致谢 我们首先要感谢所有学完本书第一版的学生，他们的评论和报怨促使我们思考怎样才能 在不过度简化内容的情况下使教材更易于理解。另外，该书许多内容是我们直接或间接从研 究生那学到的。在迫使我们讲解的过程中，他们促使我们回答了能回答的问题。在我们难以 回答之处，混乱的现状依然今人费解，相互矛盾的理论和证据同时存在。克雷斯·万·艾格 菜特和瑞奇·希里阿德对本书提出了建议：在完成博士学业后的很长一段时间，他们仍然是 戴维学术生活中的重要因素。我们也非常感谢海勒纳·莱尼汉对本书政策方面的有益评价 特别要感谢安尼·库隆和马瑞·第尼在收集统计信息方面所提供的帮助，以及格兰妮·奥·康 奈尔在编辑过程中所给予的帮助。黎亚硼·盖和凯文·亥纽、莎拉·因格尔、瑶纳·雅名 布森、克莱瑞·麦克布莱德、西伯海恩·麦克加文、海伦·麦克格拉斯、酸斯·麦克拉弗林 以及费也纳·怀特尼也通过各种方式提供了帮助。第二版的很多内容是在戴维修假期间完成 的，他的大部分假期是在塞浦路斯尼科西亚的弗菜德瑞克技术学 (Frederick Ins Technology)度过的。他想在此感谢他们的盛情款待。最后，我们要感谢家人的不懈支持。 我们还要感谢以下评论者： 马克·贝雷，北爱尔兰大学(University of Ulster) 玛丽亚·布劳沃，阿姆斯特丹大学(University of Amsterdam 塞缪尔·卡米隆，布莱德福德大学(University of Bradford 艾恩·古菜，劳克巴罗大学(University of Loughborough) 翟弗雷·哈罗普，谢菲尔德大学(University of Sheffield 阿玛·凯姆海派提，瑞丁大学(University of Reading) 克劳迪奥·皮戈，诺丁汉大学(University of Nottingham) 迈克尔·瑞思，哈尔大学(Univers ity of Hull) 凯文·汀斯戴尔，曼彻斯特都市大学(Manchester Metropolitan University) 菲尔·汤姆林森，巴琶大学(University of Bath) 剑·佟，南安普敦大学(University of Southampton) 莱伯特·冯·德·莱恩，厄若斯莫斯大学(University of Erasmus)
致谢 我们首先要感谢所有学完本书第一版的学生。他们的评论和报怨促使我们思考怎样才能 在不过度简化内容的情况下使教材更易于理解。另外，该书许多内容是我们直接或间接从研 究生那学到的。在迫使我们讲解的过程中，他们促使我们回答了能回答的问题。在我们难以 回答之处，混乱的现状依然令人费解，相互矛盾的理论和证据同时存在。克雷斯·万·艾格 莱特和瑞奇·希里阿德对本书提出了建议；在完成博士学业后的很长一段时间，他们仍然是 戴维学术生活中的重要因素。我们也非常感谢海勒纳·莱尼汉对本书政策方面的有益评价。 特别要感谢安尼·库隆和马瑞·第尼在收集统计信息方面所提供的帮助，以及格兰妮·奥·康 奈尔在编辑过程中所给予的帮助。黎亚姗·盖勒和凯文·亥纽、莎拉·因格尔、瑶纳·雅各 布森、克莱瑞·麦克布莱德、西伯海恩·麦克加文、海伦·麦克格拉斯、戴斯·麦克拉弗林 以及费也纳·怀特尼也通过各种方式提供了帮助。第二版的很多内容是在戴维修假期间完成 的，他的大部分假期是在塞浦路斯尼科西亚的弗莱德瑞克技术学院（Frederick Institute of Technology）度过的。他想在此感谢他们的盛情款待。最后，我们要感谢家人的不懈支持。 