华工科技产业股份有限公司2019年度报告

华工科技产业股份有限公司2019年年度报告全文 适用 公司2017年12月11日召开了第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议,审议通 《关于使用募集资金置换先期投入的议案》,同意公司使用募集资金1886116万元置换预先投入募 集资金投资项目的自筹资金,截至207年11月30日,本公司以自筹资金预先投入募集资金投资 项目金额合计18.61.16万元 蔡集资金投资项目先期公司于2018年8月29日召开第七届董事会第十三次会议、第七届监事会第九次会议审议通过 投入及置换情况 《关于变更部分募集资金投资项目的议案》,该议案并于2018年11月15日召开的公司2018 度第二次临时股东大会审议通过,原使用募集资金1,45840万元(其中:上年度使用募集资金 ,401.63万元,本年度使用募集资金5677万元)购置土地面积10539亩编号孝国土开P(2016 10号地块,公司将作其他安排,募投项目实施单位武汉华工正源光子技术有限公司以自有资金退 回至募集资金专户,减少以前年度投入置换募投项目资金1,401.63万元。截至2018年12月31日 公司用非公开增发募集资金置换先期投入募投项目资金17459.53万元。 适用 018年2月28日召开的第七届董事会第七次会议、第七届监事会第五次会议,审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建 设进度的前提下,根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公 《募集资金管理制度》等相关规定,使用部分闲置募集资金人民币7.2亿元暂时补充公司流动资金 单次使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月,到期归还到募集资金专用账户。截至 2019年2月12日,公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金人民币72亿元全部归还至公司募 用闲置募集资金暂时补|集资金专用账户,未超期使用。 充流动资金情况 2019年2月15日召开了第七届董事会第十七次会议、第七届监事会第十三次会议,审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意使用部分闲置募集资金66亿元暂 时补充公司流动资金,单次使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月,到期归还到募集 资金专用账户。截至2020年2月14日,公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金人民币66亿 元全部归还至公司募集资金专用账户,未超期使用 200219日召开了第七届董事会第二十七次会议、第七届监事会第二十次会议,审议通过 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意使用部分闲置募集资金6亿元暂 时补充公司流动资金,单次使用期限为自董事会审议通过之日起不超过2个月,到期归还到募集 {资金专用账户。 项目实施出现募集资金不适用 结余的金额及原因 截至2019年12月31日公司非公开增发募集资金尚未使用金额为948,852,80926元,其中: 600000于暂时补充流动资金,剩余其他尚未使用的非公开增发募集资金28858092 尚未使用的募集资金用元,存储于公司非公开增发募集资金专户。 途及去向 非公开增发募集资金尚未使用金额占实际募集资金净额1,780204,985.00元的53.30%,尚未使用 的募集资金是因为公司非公开增发募集资金按建设进度计划尚未投入完毕所致,剩余非公开增发 集资金将根据建设计划继续投入募投项目,不足部分将利用其他自筹资金解决 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 chin乡 www.cninfocom.cn

华工科技产业股份有限公司 2019 年年度报告全文 25 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 适用 公司 2017 年 12 月 11 日召开了第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议，审议通过 《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，同意公司使用募集资金 18,861.16 万元置换预先投入募 集资金投资项目的自筹资金。截至 2017 年 11 月 30 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资 项目金额合计 18,861.16 万元。 公司于 2018 年 8 月 29 日召开第七届董事会第十三次会议、第七届监事会第九次会议审议通过 了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，该议案并于 2018 年 11 月 15 日召开的公司 2018 年 度第二次临时股东大会审议通过，原使用募集资金 1,458.40 万元（其中：上年度使用募集资金 1,401.63 万元，本年度使用募集资金 56.77 万元）购置土地面积 105.39 亩编号孝国土开 P（2016） 10 号地块，公司将作其他安排，募投项目实施单位武汉华工正源光子技术有限公司以自有资金退 回至募集资金专户，减少以前年度投入置换募投项目资金 1,401.63 万元。截至 2018 年 12 月 31 日 公司用非公开增发募集资金置换先期投入募投项目资金 17,459.53 万元。 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 适用 2018 年 2 月 28 日召开的第七届董事会第七次会议、第七届监事会第五次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建 设进度的前提下，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司 《募集资金管理制度》等相关规定，使用部分闲置募集资金人民币 7.2 亿元暂时补充公司流动资金， 单次使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还到募集资金专用账户。 截至 2019 年 2 月 12 日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金人民币 7.2 亿元全部归还至公司募 集资金专用账户，未超期使用。 2019 年 2 月 15 日召开了第七届董事会第十七次会议、第七届监事会第十三次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集资金 6.6 亿元暂 时补充公司流动资金，单次使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还到募集 资金专用账户。截至 2020 年 2 月 14 日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金人民币 6.6 亿 元全部归还至公司募集资金专用账户，未超期使用。 2020 年 2 月 19 日召开了第七届董事会第二十七次会议、第七届监事会第二十次会议，审议通过 了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集资金 6 亿元暂 时补充公司流动资金，单次使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还到募集 资金专用账户。 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用 途及去向 截至 2019 年 12 月 31 日公司非公开增发募集资金尚未使用金额为 948,852,809.26 元，其中： 660,000,000.00 元用于暂时补充流动资金，剩余其他尚未使用的非公开增发募集资金 288,852,809.26 元，存储于公司非公开增发募集资金专户。 非公开增发募集资金尚未使用金额占实际募集资金净额 1,780,204,985.00 元的 53.30%，尚未使用 的募集资金是因为公司非公开增发募集资金按建设进度计划尚未投入完毕所致。剩余非公开增发募 集资金将根据建设计划继续投入募投项目，不足部分将利用其他自筹资金解决。 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 无

