量子高科（中国）生物股份有限公司2018年年度报告全文.pdf_P36-P40

量子高科（中国）生物股份有限公司 2018 年年度报告全文 36 金总额金总额的募集资金总额集资金总额集资金总额比例总额用途及去向资金金额 2010 年公开发行 44,217 13,221.77 48,681.38 5,368.96 5,368.96 12.14% 0.02 截止本报告出具日募集资金已使用完毕。 0 合计 -- 44,217 13,221.77 48,681.38 5,368.96 5,368.96 12.14% 0.02 -- 0 募集资金总体使用情况说明公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。截止报告期末，募集资金已使用完毕。（2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部分变更) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1) 本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2) 截至期末投资进度(3) ＝(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益截止报告期末累计实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目年产 10,000 吨低聚果糖及其包装生产线扩建项目是 11,000 10,149.7 9 4.15 10,149.7 9 100.00% 2013 年 03 月 31 日 4,301.9 3 20,145. 95 否否年产 2,000 吨低聚半乳糖扩建项目是 5,300 3,233.39 2.84 3,233.39 100.00% 2013 年 03 月 31 日 2,509.3 0 6,574.9 是否研发中心扩建项目是 2,500 1,643.43 0 1,643.43 100.00% 2012 年 12 月 31 日 - - 不适用否支付收购上海睿智的部分现金对价是 - 5,368.96 5,368.96 5,368.96 100.00% 2018 年 05 月 31 日 - - 否承诺投资项目小计 -- 18,800 20,395.5 6 5,375.95 20,395.5 6 -- -- 6,811.2 3 26,720.8 5 -- -- 超募资金投向增资子公司生和堂否 3,500 3,500 3,500 100.00% 789.37 1,081.08 否否投资浙江量子否 1,560 1,560 1,560 100.00% 9.57 -292.99 否否投资微生态医疗公司否 10,380 10,380 10,380 100.00% -797.0 7 -797.07 否否支付收购上海睿智否 4,977 7,845.82 7,845.82 7,845.82 100.00% 13,539. 13,539.6 是否

量子高科(中国)生物股份有限公司2018年年度报告全文的部分现金对价补充流动资金(如 5,0005,000 5,000100.00% 28,2858 1354113530.6 超募资金投向小计 5,417 7.845.82 48.681.313221.748681.3 44,217 募投资金投资项目年产10,000吨低聚果糖及其包装生产线扩建项目效益分析:本年度实现净利润4,30193万 2、年产2,00吨低聚半乳糖扩建项目效益分析:本报告期实现净利润2,509.30万元。 3、低聚果糖项目未达预计收益的原因分析:由于下游行业受国家政策影响,高纯产品的价格竞争较预计的竞争激烈,募投项目产能未能充分发挥,募投项目效益未达预期、超募资金投资项目效益分析 (1)原控股子公司浙江量子2018年1月至8月份8个月期间实现净收益1392万元,归属母公司投资收益957万元 (2)生和堂实现归属于母公司股东的净利润2,422.14万元,归属于公司的投资收益78937万元。未达到计划进度或(3)微生态医疗公司实现净损失92146万元,归属母公司的投资损失7707万元。预计收益的情况和 (4)上海睿智2018年6月至12月份7个月期间实现净利润(净利润数额以扣除非经常性损益后原因(分具体项目) 准)13,53964万元。 2、未达预计收益的原因分析: (1)浙江量子在2017年引入战略投资者后,运营团队有所调整,销售模式也己调整完毕,由于新团队对产品的定位及市场的开发工作调整为面向于母婴群体,调整过程中存在收益未达预期的情形。公司于2018年7月12日召开的第三届董事会第四十六次会议审议通过了《关于转让控股子公司浙江量全部股权的议案》,将控股子公司浙江量子6875%股权以1,650.44万元的价格转让给自然人顾群辉先主、游鸿女士 (2)微生态医疗公司处于初创期,同步在开展肠道菌群基因的研发投入及以肠道菌群为靶点,结合临床营养学、临床医学多种手段的微生态特色健康管理业务,微生态医疗业务报告期内开展的针对糖尿病诊疗及慢病管理效果显著,鉴于医学研究投入产生一定成本,同时开展微生态医疗的商业模式仍在谨慎探索,因此,报告期內未能实现收益预期。项目可行性发生重不适用大变化的情况说明适用公司首次公开发行了人民币普通股A股)股票700万股,每股发行价2800元,募集资金总额为人民币4760000万元,扣除发行费用后实际募集资金净额为人民44,217.00万元,较公司预计募集资金投超募资金的金额、用资项目所需资金1880000元、超募2541700万元途及使用进展情况1、公司《关于使用超募资金5000元永久补充流动资金的议案》于2011年3月23日经公司第一届董事会第十四次会议审议通过,于2011年4月25日经2010年度股东大会审议通过:并于2011年进行了该项资金补充 2011年10月14日,公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金增资江门 chin乡 www.cninfocom.cn