我们还要感谢以下评论者： 马克·贝雷，北爱尔兰大学（University of Ulster） 玛丽亚·布劳沃，阿姆斯特丹大学（University of Amsterdam） 塞缪尔·卡米隆，布莱德福德大学（University of Bradford） 艾隹恩·古莱，劳克巴罗大学（University of Loughborough） 翟弗雷·哈罗普，谢菲尔德大学（University of Sheffield） 阿玛·凯姆海派提，瑞丁大学（University of Reading） 克劳迪奥·皮戈，诺丁汉大学（University of Nottingham） 迈克尔·瑞恩，哈尔大学（University of Hull） 凯文·汀斯戴尔，曼彻斯特都市大学（Manchester Metropolitan University） 菲尔·汤姆林森，巴瑟大学（University of Bath） 剑·佟，南安普敦大学（University of Southampton） 莱伯特·冯·德·莱恩，厄若斯莫斯大学（University of Erasmus）
第1章引言 1.1欧洲背景下的产业经济学范围和方法 本书目的在于描述和分析“产业经济学”（在欧洲）或“产业组织”（在美国）的理论和 实践。这是一个论述特定商业、制度和法律环境下的市场及产业的独特经济学领域。我们既 介绍了传统方法又介绍了该领域的最新发展。许多发展来自于对结构一行为一绩效 (Structure-.Conduct.Performance,称SCp)范式的决定论性质的批判 垓经济学领域的许多问题可以追溯至18世纪的亚当 ,斯密，他论述了通过劳动分工来 更有效地组织工业生产的精妙方法。后来，19世纪上半叶的古诺和下半叶的马橄尔（他们 来自欧洲不同地区)分别用不同方法为产业经济学奠定了基础。正如我们将要看到的那样， 他们的成果在今天的产业经济学中仍然受到适当关注。特别是，马歌尔在其《产业经济学》 中描述了有效产业组织的条件。在20世纪，分处大西洋两岸的张伯伦和罗定逊影响了产业 经济学的发展，他们的成果与其他成果一起导致了贝恩关于SCP的研究成果。 因此，在美 国，尽管 业组织直到20世纪30年代才成为一个独特的经济学分支，但定价策略、串谋与 非串谋行为等主要概念早已形成了。 长期以来，产业经济学有两个传统关注领域。首先是关注各种市场结构中的企业运营。 这包括企业的行为及绩效、不同市场结构的决定因素及结果、企业行为与绩效之间的关系以 及企业运营所处的市场结构。第二，关注政府对产业组织的影响。这两个领域仍然处于核心 地位 本书许多内容讨论了这些领域及相关问题 就方法而言，产业经济学家的研究曾多年来受到SCP范式的显著影响，这可以从众多 考察结构、行为、绩效关系的计量检验中看出来。从方法论的角度来说，该方法本质上是实 证的而非规范的。它起始于对现实世界的观察，目的在于识别能够最终被一般化（并成为理 论)的经济学定律（通过研究多种要素影响企业行为的程度等方面），结果是，产业经济学 已经被假说检验所主宰。然而 些检验结 经常是规范性的。 例如 就企业行为的结构 定要素而言， 一项实证研究发现某种市场结构与高于平均水平的较高利润相关联 这导致 规范性结论：在这些结构特点盛行之处，政府应该干预以防止超额利润。这些规范性结论或 许是不恰当的，这是由一个人的政治偏好决定的。我们并不回避规范性结论，但我们会尽可 能清渐地说明得到这些结论的原因。我们意识到理论和政策存在着关联，并会在适当之处引 出二者的联系（参见第2章关于可竞争市场的 论 SCP范式本身已经发生 了变化开且 导到了发展。 早期研究中所探索的单向因果关系已经 让位于接受结构、行为、绩效可能以多种方式相互联系。然而，即使发生了这些变化，该传 统研究领域里的许多成果并不令人满意。实证研究日趋复杂，但是，即使是最复杂的计量检 验在解释产业世界运作和变化的主要特征方面，作用也是微乎其微的。 