华工科技产业股份有限公司2019年年度报告全文 (3)募集资金变更项目情况 单位:万元 变更后项目 截至期末实截至期末投项目达到预 变更后的项 变更后的项对应的原承拟投入募集本报告期实 本报告期实是否达到预目可行性是 目 诺项目资金总额际投入金额际累计投入资进度定可使用状 金额(2)(3)=(2)(1)态日期现的效益计效益否发生重大 变化 应用于5G 和数据中心 智能终端产 2021年08 光模块的研 4901814076.114446132947 不适/尚未完成投 业基地项目 月31日 及扩产项 物联网用新 型传感器产 物联网用新 业化项目 2021年08 尚未完成投 型传感器产49,92346547224260.534860 不适 -PwM控 月31日 业化项目 制系统及加 热组件 合计 98,94118.7308238.7066 “智能终端产业基地项目”立项备案时间为2016年3月28日,项目实施主体武汉 华工正源光子技术有限公司,拟投入金额60,427万元,原项目规划于2015年,当时 光猫、路由器等智能终端市场发展迅猛,利润空间较好,为快速占领海量市场,公司 经过充分论证,决定设立“智能终端产业基地项目”利用募集资金迅速扩大智能终 端产品产能,提高市场占有率。但2017年下半年起,全行业受电阻电容、存储芯片 价格大幅上涨,阻容价格2017年中较年初涨幅高达300%500%,对单台产品材料 成本影响达20%以上,导致智能终端产品毛利空间被严重挤压,为缓解经营压力,部 分智能终端产品上市被追放缓。公司于2018年8月29日召开第七届董事会第十三次 会议、第七届监事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议 案》,同意终止“智能终端产业基地项目”项目并申请结题,并同意将剩余募集资金 变更原因、决策程序及信息披露情况46,309万元,变更用于“应用于5G和数据中心光模块的研发及扩产项目”该议案 说明(分具体项目) 已于2018年1月15日召开的公司2018年度第二次临时股东大会审议通过,应用于 5G和数据中心光模块的研发及扩产项目承诺投资总额为49018万元,其中募集资金 投入46.09万元,另2,09万元系采用自有资金投入。具体内容详见公告201840 “物联网用新型传感器产业化项目”自2016年论证立项至今,传感器业务所处的行 业快速发展,市场需求和产品结构发生较大变化,因目前公司“PWM控制系统及加 热组件”业务规模增长快速,对流动资金的需求量较大,因此将本项目募集资金全部 用于建设“PWM控制系统及加热组件”项目。公司于2019年12月4日召开第七 董事会第二十三次会议、第七届监事会第十八次会议,审议通过终止“物联网用新型 传感器产业化项目”中“PM25传感器”和“薄膜型NIC温度传感器”两个子项 目的投入将该项目募集资金49,923万元全部用于“PWM控制系统及加热组件”子项 chin乡 www.cninfocom.cn

