跨国公司与东道国市场结构
1 跨国公司与东道国市场结构
目录 第一章导论.… .1 一、问题的提出与选题的意义.·1 二、国内外相关理论研究回顾.…4 (一)厂商理论与产业组织理论对市场结构的研究.…4 (二)传统跨国公司理论对国际直接投资与市场结构的研究.·10 (三)跨国并购研究中有关市场结构的论述.......15 第二章市场结构与跨国公司的对外投资行为 19 第一节市场结构的种类及其性质分析… 19 一、市场结构的种类及其现实性.，19 二、寡头垄断市场结构的种类及其性质..…。23 第三章跨国公司绿地投资与东道国市场结构… .34 第一节跨国公司对东道国市场结构的影响机制 34 一、产业组织理论的分析范式..34 二、跨国公司对东道国市场结构影响的因素.…37 三、本书所用模型的界定说明.… 41 第四章跨国公司并购投资与东道国市场结构， 43 第一节跨国并购的特殊动因与结构性特征 一、跨国并购发生的背景因索..45 二、跨国并购不同于绿地投资的特殊动因… 48 三、跨国并购的结构特征…51 第五章东道国寡头垄断市场结构的形成及其效率， .59 第一节东道国寡头垄断市场结构的形成 59 一、发达东道国寡头垄断市场结构的形成与发展演变.…60 二、发展中东道国寡头垄渐市场结构的形成与演变.·66
2 目 录 第一章 导 论........................................................................................ 1 一、问题的提出与选题的意义............................... 1 二、国内外相关理论研究回顾............................... 4 （一）厂商理论与产业组织理论对市场结构的研究............. 4 （二）传统跨国公司理论对国际直接投资与市场结构的研究.... 10 （三）跨国并购研究中有关市场结构的论述.................. 15 第二章 市场结构与跨国公司的对外投资行为........................................... 19 第一节 市场结构的种类及其性质分析....................................................................19 一、市场结构的种类及其现实性............................ 19 二、寡头垄断市场结构的种类及其性质...................... 23 第三章 跨国公司绿地投资与东道国市场结构........................................... 34 第一节 跨国公司对东道国市场结构的影响机制......................................................34 一、产业组织理论的分析范式.............................. 34 二、跨国公司对东道国市场结构影响的因素.................. 37 三、本书所用模型的界定说明.............................. 41 第四章 跨国公司并购投资与东道国市场结构........................................... 43 第一节 跨国并购的特殊动因与结构性特征.............................................................44 一、跨国并购发生的背景因素.............................. 45 二、跨国并购不同于绿地投资的特殊动因.................... 48 三、跨国并购的结构特征.................................. 51 第五章 东道国寡头垄断市场结构的形成及其效率.................................. 59 第一节 东道国寡头垄断市场结构的形成.................................................................59 一、发达东道国寡头垄断市场结构的形成与发展演变.......... 60 二、发展中东道国寡头垄断市场结构的形成与演变............ 66
第六章跨国公司对我国汽车产业市场结构的影响， .73 第一节跨国公司进入前的中国汽车产业市场结构… 77 一、市场集中度…77 二、规模经济.…81 三、进入壁垒…82 四、跨国公司进入前汽车产业市场结构形成因素分析.·84 第七章跨国公司对我国洗涤用品业市场结构的影响 89 第一节跨国公司进入前我国洗涤用品业的市场结构特征… 91 一、跨国公司进入前我国洗涤用品业的市场集中度状况..91 二、跨国公司进入前我国洗涤用品业的产业进入壁垒状况.·92 第八章开放条件下中国市场结构的合理化与外资政策。 .94 第一节改革开放以来中国市场结构的状况… 94 一、改革开放以来中国市场结构的演变.…95 二、中国市场结构的特征及存在问题… 102 三、中国现有市场结构形成的原因分析. 110 参考文献… ,114 后 记… ,119 3
3 第六章 跨国公司对我国汽车产业市场结构的影响.................................. 73 第一节 跨国公司进入前的中国汽车产业市场结构 ..................................................77 一、市场集中度.......................................... 77 二、规模经济............................................ 81 三、进入壁垒............................................ 82 四、跨国公司进入前汽车产业市场结构形成因素分析.......... 84 第七章 跨国公司对我国洗涤用品业市场结构的影响 .............................. 89 第一节 跨国公司进入前我国洗涤用品业的市场结构特征........................................91 一、 跨国公司进入前我国洗涤用品业的市场集中度状况....... 91 二、 跨国公司进入前我国洗涤用品业的产业进入壁垒状况..... 92 第八章 开放条件下中国市场结构的合理化与外资政策........................... 94 第一节 改革开放以来中国市场结构的状况.............................................................94 一、改革开放以来中国市场结构的演变...................... 95 二、中国市场结构的特征及存在问题....................... 102 三、中国现有市场结构形成的原因分析................................................................110 参 考 文 献........................................................................................... 114 后 记........................................................................................... 119