量子高科（中国）生物股份有限公司 2018 年年度报告全文 37 的部分现金对价 64 4 补充流动资金（如有） -- 5,000 5,000 5,000 100.00% -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 25,417 28,285.8 2 7,845.82 28,285.8 2 -- -- 13,541. 51 13,530.6 6 -- -- 合计 -- 44,217 48,681.3 8 13,221.7 7 48,681.3 8 -- -- 20,352. 74 40,251.5 1 -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）一、募投资金投资项目： 1、年产 10,000 吨低聚果糖及其包装生产线扩建项目效益分析：本年度实现净利润 4,301.93 万元。 2、年产 2,000 吨低聚半乳糖扩建项目效益分析：本报告期实现净利润 2,509.30 万元。 3、低聚果糖项目未达预计收益的原因分析：由于下游行业受国家政策影响，高纯产品的价格竞争较预计的竞争激烈，募投项目产能未能充分发挥，募投项目效益未达预期。二、超募资金投资项目： 1、效益分析：（1）原控股子公司浙江量子 2018 年 1 月至 8 月份 8 个月期间实现净收益 13.92 万元，归属母公司投资收益 9.57 万元。（2）生和堂实现归属于母公司股东的净利润 2,422.14 万元，归属于公司的投资收益 789.37 万元。（3）微生态医疗公司实现净损失 921.46 万元，归属母公司的投资损失 797.07 万元。（4）上海睿智 2018 年 6 月至 12 月份 7 个月期间实现净利润(净利润数额以扣除非经常性损益后为准)13,539.64 万元。 2、未达预计收益的原因分析： (1)浙江量子在 2017 年引入战略投资者后，运营团队有所调整，销售模式也已调整完毕，由于新团队对产品的定位及市场的开发工作调整为面向于母婴群体，调整过程中存在收益未达预期的情形。公司于 2018 年 7 月 12 日召开的第三届董事会第四十六次会议审议通过了《关于转让控股子公司浙江量子全部股权的议案》，将控股子公司浙江量子 68.75%股权以 1,650.44 万元的价格转让给自然人顾群辉先生、游鸿女士。（2）微生态医疗公司处于初创期，同步在开展肠道菌群基因的研发投入及以肠道菌群为靶点，结合临床营养学、临床医学多种手段的微生态特色健康管理业务，微生态医疗业务报告期內开展的针对糖尿病诊疗及慢病管理效果显著，鉴于医学研究投入产生一定成本，同时开展微生态医疗的商业模式仍在谨慎探索，因此，报告期內未能实现收益预期。项目可行性发生重大变化的情况说明不适用超募资金的金额、用途及使用进展情况适用公司首次公开发行了人民币普通股(A 股)股票 1,700 万股，每股发行价 28.00 元，募集资金总额为人民币 47,600.00 万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民 44,217.00 万元，较公司预计募集资金投资项目所需资金 18,800.00 万元、超募 25,417.00 万元。 1、公司《关于使用超募资金 5,000 万元永久补充流动资金的议案》于 2011 年 3 月 23 日经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，于 2011 年 4 月 25 日经 2010 年度股东大会审议通过；并于 2011 年进行了该项资金补充。 2、2011 年 10 月 14 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金增资江门

