湖北济川药业股份有限公司2020年半年度报告

JUMPCAN 新药业 湖北济川药业股份有限公司2020年半年度报告 诺人控制的其他企业”)与上市公司 及其下属企业的资产严格分开,确保 上市公司完全独立经营;严格遵守有 关法律、法规和规范性文件以及上市 公司章程关于上市公司与关联方资 金往来及对外担保等规定,保证本公 司或本公司控制的其他企业不发生 违规占用上市公司资金等情形。 2、保证上市公司的人员独立保证上 市公司的总经理、副总经理、财务负 责人、董事会秘书等高级管理人员未 在承诺人控制的其他企业中担任除 董事、监事以外的其他职务,未在承 诺人控制的其他企业领薪:保证上市 公司的财务人员不在承诺人控制的 其他企业中兼职或/及领薪:保证上 市公司的劳动、人事及工资管理与承 诺人控制的其他企业之间完全独立。 3、保证上市公司的财务独立保证上 市公司保持独立的财务部门和独立 的财务核算体系,财务独立核算,能 够独立作出财务决策,具有规范的财 务会计制度和对分公司、子公司的财 务管理制度;保证上市公司具有独立 的银行基本账户和其他结算帐户,不 存在与承诺人或承诺人控制的其他 企业共用银行账户的情形;保证不干 预上市公司的资金使用 4、保证上市公司机构独立保证上市 公司具有健全、独立和完整的内部经 营管理机构,并独立行使经营管理职 权;保证承诺人及承诺人控制的其他 企业与上市公司的机构完全分开,不 存在机构混同的情形 5、保证上市公司业务独立保证不生 产、开发任何与上市公司及其下属子 公司生产的产品构成竞争或可能构 成竞争的产品,不直接或间接经营任 何与上市公司及其下属子公司经营 的业务构成竞争或可能构成竞争的 业务,也不参与投资任何与上市公司 及其下属子公司生产的产品或经营 的业务构成竞争或可能构成竞争的 其他企业;并且承诺如上市公司及其 下属子公司进一步拓展产品和业务 范围,承诺人及承诺人控制的其他 业将不与上市公司及其下属子公司 拓展后的产品或业务相竞争:若与上 市公司及其下属子公司拓展后的产 品或业务产生竞争,则承诺人控制 21/121

湖北济川药业股份有限公司 2020 年半年度报告 21 / 121 诺人控制的其他企业”）与上市公司 及其下属企业的资产严格分开，确保 上市公司完全独立经营；严格遵守有 关法律、法规和规范性文件以及上市 公司章程关于上市公司与关联方资 金往来及对外担保等规定，保证本公 司或本公司控制的其他企业不发生 违规占用上市公司资金等情形。 2、保证上市公司的人员独立保证上 市公司的总经理、副总经理、财务负 责人、董事会秘书等高级管理人员未 在承诺人控制的其他企业中担任除 董事、监事以外的其他职务，未在承 诺人控制的其他企业领薪；保证上市 公司的财务人员不在承诺人控制的 其他企业中兼职或/及领薪；保证上 市公司的劳动、人事及工资管理与承 诺人控制的其他企业之间完全独立。 3、保证上市公司的财务独立保证上 市公司保持独立的财务部门和独立 的财务核算体系，财务独立核算，能 够独立作出财务决策，具有规范的财 务会计制度和对分公司、子公司的财 务管理制度；保证上市公司具有独立 的银行基本账户和其他结算帐户，不 存在与承诺人或承诺人控制的其他 企业共用银行账户的情形；保证不干 预上市公司的资金使用。 4、保证上市公司机构独立保证上市 公司具有健全、独立和完整的内部经 营管理机构，并独立行使经营管理职 权；保证承诺人及承诺人控制的其他 企业与上市公司的机构完全分开，不 存在机构混同的情形。 5、保证上市公司业务独立保证不生 产、开发任何与上市公司及其下属子 公司生产的产品构成竞争或可能构 成竞争的产品，不直接或间接经营任 何与上市公司及其下属子公司经营 的业务构成竞争或可能构成竞争的 业务，也不参与投资任何与上市公司 及其下属子公司生产的产品或经营 的业务构成竞争或可能构成竞争的 其他企业；并且承诺如上市公司及其 下属子公司进一步拓展产品和业务 范围，承诺人及承诺人控制的其他企 业将不与上市公司及其下属子公司 拓展后的产品或业务相竞争；若与上 市公司及其下属子公司拓展后的产 品或业务产生竞争，则承诺人控制的