第一章导论 一、问题的提出与选题的意义 随者科学技术的发展和国际分工的深化，当今世界经济正向经济全球 化迈进。而在这一过程中，起引擎作用的则是跨国公司。据联合国《世界投 资报告》，目前跨国公司的经营活动己经扩展到所有国家的所有经济领域，占 据全球生产的40%、国际贸易的60%、国际投资的90%、技术贸易的60%，技 术转让的80%、研究开发的90%，使以国家为主体的世界经济逐步向以跨国公 司为主体的世界经济转化。跨国公司重要作用的发挥是与国际直接投资自由 化趋势分不开的。在过去的十几年里，国际直接投资自由化取得了显著的进 展，这具体体现在各国对国际直接投资与跨国公司活动限制的减少、待遇标 准的建立和非商业风险担保的提供等，这些自由化措施必将促进国际直接投 资流向最有利于资源配置的国家和地区。从某种意义上讲，这会有利于世界 经济的增长和经济福利的扩大。但自由化带来的好处不仅仅依赖于资源流动 的增多，还取决于市场的竞争性和跨国公司参与运作的东道国及其产业市场 效率功能的发挥。跨国公司对市场力量、甚至垄断的追求，使其对东道国市 场结构的影响是非常显著的，这种影响是否有利于东道国市场有效竞争的开 展，是人们最为担忧的问题。因此，加强“跨国公司与东道国市场结构”的 研究，己成为国际学术界及有关经济组织关注的重要课题。 1
1 第一章 导 论 一、问题的提出与选题的意义 随着科学技术的发展和国际分工的深化，当今世界经济正向经济全球 化迈进。而在这一过程中，起引擎作用的则是跨国公司。据联合国《世界投 资报告》，目前跨国公司的经营活动已经扩展到所有国家的所有经济领域，占 据全球生产的 40%、国际贸易的 60%、国际投资的 90%、技术贸易的 60%，技 术转让的 80%、研究开发的 90%，使以国家为主体的世界经济逐步向以跨国公 司为主体的世界经济转化。跨国公司重要作用的发挥是与国际直接投资自由 化趋势分不开的。在过去的十几年里，国际直接投资自由化取得了显著的进 展，这具体体现在各国对国际直接投资与跨国公司活动限制的减少、待遇标 准的建立和非商业风险担保的提供等，这些自由化措施必将促进国际直接投 资流向最有利于资源配置的国家和地区。从某种意义上讲，这会有利于世界 经济的增长和经济福利的扩大。但自由化带来的好处不仅仅依赖于资源流动 的增多，还取决于市场的竞争性和跨国公司参与运作的东道国及其产业市场 效率功能的发挥。跨国公司对市场力量、甚至垄断的追求，使其对东道国市 场结构的影响是非常显著的，这种影响是否有利于东道国市场有效竞争的开 展，是人们最为担忧的问题。因此，加强“跨国公司与东道国市场结构”的 研究，已成为国际学术界及有关经济组织关注的重要课题
从我国利用国际直接投资的实践看，我国自20世纪70年代末期开始吸 引外商直接投资(FDI)以来，在进入我国的外商投资企业中，以1992年为 分界线，港、澳、台和海外华侨的小投资者的主导地位被美、欧、日等发达 国家的大型跨国公司取代。目前，世界排名前500名的制造业跨国公司几乎 都已来我国投资。这些在国际市场上不同程度地拥有垄断和竞争优势的跨国 公司，其投资中国的主要动机是占有我国迅速增长的庞大市场。跨国公司的 绝对实力己在某些产业出现跨国公司“控市”的迹象，由此引起了有关引进 跨国公司投资利弊的争论。一种观点认为：跨国公司实力雄厚，会在中国市 场上形成垄断力量、采取反竞争行为，损害国内消费者的利益，阻止国内竞 争者的进入，不利于中国市场机制的完善及其效率的发挥，对经济的长期稳 定发展产生不良影响：与此相对的另一种观点则认为：跨国公司拥有先进的 生产技术、生产工艺和管理经验，其对中国投资将会产生技术溢出效应和竞 争示范效应，促进市场的有效竞争，在优胜劣汰的过程中不断提高产业中厂 商的最低有效规模，从而有利于改善我国目前分散竞争的市场格局，对提高 我国产业组织效率具有积极影响。 面对国际、国内有关跨因公司对东道田及我国市场结构影响的疑问和争 论，启发我们对以下问题进行思考：跨国公司对外直接投资行为与其母国的 市场结构的关系如何？跨国公司对外直接投资如何对东道国市场结构产生影 响？跨国公司是否将其母国的市场结构传导到东道国？在跨国公司对东道国 市场结构影响过程中，为保护有效的市场竞争，需要各国政府与国际社会做 2
2 从我国利用国际直接投资的实践看，我国自 20 世纪 70 年代末期开始吸 引外商直接投资（FDI）以来，在进入我国的外商投资企业中，以 1992 年为 分界线，港、澳、台和海外华侨的小投资者的主导地位被美、欧、日等发达 国家的大型跨国公司取代。目前，世界排名前 500 名的制造业跨国公司几乎 都已来我国投资。这些在国际市场上不同程度地拥有垄断和竞争优势的跨国 公司，其投资中国的主要动机是占有我国迅速增长的庞大市场。跨国公司的 绝对实力已在某些产业出现跨国公司“控市”的迹象，由此引起了有关引进 跨国公司投资利弊的争论。一种观点认为：跨国公司实力雄厚，会在中国市 场上形成垄断力量、采取反竞争行为，损害国内消费者的利益，阻止国内竞 争者的进入，不利于中国市场机制的完善及其效率的发挥，对经济的长期稳 定发展产生不良影响；与此相对的另一种观点则认为：跨国公司拥有先进的 生产技术、生产工艺和管理经验，其对中国投资将会产生技术溢出效应和竞 争示范效应，促进市场的有效竞争，在优胜劣汰的过程中不断提高产业中厂 商的最低有效规模，从而有利于改善我国目前分散竞争的市场格局，对提高 我国产业组织效率具有积极影响。 面对国际、国内有关跨国公司对东道国及我国市场结构影响的疑问和争 论，启发我们对以下问题进行思考：跨国公司对外直接投资行为与其母国的 市场结构的关系如何？跨国公司对外直接投资如何对东道国市场结构产生影 响？跨国公司是否将其母国的市场结构传导到东道国？在跨国公司对东道国 市场结构影响过程中，为保护有效的市场竞争，需要各国政府与国际社会做