对议些问的 个主要的方法学上的反应是将单个企业及其策略行为作为需要解释的 要素。此外，还需要 深厚的产业 经济学理论。博奔论促进了对企业策略的关注 同时还更 新了理论思维方式，它已经成为现代产业经济学的奠基石，是所谓的“新产业经济学”的耳 要内容。该书没有讲解博弈论复杂的数学内容，而是对其进行了简介。其中，特别介绍了支 付矩阵并用其作为考察策略行为的工具。 该书经常出现的主顾是欧别产业经验。所调的歌洲产业是指欧男成员国的产业。考虑到 2004年5月的寺 欧盟现有25个成员国， 我们的数据通常涵盖欧盟扩张 前的15个成员 国，在可能的地方将会包括所有的25个成员国。我们也会谈到亚欧其他国家2以及美国 并在合适之处与欧盟比较
第1章 引言 1.1 欧洲背景下的产业经济学范围和方法 本书目的在于描述和分析“产业经济学”（在欧洲）或“产业组织”（在美国）的理论和 实践。这是一个论述特定商业、制度和法律环境下的市场及产业的独特经济学领域。我们既 介绍了传统方法又介绍了该领域的最新发展。许多发展来自于对结构－行为－绩效 （Structure-Conduct-Performance，简称 SCP）范式的决定论性质的批判。 该经济学领域的许多问题可以追溯至 18 世纪的亚当·斯密，他论述了通过劳动分工来 更有效地组织工业生产的精妙方法。后来，19 世纪上半叶的古诺和下半叶的马歇尔（他们 来自欧洲不同地区）分别用不同方法为产业经济学奠定了基础。正如我们将要看到的那样， 他们的成果在今天的产业经济学中仍然受到适当关注。特别是，马歇尔在其《产业经济学》 中描述了有效产业组织的条件。在 20 世纪，分处大西洋两岸的张伯伦和罗宾逊影响了产业 经济学的发展，他们的成果与其他成果一起导致了贝恩关于 SCP 的研究成果。因此，在美 国，尽管产业组织直到 20 世纪 30 年代才成为一个独特的经济学分支，但定价策略、串谋与 非串谋行为等主要概念早已形成了。1 长期以来，产业经济学有两个传统关注领域。首先是关注各种市场结构中的企业运营。 这包括企业的行为及绩效、不同市场结构的决定因素及结果、企业行为与绩效之间的关系以 及企业运营所处的市场结构。第二，关注政府对产业组织的影响。这两个领域仍然处于核心 地位。本书许多内容讨论了这些领域及相关问题。 就方法而言，产业经济学家的研究曾多年来受到 SCP 范式的显著影响，这可以从众多 考察结构、行为、绩效关系的计量检验中看出来。从方法论的角度来说，该方法本质上是实 证的而非规范的。它起始于对现实世界的观察，目的在于识别能够最终被一般化（并成为理 论）的经济学定律（通过研究多种要素影响企业行为的程度等方面），结果是，产业经济学 已经被假说检验所主宰。然而，这些检验结论经常是规范性的。例如，就企业行为的结构决 定要素而言，一项实证研究发现某种市场结构与高于平均水平的较高利润相关联，这导致了 规范性结论:在这些结构特点盛行之处，政府应该干预以防止超额利润。这些规范性结论或 许是不恰当的，这是由一个人的政治偏好决定的。我们并不回避规范性结论，但我们会尽可 能清晰地说明得到这些结论的原因。我们意识到理论和政策存在着关联，并会在适当之处引 出二者的联系（参见第 2 章关于可竞争市场的讨论）。 SCP 范式本身已经发生了变化并且得到了发展。早期研究中所探索的单向因果关系已经 让位于接受结构、行为、绩效可能以多种方式相互联系。然而，即使发生了这些变化，该传 统研究领域里的许多成果并不令人满意。实证研究日趋复杂，但是，即使是最复杂的计量检 验在解释产业世界运作和变化的主要特征方面，作用也是微乎其微的。 对这些问题的一个主要的方法学上的反应是将单个企业及其策略行为作为需要解释的 要素。此外，还需要更深厚的产业经济学理论。