量子高科(中国)生物股份有限公司2018年年度报告全文市生和堂食品有限公司的议案》,同意公司使用超募金投资人民币3,500万元对江门市生和堂食品有限公司进行增资,持有生和堂510%的股权。2012年4月11日,公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于调整超募资金投资项目部分资金使用计划的议案》,根据实际情况对增资生和堂的资金使了调整,公司对生和堂的增资资金3,500万元原计划用于生和堂新生产基地项目以及终端渠道户和建设,现调整为:新生产基地项目:终端渠道的建设、维护及新产品项目的渠道建设:补充流动资金 3、2013年5月21日和2013年6月24日、2013年8月12日,公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立合资公司的议案》和第二届董事会第二十二次会议审过了《关于受让控股子公司部分股权的议案》、第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于受让股子公司部分股权的议案,同意公司使用超募资金1.560万元投资设立广东量子高科微生态健康产业有限公司和使用自有资金200万元受让董一萌10%的股权、使用自有资金240万元受让黄乔及胡厚平12%的股权,2013年6月、8月合计支付了首期出资款100万元,其中使用超募资金7万元 2014年3月支付了第二期出资款1,000万元,其中使用超募资金780万元。 4、2017年4月14日,公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立微生态医疗公司暨关联交易的议案》,并经2017年4月27日的2016年年度股东大会审议通过,同意公司使用超募资金4380万元与八本投资等投资设立微生态医疗公司,公司持有微生态医疗公司 73%的股权 5、2017年6月12日,公司第三届董事会第二十八次会议审议通过《关于拟使用结余募集资金及利息和部分超募资金支付重大资产重组现金对价的议案》,同意使用结余募集资金及利息5,16973万元和超募资金7,63027万元,合计剩余募集资金12.8000元用于支付重大资产重组现金对价,此次金额的使用尚需经公司股东大会审议批准。2017年9月20日,第三届董事会第三十四次会审议通过了《关于公司中止本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》、《关于取消拟使用结余募集资金及利息和部分超募资金支付重大资产重组现金对价的议案》 2017年6月16日,公司第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金增资生态医疗公司的议案》,并经2017年6月28日的2017年第二次临时股东大会审议通过,同意公司使用超募资金6,000元增资微生态医疗公司,增资后公司持有微生态医疗公司865%的股权 2018年1月12日,第三届董事会第三十九次会议审议通过了《关于拟使用结余募集资金和超募资金及利息支付重大资产重组部分现金对价的议案,拟使用结余募集资金(含利息)和超募资金(含利息)及其后续滚存利息支付重大资产重组现金对价,并已通过2018年1月31日召开的2018年第次临时股东大会审议批准。募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况/不适用募集资金投资项目为保证各募集资金项目得以顺利实施公司在募集资金到位前已先行投入部分自筹资金进行募集资金先期投入及置换情投资项目的建设。截至2010年12月27日止,公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 646.51万元,其中年产10.000吨低聚果糖及其包装生产线扩建项目59945万元,年产2,000吨低聚半乳糖扩建项目1800万元,研发中心扩建项目2906万元。2011年1月12日,公司第一届董事会第十 chin乡 www.cninfocom.cn

量子高科（中国）生物股份有限公司 2018 年年度报告全文 38 市生和堂食品有限公司的议案》，同意公司使用超募金投资人民币 3,500 万元对江门市生和堂食品有限公司进行增资，持有生和堂 51.00%的股权。2012 年 4 月 11 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于调整超募资金投资项目部分资金使用计划的议案》，根据实际情况对增资生和堂的资金使用进行了调整，公司对生和堂的增资资金 3,500 万元原计划用于生和堂新生产基地项目以及终端渠道的维护和建设，现调整为：新生产基地项目；终端渠道的建设、维护及新产品项目的渠道建设；补充流动资金。 3、2013 年 5 月 21 日和 2013 年 6 月 24 日、2013 年 8 月 12 日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立合资公司的议案》和第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于受让控股子公司部分股权的议案》、第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于受让控股子公司部分股权的议案》，同意公司使用超募资金 1,560 万元投资设立广东量子高科微生态健康产业有限公司和使用自有资金 200 万元受让董一萌 10%的股权、使用自有资金 240 万元受让黄乔及胡厚平 12%的股权，2013 年 6 月、8 月合计支付了首期出资款 1,000 万元，其中使用超募资金 780 万元。 2014 年 3 月支付了第二期出资款 1,000 万元，其中使用超募资金 780 万元。 4、2017 年 4 月 14 日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立微生态医疗公司暨关联交易的议案》，并经 2017 年 4 月 27 日的 2016 年年度股东大会审议通过，同意公司使用超募资金 4,380 万元与八本投资等投资设立微生态医疗公司，公司持有微生态医疗公司 73%的股权。 5、2017 年 6 月 12 日，公司第三届董事会第二十八次会议审议通过《关于拟使用结余募集资金及利息和部分超募资金支付重大资产重组现金对价的议案》，同意使用结余募集资金及利息 5,169.73 万元和超募资金 7,630.27 万元，合计剩余募集资金 12,800.00 万元用于支付重大资产重组现金对价，此次金额的使用尚需经公司股东大会审议批准。2017 年 9 月 20 日，第三届董事会第三十四次会审议通过了《关于公司中止本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》、《关于取消拟使用结余募集资金及利息和部分超募资金支付重大资产重组现金对价的议案》。 6、2017 年 6 月 16 日，公司第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金增资微生态医疗公司的议案》，并经 2017 年 6 月 28 日的 2017 年第二次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金 6,000 万元增资微生态医疗公司，增资后公司持有微生态医疗公司 86.5%的股权。 7、2018 年 1 月 12 日，第三届董事会第三十九次会议审议通过了《关于拟使用结余募集资金和超募资金及利息支付重大资产重组部分现金对价的议案》，拟使用结余募集资金（含利息）和超募资金（含利息）及其后续滚存利息支付重大资产重组现金对价，并已通过 2018 年 1 月 31 日召开的 2018 年第一次临时股东大会审议批准。募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况适用为保证各募集资金项目得以顺利实施，公司在募集资金到位前已先行投入部分自筹资金,进行募集资金投资项目的建设。截至 2010 年 12 月 27 日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 646.51 万元，其中年产 10,000 吨低聚果糖及其包装生产线扩建项目 599.45 万元，年产 2,000 吨低聚半乳糖扩建项目 18.00 万元，研发中心扩建项目 29.06 万元。2011 年 1 月 12 日，公司第一届董事会第十

