geography rents and organization rents
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产业集群程金与集群演进研究 目录 序言 l言4 ABSTRACT..... .7 第1章引言 3 1.1问题的提出与研究的意义 1.1.1问题的提出：从已有理论的不足谈起 3 1.1.2研究的意义 6 第2章产业集群理论演进的脉络 .9 2.1区位选择与成本节约 .9 2.1.1区位优势与成本节约 2.1.2外部性效应与成本节约 10 第3章产业集群租金及其源泉… .13 3.1租金理论及产业集群租金的概念 .14 3,1,1古典租金理论 14 3.1.2租金理论的新发展 16 3.1.3产业集群租金的概念及分类 第4章地理租金、产业租金与产业集群萌芽， …21 4.1地理租金与产业集群萌芽」 …21 4.1.1 地理租金对集群萌芽的影响 4·1.2地理租金与集群萌芽模型 21 2 第5章组织租金与集群兴盛 .31 5.1劳动分工与集群兴盛 31 5.1.1 分工与生产效率 32 5.1.2劳动分工的限制条件：市场范围与交易成本…34 第6章产业集群粗金耗散与集群衰收…39 6.1产业租金耗散与集群衰败」 .39 6.1.1产业生命周期与产业衰退 39 第7章案例：德国鲁尔钢铁集群的兴衰 .45
产业集群租金与集群演进研究 1 目 录 序 言 ............................................................................................................ 2 前 言 ............................................................................................................ 4 ABSTRACT ..................................................................................................... 7 第 1 章 引言................................................................................................ 3 1.1 问题的提出与研究的意义............................................................... 3 1.1.1 问题的提出：从已有理论的不足谈起 ................................ 3 1.1.2 研究的意义 ............................................................................ 6 第 2 章 产业集群理论演进的脉络............................................................ 9 2.1 区位选择与成本节约....................................................................... 9 2.1.1 区位优势与成本节约 ............................................................ 9 2.1.2 外部性效应与成本节约 ...................................................... 10 第 3 章 产业集群租金及其源泉.............................................................. 13 3.1 租金理论及产业集群租金的概念................................................. 14 3.1.1 古典租金理论 ...................................................................... 14 3.1.2 租金理论的新发展 .............................................................. 16 3.1.3 产业集群租金的概念及分类 .............................................. 17 第 4 章 地理租金、产业租金与产业集群萌芽...................................... 21 4.1 地理租金与产业集群萌芽............................................................. 21 4.1.1 地理租金对集群萌芽的影响 .............................................. 21 4.1.2 地理租金与集群萌芽模型 .................................................. 23 第 5 章 组织租金与集群兴盛.................................................................. 31 5.1 劳动分工与集群兴盛..................................................................... 31 5.1.1 分工与生产效率 .................................................................. 32 5.1.2 劳动分工的限制条件：市场范围与交易成本 .................. 34 第 6 章 产业集群租金耗散与集群衰败.................................................. 39 6.1 产业租金耗散与集群衰败............................................................. 39 6.1.1 产业生命周期与产业衰退 .................................................. 39 第 7 章 案例：德国鲁尔钢铁集群的兴衰.............................................. 45