华工科技产业股份有限公司 2019 年年度报告全文 26 （3）募集资金变更项目情况 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 应用于 5G 和数据中心 光模块的研 发及扩产项 目 智能终端产 业基地项目 49,018 14,076.1 14,446.13 29.47% 2021 年 08 月 31 日 不适用 尚未完成投 入 否 物联网用新 型传感器产 业化项目 -PWM 控 制系统及加 热组件 物联网用新 型传感器产 业化项目 49,923 4,654.72 24,260.53 48.60% 2021 年 08 月 31 日 不适用 尚未完成投 入 否 合计 -- 98,941 18,730.82 38,706.66 -- -- 0 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) “智能终端产业基地项目”立项备案时间为 2016 年 3 月 28 日，项目实施主体武汉 华工正源光子技术有限公司，拟投入金额 60,427 万元，原项目规划于 2015 年，当时 光猫、路由器等智能终端市场发展迅猛，利润空间较好，为快速占领海量市场，公司 经过充分论证，决定设立“智能终端产业基地项目”，利用募集资金迅速扩大智能终 端产品产能，提高市场占有率。但 2017 年下半年起，全行业受电阻电容、存储芯片 价格大幅上涨，阻容价格 2017 年中较年初涨幅高达 300%—500%，对单台产品材料 成本影响达 20%以上，导致智能终端产品毛利空间被严重挤压，为缓解经营压力，部 分智能终端产品上市被迫放缓。公司于 2018 年 8 月 29 日召开第七届董事会第十三次 会议、第七届监事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议 案》，同意终止“智能终端产业基地项目”项目并申请结题，并同意将剩余募集资金 46,309 万元，变更用于“应用于 5G 和数据中心光模块的研发及扩产项目”。该议案 已于 2018 年 11 月 15 日召开的公司 2018 年度第二次临时股东大会审议通过。应用于 5G 和数据中心光模块的研发及扩产项目承诺投资总额为 49,018 万元，其中募集资金 投入 46,309 万元，另 2,709 万元系采用自有资金投入。具体内容详见公告 2018-40， 2018-45，2018-47。 “物联网用新型传感器产业化项目”自 2016 年论证立项至今，传感器业务所处的行 业快速发展，市场需求和产品结构发生较大变化，因目前公司“PWM 控制系统及加 热组件”业务规模增长快速，对流动资金的需求量较大，因此将本项目募集资金全部 用于建设“PWM 控制系统及加热组件” 项目。公司于 2019 年 12 月 4 日召开第七届 董事会第二十三次会议、第七届监事会第十八次会议，审议通过终止“物联网用新型 传感器产业化项目”中“PM2.5 传感 器”和“薄膜型 NTC 温度传感器”两个子项 目的投入将该项目募集资金 49,923 万元全部用于“PWM 控制系统及加热组件”子项

华工科技产业股份有限公司2019年年度报告全文 目建设,并将该项目达到预定可使用状态日期由2019年12月31日调整至201年8 月31日。具体内容详见公告2019-47,201948,2019-49,2019-54 未达到计划进度或预计收益的情况应用于5G和数据中心光模块的研发及扩产项目与物联网用新型传感器产业化项目 和原因(分具体项目) wM控制系统及加热组件项目目前正处于建设期 更后的项目可行性发生重大变化 情况说明 chin乡 www.cninfocom.cn

华工科技产业股份有限公司 2019 年年度报告全文 27 目建设，并将该项目达到预定可使用状态日期由 2019 年 12 月 31 日调整至 2021 年 8 月 31 日。具体内容详见公告 2019-47，2019-48，2019-49，2019-54。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 应用于 5G 和数据中心光模块的研发及扩产项目与物联网用新型传感器产业化项目 -PWM 控制系统及加热组件项目目前正处于建设期。 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 无

华工科技产业股份有限公司2019年年度报告全文 六、重大资产和股权出售 、公司报告期未出售重大资产 2、公司报告期未出售重大股权。 七、主要控股参股公司分析 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 公司 公司名称 主要业务 注册资本 总资产 争资产 营业收入 营业利润 净利润 类型 武汉华工图像技术开发有限公司子公司 激光全息防伪系列产品的研发、 生产、销售 219797,70008280655088370437943203403987,371.0390,5737133377746,9900 孝感华工高理电子有限公司 仔子公司感元器件的研发、生产、销售0001649515791107242574931,01372.30915314928959659541 光电子器件和模块,智能终端的 武汉华工正源光子技术有限公司子公司 研发、生产、销售 0000000.443346,143.701,351430.875.171.904,383,062741977938956516908344958 武汉华工激光工程有限责任公司子公司/微光加工系列成套设备的研发 生产、销售 00000000809491912:02921044.59856477460418373260341627958356 激光及相关产品、自动化设备 微光切割机、激光焊接机、等离 华工法利莱切焊系统工程有限公司子公司子切割机自动化设备及备品配|200828461.101,005864,30847317,648,46641824.55760272590959561,045,87579 件的研发、生产、销售及相关技 术服务

华工科技产业股份有限公司 2019 年年度报告全文 28 六、重大资产和股权出售 1、公司报告期未出售重大资产。 2、公司报告期未出售重大股权。 七、主要控股参股公司分析 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司 类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 武汉华工图像技术开发有限公司 子公司 激光全息防伪系列产品的研发、 生产、销售 219,797,700.00 828,065,508.83 704,379,432.03 403,987,371.03 90,573,713.33 77,746,999.00 孝感华工高理电子有限公司 子公司 敏感元器件的研发、生产、销售 600,000,000.00 1,664,951,757.91 1,072,422,574.93 1,011,372,853.09 111,453,149.23 99,596,639.54 武汉华工正源光子技术有限公司 子公司 光电子器件和模块，智能终端的 研发、生产、销售 1,000,000,000.00 2,443,346,143.70 1,351,430,875.17 1,904,383,062.74 197,793,895.65 169,083,449.58 武汉华工激光工程有限责任公司 子公司 激光加工系列成套设备的研发、 生产、销售 1,000,000,000.00 3,158,094,919.11 2,029,210,449.59 856,476,746.04 183,732,603.44 162,795,835.68 华工法利莱切焊系统工程有限公司 子公司 激光及相关产品、自动化设备、 激光切割机、激光焊接机、等离 子切割机自动化设备及备品配 件的研发、生产、销售及相关技 术服务 200,828,461.10 1,005,864,308.47 317,648,466.41 824,550,760.22 72,557,095.95 61,045,875.79