JUMPCAN 新药业 湖北济川药业股份有限公司2020年半年度报告 其他企业将以停止生产或经营相竞 争的业务或产品的方式、或者将相竞 争的业务纳入到上市公司经营的方 式、或者将相竞争的业务转让给无关 联关系的第三方的方式避免同业竞 鉴于济川有限于2013年4月整体变 更为股份公司,因重大资产重组及相 关法律法规规定,济川有限于2013 年12月整体变更为有限公司,部分 资产的产权证书尚未完成权利人名 其他对 公司中 曹龙称变更的相关手续,为保证济川有限 样及产权权属完整,济川控股及曹龙祥承 股东其他济川|诺:产权证书权利人名称未变更的情期 否是不适用不适用 诺 控股况,不影响济川有限拥有相关资产的 权属,济川有限的资产不会因此而受 到减损:如因产权证书权利人名称未 变更导致济川有限资产权属受到影 响或产生任何纠纷、义务的,由济川 控股承担全部责任,曹龙祥承担连带 责任 三、利润分配或资本公积金转增预案 (-)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 四、聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 口适用√不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 口适用√不适用 五、破产重整相关事项 口适用√不适用 六、重大诉讼、仲裁事项 口本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项√本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 22/121

湖北济川药业股份有限公司 2020 年半年度报告 22 / 121 其他企业将以停止生产或经营相竞 争的业务或产品的方式、或者将相竞 争的业务纳入到上市公司经营的方 式、或者将相竞争的业务转让给无关 联关系的第三方的方式避免同业竞 争。 其他对 公司中 小股东 所作承 诺 其他 曹龙 祥及 济川 控股 鉴于济川有限于 2013 年 4 月整体变 更为股份公司，因重大资产重组及相 关法律法规规定，济川有限于 2013 年 12 月整体变更为有限公司，部分 资产的产权证书尚未完成权利人名 称变更的相关手续，为保证济川有限 产权权属完整，济川控股及曹龙祥承 诺：产权证书权利人名称未变更的情 况，不影响济川有限拥有相关资产的 权属，济川有限的资产不会因此而受 到减损；如因产权证书权利人名称未 变更导致济川有限资产权属受到影 响或产生任何纠纷、义务的，由济川 控股承担全部责任，曹龙祥承担连带 责任。 长 期 否 是 不适用 不适用 三、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

JUMPCAN 新药业 湖北济川药业股份有限公司2020年半年度报告 七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 口适用√不适用 八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用口不适用 报告期内公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务 到期未清偿等情况。 九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 口适用√不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 口适用√不适用 兑明 其他说 口适用√不适用 员工持股计划情况 口适用√不适用 其他激励措施 口适用√不适用 十、重大关联交易 (-)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (二)资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 23/121

湖北济川药业股份有限公司 2020 年半年度报告 23 / 121 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务 到期未清偿等情况。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用

JUMPCAN 新药业 湖北济川药业股份有限公司2020年半年度报告 4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 口适用√不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (五)其他重大关联交易 口适用不适用 (六)其他 口适用√不适用 十一、重大合同及其履行情况 1托管、承包、租赁事项 口适用√不适用 2担保情况 口适用√不适用 3他重大合同 口适用√不适用 十二、上市公司扶贫工作情况 √适用口不适用 1.精准扶贫规划 √适用口不适用 (1)公司积极响应国家防控疫情的号召,抓好疫情防控和企业发展工作的同时,全力以赴筹 集防疫物资,彰显上市公司社会责任担当 (2)继续利用济川药业慈善基金会,积极与地方政府以及国家、省级、地市级医药学会搭建 合作平台,扩大慈善基金会影响范围。 (3)继续支持高校教育事业,捐赠资金用于医药学术研究及资助贫困大学生。 24/121

湖北济川药业股份有限公司 2020 年半年度报告 24 / 121 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 □适用 √不适用 3 他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划 √适用 □不适用 （1）公司积极响应国家防控疫情的号召，抓好疫情防控和企业发展工作的同时，全力以赴筹 集防疫物资，彰显上市公司社会责任担当。 （2）继续利用济川药业慈善基金会，积极与地方政府以及国家、省级、地市级医药学会搭建 合作平台，扩大慈善基金会影响范围。 （3）继续支持高校教育事业，捐赠资金用于医药学术研究及资助贫困大学生