产业集群租金与集群滴进研究 7.1鲁尔钢铁产业集群发展概况 …45 7.1.1 鲁尔钢铁产业集群总体介绍 45 7.1.2鲁尔钢铁产业集群发展历程.… 45 7.1.3鲁尔钢铁产业集群发展现状…。 .46 第8章主要结论、启示和进一步研究的问题 …48 8.1主要结论与启示 参考文献… .51 2
产业集群租金与集群演进研究 2 7.1 鲁尔钢铁产业集群发展概况......................................................... 45 7.1.1 鲁尔钢铁产业集群总体介绍 .............................................. 45 7.1.2 鲁尔钢铁产业集群发展历程 .............................................. 45 7.1.3 鲁尔钢铁产业集群发展现状 .............................................. 46 第 8 章 主要结论、启示和进一步研究的问题...................................... 48 8.1 主要结论与启示............................................................................. 48 参考文献 ...................................................................................................... 51
产业集群租金与集群演进研究 第1章引言 1.1问题的提出与研究的意义 11.1问题的提出：从已有理论的不足谈起 当前经济全球化潮流席卷世界，但这并没有使企业的生产活动在全球范围内 趋于空间上的均衡分布，与之相反，空间的产业集聚现象与日俱增，成为支配当 今世界产业布局的重要因素。在此背景下，国内外有关产业集群的研究方兴未艾。 研究产业集群必须以下回答：生产要素为什么会在特定的空间集聚？促使 集群兴盛的机制什么？集群又为何衰败？对集聚的发展，研究产业集群的众多学 者从不同的角度给出了各自不同的解释，其经济理论基础都源自于资源禀赋理 论、劳动分工论与外部性等理论。如果用这些理论来解释产业集群的生命周期， 就会存在以下问题： 1)资源禀赋理论忽视了集聚是动态发展过程这一事实。亚当·斯密提出绝 对利益理论，李嘉图提出比较利益理论，奥林与赫克歇尔提出资源禀赋论，以此 解释区域之间贸易的动因。资源禀赋比较优势理论虽然在一定程度上可以解释 集聚产生的原因，但忽视了集聚本身是动态的发展过程这一事实，对那些已经失 去资源禀赋优势，但产业仍然在原有空间大量集聚的事实难以做出满意的解释。 2)专业化分工理论难以解释集聚的萌芽。新兴古典经济学认为是分工导致 了集聚（杨小凯，1999）。专业化分工和协作是提高生产率的重要因素（亚当·斯 密，1999)，是报酬递增的主要源泉（杨小凯，1999），“仅仅注意到单个企业或 产业规模的不同，还无法说明报酬递增的机制，不断发展的劳动分工和专业化是 实现报酬递增的重要过程。”。‘所以，报酬递增主要依赖于分工，劳动分工是报 ·本部分内容的写作参考了威旭恒，何青松.试论产业集群租金与产业集群演进)中国工业经济，2007， (3). 2在本文“集聚”一词有两种用法：1)表示生产要素在空间上向产业集群靠近的过程：2)表示处于萌芽时期 的集群。在这个时期，集群内部的企业只是因为地理位置在一起而获得了外部经济，相互之间没有实现组 织上的接近。当企业之间形成长期稳定的合作关系，展开专业化分工并形成网络组织时，才成为“集群”， “集聚”只是“集群”的初级形态。 地区之同的贸易往往是产业集聚的结果，所以，贸易的存在与产业的集聚往往是同一枚硬币的两面。 杨格。报酬递增与经济进步经济社会体制此较，1996，(2)
产业集群租金与集群演进研究 3 第 1 章 引言 1.1 问题的提出与研究的意义 1.1.1 问题的提出：从已有理论的不足谈起1 当前经济全球化潮流席卷世界，但这并没有使企业的生产活动在全球范围内 趋于空间上的均衡分布，与之相反，空间的产业集聚现象与日俱增，成为支配当 今世界产业布局的重要因素。在此背景下，国内外有关产业集群的研究方兴未艾。 研究产业集群必须以下回答：生产要素为什么会在特定的空间集聚？2 促使 集群兴盛的机制什么？集群又为何衰败？对集聚的发展，研究产业集群的众多学 者从不同的角度给出了各自不同的解释，其经济理论基础都源自于资源禀赋理 论、劳动分工论与外部性等理论。如果用这些理论来解释产业集群的生命周期， 就会存在以下问题： 1） 资源禀赋理论忽视了集聚是动态发展过程这一事实。亚当·斯密提出绝 对利益理论，李嘉图提出比较利益理论，奥林与赫克歇尔提出资源禀赋论，以此 解释区域之间贸易的动因3 。资源禀赋比较优势理论虽然在一定程度上可以解释 集聚产生的原因，但忽视了集聚本身是动态的发展过程这一事实，对那些已经失 去资源禀赋优势，但产业仍然在原有空间大量集聚的事实难以做出满意的解释。 