华工科技产业股份有限公司2019年年度报告全文 报告期内取得和处置子公司的情况 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 因业务整合需要,苏州自动化科技有限 苏州华工自动化科技有限公司 算注销 公司于2019年9月6日完成注销登记 八、公司控制的结构化主体情况(不适用) 九、公司未来发展的展望 随着中国传统经济增长模式动能逐渐减弱,中国正在努力培育“新经济”成为经济增长的新动能。不 同于传统经济,新经济具有高人力资本和科技投入、可持续的较快增长、符合时代产业发展方向等特点 “新基建”之于“新经济”就好比“传统基建”之于“传统经济”,起到关键支撑作用。2020年以来, 中央密集部署推进新型基础设施建设,“新基建”频繁出现在在政府会议和政策报告中。2月21日,中共 中央政治局召开会议,明确提出要推动生物医药、医疗设备、5G网络、工业互联网等加快发展。3月4日 中共中央政治局常务委员会召开会议,研究当前新冠肺炎疫情防控和稳定经济社会运行重点工作。会议再 次强调加快推进国家规划已明确的重大工程和基础设施建设,要加大公共卫生服务、应急物资保障领域投 入,加快5G网络、数据中心等新型基础设施建设进度。 与传统基建相比,新基建内涵更丰富,涵盖范围更广,可以推动经济新旧动能转换。新基建的不断提 及,不仅反应了政策层对于5G基建、大数据中心、人工智能、工业互联网、特高压、新能源汽车充电桩、 城际高速铁路和城际轨道交通等新基建关键领域建设的重视,也说明发力于科技端的新基建更能体现数字 经济特征,符合高质量发展导向,契合新经济发展需求,可以作为推动经济发展转型过程中的新引擎。 新基建七大主要领域 打造信息高速公 夸实智能经 重构工业生产体系 补短板 (资料来源:前瞻产业研究院整理) (一)公司技术、产品与新基建重点领域结合情况 公司激光先进装备制造业务可与5G、新能源汽车、高铁及城轨、工业互联网等重点领域结合。在5G chin乡 www.cninfocom.cn

华工科技产业股份有限公司 2019 年年度报告全文 29 报告期内取得和处置子公司的情况 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 苏州华工自动化科技有限公司 清算注销 因业务整合需要，苏州自动化科技有限 公司于 2019 年 9 月 6 日完成注销登记。 八、公司控制的结构化主体情况（不适用） 九、公司未来发展的展望 随着中国传统经济增长模式动能逐渐减弱，中国正在努力培育“新经济”成为经济增长的新动能。不 同于传统经济，新经济具有高人力资本和科技投入、可持续的较快增长、符合时代产业发展方向等特点。 “新基建”之于“新经济”就好比“传统基建”之于“传统经济”，起到关键支撑作用。2020 年以来， 中央密集部署推进新型基础设施建设，“新基建”频繁出现在在政府会议和政策报告中。2 月 21 日，中共 中央政治局召开会议，明确提出要推动生物医药、医疗设备、5G 网络、工业互联网等加快发展。3 月 4 日， 中共中央政治局常务委员会召开会议，研究当前新冠肺炎疫情防控和稳定经济社会运行重点工作。会议再 次强调加快推进国家规划已明确的重大工程和基础设施建设，要加大公共卫生服务、应急物资保障领域投 入，加快 5G 网络、数据中心等新型基础设施建设进度。 与传统基建相比，新基建内涵更丰富，涵盖范围更广，可以推动经济新旧动能转换。新基建的不断提 及，不仅反应了政策层对于 5G 基建、大数据中心、人工智能、工业互联网、特高压、新能源汽车充电桩、 城际高速铁路和城际轨道交通等新基建关键领域建设的重视，也说明发力于科技端的新基建更能体现数字 经济特征，符合高质量发展导向，契合新经济发展需求，可以作为推动经济发展转型过程中的新引擎。 （资料来源：前瞻产业研究院整理） （一）公司技术、产品与新基建重点领域结合情况 公司激光先进装备制造业务可与 5G、新能源汽车、高铁及城轨、工业互联网等重点领域结合。在 5G