管要求的 债券类资 产、其他 资产或资 产组合 固定 收益 3.70% 36.9 36.9 4000 是 是 中国 民生 股份 制商 非凡 资产 5,000 自有 资金 2017 年 02 2017 年 07 投资于 存款、债 固定 收益 3.70% 74.51 74.51 5000 是 是