博弈论促进了对企业策略的关注，同时还更 新了理论思维方式，它已经成为现代产业经济学的奠基石，是所谓的“新产业经济学”的重 要内容。该书没有讲解博弈论复杂的数学内容，而是对其进行了简介。其中，特别介绍了支 付矩阵并用其作为考察策略行为的工具。 该书经常出现的主题是欧洲产业经验。所谓的欧洲产业是指欧盟成员国的产业。考虑到 2004 年 5 月的扩张，欧盟现有 25 个成员国。我们的数据通常涵盖欧盟扩张前的 15 个成员 国，在可能的地方将会包括所有的 25 个成员国。我们也会谈到亚欧其他国家 2 以及美国， 并在合适之处与欧盟比较
网址 欧盟产业事务网址包括： 企业 http://europa./comm/enterprise/index_en.htm 研究与技术：http///europa..cu.int/comm//research//index_en.cfm 竞争：htp:l∥curopa..eu.int/comm/competition/index_en.html 附录11 欧洲产业活动统计分类体系(NACE体系) A农业、狩猎与林业 B補色 C开矿与采石 D制造 DA食品、饮料与烟草制造 15食品与饮料 16烟草产品 DB纺织原料与纺织制品的生产 17纺织原料 18服装、毛皮的修整与染色 DC皮革与皮草制品的生产 19制革与皮革加工：皮箱、手提包、鞍具及鞋类的制造 DD术及木制品的生 20木、木制品及软木制品的生产（不含家具）：稻草及编结材料制品的生产 DE纸浆、纸及纸制品的生产：印刷与出版 21纸浆、纸及纸制品 22印刷、出版与存储介质复制 DF焦炭、精炼石油制品及核燃料的生 23焦炭、精炼石油制品及核燃料的生产 DG化学原料、化学制品及人造纤维的生产 24化学原料及化学制品的生产 DH橡胶及塑料制品的生产 25橡胶及塑料制品的 DI其他非金属矿产品的制造 26其他非金属矿产品的制告 DJ戴金属和加工金属制品的生产 27线金屈 28加工金属制品（不含机械和设各） DK机械设备制造（在别处未分类） 29机械设备制造（在别处未分类） DL电气和光学设备的制造
网址 欧盟产业事务网址包括： 企业：http://europa.eu.int/comm/enterprise/index_en.htm 研究与技术：http://europa.eu.int/comm/research/index_en.cfm 竞争：http:// europa.eu.int/comm/competition/index_en.html 附录1.1 欧洲产业活动统计分类体系（NACE 体系） A 农业、狩猎与林业 B 捕鱼 C 开矿与采石 D 制造 DA 食品、饮料与烟草制造 15 食品与饮料 16 烟草产品 DB 纺织原料与纺织制品的生产 17 纺织原料 18 服装、毛皮的修整与染色 DC 皮革与皮革制品的生产 19 制革与皮革加工；皮箱、手提包、鞍具及鞋类的制造 DD 木及木制品的生产 20 木、木制品及软木制品的生产（不含家具）；稻草及编结材料制品的生产 DE 纸浆、纸及纸制品的生产；印刷与出版 21 纸浆、纸及纸制品 22 印刷、出版与存储介质复制 DF 焦炭、精炼石油制品及核燃料的生产 23 焦炭、精炼石油制品及核燃料的生产 DG 化学原料、化学制品及人造纤维的生产 24 化学原料及化学制品的生产 DH 橡胶及塑料制品的生产 25 橡胶及塑料制品的生产 DI 其他非金属矿产品的制造 26 其他非金属矿产品的制造 DJ 贱金属和加工金属制品的生产 27 贱金属 28 加工金属制品（不含机械和设备） DK 机械设备制造（在别处未分类） 29 机械设备制造（在别处未分类） DL 电气和光学设备的制造