2）专业化分工理论难以解释集聚的萌芽。新兴古典经济学认为是分工导致 了集聚（杨小凯，1999）。专业化分工和协作是提高生产率的重要因素（亚当·斯 密，1999），是报酬递增的主要源泉（杨小凯，1999），“仅仅注意到单个企业或 产业规模的不同，还无法说明报酬递增的机制，不断发展的劳动分工和专业化是 实现报酬递增的重要过程。”。4 所以，报酬递增主要依赖于分工，劳动分工是报 1 本部分内容的写作参考了臧旭恒，何青松. 试论产业集群租金与产业集群演进[J]. 中国工业经济，2007， （3）。 2 在本文“集聚”一词有两种用法：1)表示生产要素在空间上向产业集群靠近的过程；2)表示处于萌芽时期 的集群。在这个时期，集群内部的企业只是因为地理位置在一起而获得了外部经济，相互之间没有实现组 织上的接近。当企业之间形成长期稳定的合作关系，展开专业化分工并形成网络组织时，才成为“集群”， “集聚”只是“集群”的初级形态。 3 地区之间的贸易往往是产业集聚的结果，所以，贸易的存在与产业的集聚往往是同一枚硬币的两面。 4 杨格. 报酬递增与经济进步[J]. 经济社会体制比较，1996，（2）
产业集群租金与集群演进研究 酬递增的前提，而分工水平又依赖于市场容量，市场规模是分工能否得以实现的 前提条件（亚当·斯密，1999：杨格，1996：杨小凯，1999）。但是，对大多数集 群而言，在产业集群成长到一定的规模之前，市场容量还不一定足以达到分工所 要求的规模。也就是说，集群的形成应该是下述过程，而不是相反：先有集群 的萌芽和随之而来的市场需求规模的扩大，然后产生分工，最终才有分工带来的 报酬递增和外部性效应。所以，分工与报酬递增效应是集聚的结果，而不是集聚 最初始的动因。 杨格(1996)认为：不仅市场需求规模可以促进分工，分工也是自身发展的 内在动力。通过分工，实现迂回生产，生产效率上升，产品价格下降，市场需求 (包括对于中间产品的需求)增加，分工进一步展开。这样看来，市场需求规模 的扩大也是分工的内生结果，分工还是产业集群的起因。但是，这种观点没有注 意到分工何以在特定的地区展开并形成产业集群，而没有在另外的地区演绎同样 的故事。这是因为除了市场规模的扩大，分工的另外一个前提条件是交易成本的 下降，只有分工的好处大于分工带来的交易成本的增加，分工自身的演进才成为 可能。在同样的条件下，交易成本比较低的地区才可能形成产业集群。可见，即 使撒开市场需求规模的约束，承认“分工取决于分工自身”，仅仅依赖分工机制 还是不能对产业集群萌芽做出圆满解释。 3)外部性效应及由此形成的报酬递增机制同样难以解释集聚的萌芽。马数 尔(A.Marshal1,1997)第一个明确提出了“外部性”的概念，认为外部性是 吸引生产要素空间集聚的动力，这可以解释集群的存在。但集聚带来的外部性效 应并非少数儿个企业在空间邻近就能形成，而必须是相关企业集聚到一定数量之 后、超越集聚萌芽的临界点才可能显现，在因果累积循环机制的作用下，形成生 产要素向该空间集聚的向心力，集群成长壮大。但是，外部性效应开始显现的集 聚临界点如何达到？这个问题回答不清，外部性理论就难以解释集群是如何萌芽 的。保罗·克鲁格曼(Paul Krugman,1995)认为产业集聚萌芽是“历史与偶然 事件”以及报酬递增机制所导致的，由于存在因果累积循环效应，历史与偶然事 5当然也有一小部分集群是因为当地具有特殊的、规模较大的市场需求，从面对生产要素形成向心力，最 终形成集群，但不能因此而得出“集群都是由巨大市场规模导致分工，从而形成集群”这样以偏概全的结 论
产业集群租金与集群演进研究 4 酬递增的前提，而分工水平又依赖于市场容量，市场规模是分工能否得以实现的 前提条件(亚当·斯密，1999；杨格，1996；杨小凯，1999)。但是，对大多数集 群而言，在产业集群成长到一定的规模之前，市场容量还不一定足以达到分工所 要求的规模。5 也就是说，集群的形成应该是下述过程，而不是相反：先有集群 的萌芽和随之而来的市场需求规模的扩大，然后产生分工，最终才有分工带来的 报酬递增和外部性效应。所以，分工与报酬递增效应是集聚的结果，而不是集聚 最初始的动因。 杨格（1996）认为：不仅市场需求规模可以促进分工，分工也是自身发展的 内在动力。通过分工，实现迂回生产，生产效率上升，产品价格下降，市场需求 （包括对于中间产品的需求）增加，分工进一步展开。这样看来，市场需求规模 的扩大也是分工的内生结果，分工还是产业集群的起因。但是，这种观点没有注 意到分工何以在特定的地区展开并形成产业集群，而没有在另外的地区演绎同样 的故事。这是因为除了市场规模的扩大，分工的另外一个前提条件是交易成本的 下降，只有分工的好处大于分工带来的交易成本的增加，分工自身的演进才成为 可能。在同样的条件下，交易成本比较低的地区才可能形成产业集群。可见，即 使撇开市场需求规模的约束，承认“分工取决于分工自身”，仅仅依赖分工机制 还是不能对产业集群萌芽做出圆满解释。 3） 外部性效应及由此形成的报酬递增机制同样难以解释集聚的萌芽。马歇 尔（A. Marshall，1997）第一个明确提出了“外部性”的概念，认为外部性是 吸引生产要素空间集聚的动力，这可以解释集群的存在。但集聚带来的外部性效 应并非少数几个企业在空间邻近就能形成，而必须是相关企业集聚到一定数量之 后、超越集聚萌芽的临界点才可能显现，在因果累积循环机制的作用下，形成生 产要素向该空间集聚的向心力，集群成长壮大。但是，外部性效应开始显现的集 聚临界点如何达到？这个问题回答不清，外部性理论就难以解释集群是如何萌芽 的。保罗·克鲁格曼（Paul Krugman，1995）认为产业集聚萌芽是“历史与偶然 事件”以及报酬递增机制所导致的，由于存在因果累积循环效应，历史与偶然事 5 当然也有一小部分集群是因为当地具有特殊的、规模较大的市场需求，从而对生产要素形成向心力，最 终形成集群，但不能因此而得出“集群都是由巨大市场规模导致分工，从而形成集群”这样以偏概全的结 论