JUMPCAN 新药业 湖北济川药业股份有限公司2020年半年度报告 2.报告期内精准扶贫概要 √适用口不适用 (1)报告期内,公司先后向武汉红十字会以及湖北、浙江、安徽、广东、河南等多省市的医 疗机构捐赠医用酒精、防治病毒药品和蒲地蓝消字号抑菌产品,合计捐赠防治病毒药品1,602件 抑菌产品1,852件 欢(2)20年4月,公司向靖江市慈善总会捐赠现金30万元,用于广泛的社会扶贫济困及赈 3.精准扶贫成效 √适用口不适用 单位:万元币种:人民币 指标 数量及开展情况 总体情况 其中:1.资金 2.物资折款 分项投入 1.健康扶贫 [其中:1.1贫困地区医疗卫生资源投入金额 267.99 2.社会扶贫 2.1扶贫公益基金 4.履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况 √适用口不适用 报告期内,公司始终心系抗“疫”前线,携手共克时艰。在做好疫情防控的同时,抓紧复工 复产,保障防护物资的充足供应。公司多次收到来自社会各界的表扬信、致谢函等,还受到了“学 习强国”江苏学习平台关注并刊文点赞 5.后续精准扶贫计划 √适用囗不适用 (1)通过各种方式,鼓励和引导对口扶贫地区人员就地、就近创业,促进创业带动就业,进 一步拓展收入来源,实现稳定就业,防止返贫和新增贫困; (2)按照精准扶贫策略,继续对泰兴市滨江镇中兴村的住房建设、教育就业、治病就医进行 帮扶,切实提高中兴村的物质、精神文明建设,巩固脱贫攻坚成果,坚决打赢脱贫攻坚战 (3)继续加大慈善基金会资源建设与提供资金支持,开展扶贫、助学、赈灾、助医等 十三、可转换公司债券情况 √适用口不适用 (一)转债发行情况 经证监会证监许可[2017]175号文核准,公司于2017年11月13日公开发行了8,431,600 张(843,160手)可转换公司债券,每张面值100元,发行总额84,316万元 经上交所自律监管决定书[2017]432号文同意,公司84,316万元可转换公司债券于2017年 11月29日起在上交所挂牌交易,债券简称“济川转债”,债券代码“110038” 具体情况详见公司分别于2017年11月9日、2017年11月17日、2017年11月27日在《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上交所网站(http://www.sse.comcn)披露的 《湖北济川药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》、《湖北济川药业股份有限 公司公开发行可转换公司债券发行结果公告》、《湖北济川药业股份有限公司公开发行可转换公 司债券上市公告书》。 25/121

湖北济川药业股份有限公司 2020 年半年度报告 25 / 121 2. 报告期内精准扶贫概要 √适用 □不适用 （1）报告期内，公司先后向武汉红十字会以及湖北、浙江、安徽、广东、河南等多省市的医 疗机构捐赠医用酒精、防治病毒药品和蒲地蓝消字号抑菌产品，合计捐赠防治病毒药品 1,602 件、 抑菌产品 1,852 件。 （2）2020 年 4 月，公司向靖江市慈善总会捐赠现金 30 万元，用于广泛的社会扶贫济困及赈 灾救济。 3. 精准扶贫成效 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 指 标 数量及开展情况 一、总体情况 其中：1.资金 30.00 2.物资折款 267.99 二、分项投入 1.健康扶贫 其中：1.1 贫困地区医疗卫生资源投入金额 267.99 2.社会扶贫 2.1 扶贫公益基金 30.00 4. 履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况 √适用 □不适用 报告期内，公司始终心系抗“疫”前线，携手共克时艰。在做好疫情防控的同时，抓紧复工 复产，保障防护物资的充足供应。公司多次收到来自社会各界的表扬信、致谢函等，还受到了“学 习强国”江苏学习平台关注并刊文点赞。 5. 后续精准扶贫计划 √适用 □不适用 （1）通过各种方式，鼓励和引导对口扶贫地区人员就地、就近创业，促进创业带动就业，进 一步拓展收入来源，实现稳定就业，防止返贫和新增贫困； （2）按照精准扶贫策略，继续对泰兴市滨江镇中兴村的住房建设、教育就业、治病就医进行 帮扶，切实提高中兴村的物质、精神文明建设，巩固脱贫攻坚成果，坚决打赢脱贫攻坚战； （3）继续加大慈善基金会资源建设与提供资金支持，开展扶贫、助学、赈灾、助医等。 十三、 可转换公司债券情况 √适用 □不适用 (一)转债发行情况 经证监会证监许可[2017]1755 号文核准，公司于 2017 年 11 月 13 日公开发行了 8,431,600 张（843,160 手）可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 84,316 万元。 经上交所自律监管决定书[2017]432 号文同意，公司 84,316 万元可转换公司债券于 2017 年 11 月 29 日起在上交所挂牌交易，债券简称“济川转债”，债券代码“110038”。 具体情况详见公司分别于 2017 年 11 月 9 日、2017 年 11 月 17 日、2017 年 11 月 27 日在《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上交所网站（http：//www.sse.com.cn）披露的 《湖北济川药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》、《湖北济川药业股份有限 公司公开发行可转换公司债券发行结果公告》、《湖北济川药业股份有限公司公开发行可转换公 司债券上市公告书》