30办公设备与计算机 31电气机械和设各 32广播、电视和通讯设备 3医疗及光学仪器、精密仪器、钟表 DM运输设备的制造 34汽车、拖车及半拖车 35其他运输设备 DN在别处未分类的制造项目 36家具和在别处未分类的制造项目 37再循环利用 E电、煤气和水供应 F建 G批发和零售贸易：汽车、摩托车、个人用品及家庭用品的维修 H旅馆与饭店 1运输、储藏与交通
30 办公设备与计算机 31 电气机械和设备 32 广播、电视和通讯设备 33 医疗及光学仪器、精密仪器、钟表 DM 运输设备的制造 34 汽车、拖车及半拖车 35 其他运输设备 DN 在别处未分类的制造项目 36 家具和在别处未分类的制造项目 37 再循环利用 E 电、煤气和水供应 F 建筑 G 批发和零售贸易；汽车、摩托车、个人用品及家庭用品的维修 H 旅馆与饭店 I 运输、储藏与交通
第2章产业组织 2.1学习目的 本章主要学习目的如下： ◆描述产业经济学和产业组织的产生和发展 ◆理解为什么最初的框架仍在推动产业经济学的发居 ◆描述最初框架的替代理论是如何增添新的分析工具的 ◆了解不同学者间的分歧如何以及为什么构成学科发展的一部分 ◆理解博弈论对分析寡头垄断市场结构的贡献 22产业组织中的方法和途径 在本章我们将讨论产业经济学理论的发展，认识某些已经得到改进的不足之处。涉及基 础理论和方法论两个方面的主要变化会得到特别强调。 本章将介绍产业经济学的历史背景和基本框架。其中心内容是由贝恩(Ba)提出并发 展的一个框架，该框架似平与市场经济学的某些主要信条相悖。这个框架几经修订，引讲新 的更复杂的数学工具来解释某些同样的问题。另一些变化涉及到对空间重要性的认识，更多 的是关于产 业发展的空间方面。某些经济学者已回避了复杂的数学 方法，而采纳了其它方法 直到现在，大多数产业分析仍是基于著名的结构-行为-绩效(SCP)范式中盛行的线性 关系。在这个范式中，产业的市场结构决定企业的行为，进而决定企业的绩效。许多对该范 式因果关系的检验得出了矛后的结果，并且，客观上存在若深化产业经济学理论基础的要求， 这两方面为20世纪8090年代兴起的新产业经济学铺平了道路（参见施马兰西 (Schmalensee) 982. 诺曼和拉·马纳(Norman and La Ma nna), 1992)。(注意本书中我 们交替使用“产业经济学”和“产业组织”这两个术语)。当新产业经济学流行于期刊、教 科书时，SCP范式仍然在产业经济学中占有主导地位（凯(Ky),2002)。但是，目前的大 多数SCP研究更多地考虑了不同方面的因果关系。 2.21SCP范式及其局限 产业组织形成于20世纪50年代和60年代，它以SCP范式为核心，侧重于实证研究 依据这个框架的简单模式，外生的市场结构类型（如垄断）决定着内生的市场行为（如合谋） 和绩效（如较高的盈利能力）。更确切地说，很多的因素，如买方和卖方的数量和规模、产 品差异度、进入壁垒等等共同构成了影响市场结构的因素（参见第5章）。总之，市场结构 决定厂商的行为，即厂商的决策和战略，包括价格行为、投资、研发以及与其它厂商结成的 多种战略 一商各种行为表现参见第6、第8、第9及第10章)。厂商的行为同时决定 了他们的绩效，绩效可以通过盈利能力和效率来进行衡量（参见第12章）。 这种分析框架是从贝恩(Bain,1958)开始流行起来的，他本人表示他的思想来自于梅 森(Mason,1939,1949)和克拉克(Clark,1940).其他学者，如海和莫里斯(Hay and Morris, g91)认为SCp的理论基自张伯论(Chamberlin.1933)。张伯伦（同时还有罗 1933) 发展的垄断 党争模型包 了对产业结构和价格 论关系 而这正是贝恩和他的追随者试图实证检验的关系。垄断竞争（连同其他新古典主义的市场 构模型)将在第5章具体介绍。为了便于当前的讨论，可以充分认为张伯伦所做的是定义了 一个垄惭竞争性市场，在该市场中有固定数量的、生产差异化产品的类似厂商。主要有两个 假定前提：第一，厂商都追求利润最大化。第二，厂商可以自由进出某个行业。结果，在长
第2章 产业组织 2.1 学习目的 本章主要学习目的如下： ◆ 描述产业经济学和产业组织的产生和发展 ◆ 理解为什么最初的框架仍在推动产业经济学的发展 ◆ 描述最初框架的替代理论是如何增添新的分析工具的 ◆ 了解不同学者间的分歧如何以及为什么构成学科发展的一部分 ◆ 理解博弈论对分析寡头垄断市场结构的贡献 2.2 产业组织中的方法和途径 在本章我们将讨论产业经济学理论的发展，认识某些已经得到改进的不足之处。涉及基 础理论和方法论两个方面的主要变化会得到特别强调。 本章将介绍产业经济学的历史背景和基本框架。其中心内容是由贝恩（Bain）提出并发 展的一个框架，该框架似乎与市场经济学的某些主要信条相悖。这个框架几经修订，引进新 的更复杂的数学工具来解释某些同样的问题。另一些变化涉及到对空间重要性的认识，更多 的是关于产业发展的空间方面。某些经济学者已回避了复杂的数学方法，而采纳了其它方法。 直到现在，大多数产业分析仍是基于著名的结构-行为-绩效（SCP）范式中盛行的线性 关系。在这个范式中，产业的市场结构决定企业的行为，进而决定企业的绩效。许多对该范 式因果关系的检验得出了矛盾的结果，并且，客观上存在着深化产业经济学理论基础的要求， 这两方面为 20 世纪 80~90 年代兴起的新产业经济学铺平了道路（参见施马兰西 （Schmalensee），1982；诺曼和拉·马纳（Norman and La Manna），1992）。（注意本书中我 们交替使用“产业经济学”和“产业组织”这两个术语）。当新产业经济学流行于期刊、教 科书时，SCP 范式仍然在产业经济学中占有主导地位（凯（Kay），2002）。但是，目前的大 多数 SCP 研究更多地考虑了不同方面的因果关系。 2.2.1 SCP范式及其局限 产业组织形成于 20 世纪 50 年代和 60 年代，它以 SCP 范式为核心，侧重于实证研究。 依据这个框架的简单模式，外生的市场结构类型（如垄断）决定着内生的市场行为（如合谋） 和绩效（如较高的盈利能力）。更确切地说，很多的因素，如买方和卖方的数量和规模、产 品差异度、进入壁垒等等共同构成了影响市场结构的因素（参见第 5 章）。总之，市场结构 决定厂商的行为，即厂商的决策和战略，包括价格行为、投资、研发以及与其它厂商结成的 多种战略联盟。（厂商各种行为表现参见第 6、第 8、第 9 及第 10 章）。厂商的行为同时决定 了他们的绩效，绩效可以通过盈利能力和效率来进行衡量（参见第 12 章）。 这种分析框架是从贝恩（Bain，1958)开始流行起来的，他本人表示他的思想来自于梅 森（Mason，1939，1949）和克拉克（Clark，1940）。其他学者，如海和莫里斯（Hay and Morris， 1991）认为 SCP 的理论基础源自张伯伦（Chamberlin，1933）。张伯伦（同时还有罗宾逊 （Robinson，1933））发展的垄断竞争模型包含了对产业结构和价格、利润理论关系的检验， 而这正是贝恩和他的追随者试图实证检验的关系。垄断竞争（连同其他新古典主义的市场结 构模型）将在第 5 章具体介绍。为了便于当前的讨论，可以充分认为张伯伦所做的是定义了 一个垄断竞争性市场，在该市场中有固定数量的、生产差异化产品的类似厂商。主要有两个 假定前提：第一，厂商都追求利润最大化。第二，厂商可以自由进出某个行业。结果，在长