量子高科(中国)生物股份有限公司2018年年度报告全文二次会议和第一届监事会第九次会议审议通过,将募集资金64651万元置换预先己投入募集资金投资项目的自筹资金。公司保荐机构东海证券有限责任公司以及全体独立董事对此均出具了同意意见。公司已于2011年执行了该项置换用闲置募集资金暂充流动资金情不适用用截止报告期末,三个募投项目已经建设完成,达到预定可使用状态。根据广东正中珠江会计师事务所出具的广会所专字[2013第130042008号《募投项目使用募集资金节余情况的鉴证报告》:“年产10.000吨低聚果糖及其包装生产线扩建项目”实际投资总额10.189.26万元,结余募集资金1,224.141 万元:“年产2,000电低聚半乳糖扩建项目”实际投资总额3,66995万元,结余募集资金1,916.04万项目实施出现募集卜“研发中心扩建项目”实际投资总额1,692.19万元,结余募集资金91564万元资金结余的金额及截止报告期末,“年产10,000吨低聚果糖及其包装生产线扩建项目”实际已支付10,14979万元, 原因专户余额000万元;“年产2000吨低聚半乳糖扩建项目”实际已支付32338万元,专户余额00154 万元:研发中心项目实际已支付1,643.43万元,专户余额000万元募投项目资金结余的主要原因有:1)在预算编制时预留了一定比例的不可预见费用,实际投入过程中并未发生:2)整个项目在建设投入期执行部门都精打细算,尽量降低成本,根据实际的情况减少了一些不必要的支出:3)部分原计划进口的设备改用国内采购:4)部分工程材料和设备的市场价较当年编制预算时有一定程度下降尚未使用的募集资金用途及去向截止本报告出具日募集资金已基本使用完毕募集资金使用及披露中存在的问题或无其他情况 (3)募集资金变更项目情况 √适用口不适用单位:万变更后项目变更后的项截至期末实截至期末投项目达到预变更后的项对应的原承拟投入募集本报告期实际累计投入资进度定可使用状/本报告期实是否达到预目可行性是目诺项目资金总额际投入金额现的效益计效益否发生重大金额(2)(3)=(2)(1)态日期变化支付收购上 IPO募投项 2018年05 睿智的部目结余资金/368965,3689 368.96 100 13,53964是月31日分现金对价 5368965,368.965,368 133964 2018年1月12日,第三届董事会第三十九次会议审议通过了《关于拟使用结余募集变更原因、决策程序及信息披露情况资金和超募资金及利息支付重大资产重组部分现金对价的议案》,决定使用结余募集说明(分具体项目) 资金(含利息)和超募资金(含利息)及其后续滚存利息支付重大资产重组现金对价并已通过2018年1月31日召开的2018年第一次临时股东大会审议批准。2018年度 chin乡 www.cninfocom.cn

量子高科（中国）生物股份有限公司 2018 年年度报告全文 39 二次会议和第一届监事会第九次会议审议通过，将募集资金 646.51 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。公司保荐机构东海证券有限责任公司以及全体独立董事对此均出具了同意意见。公司已于 2011 年执行了该项置换。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因适用截止报告期末，三个募投项目已经建设完成，达到预定可使用状态。根据广东正中珠江会计师事务所出具的广会所专字［2013］第 13004420018 号《募投项目使用募集资金节余情况的鉴证报告》：“年产 10,000 吨低聚果糖及其包装生产线扩建项目”实际投资总额 10,189.26 万元，结余募集资金 1,224.14 万元；“年产 2,000 吨低聚半乳糖扩建项目”实际投资总额 3,669.95 万元，结余募集资金 1,916.04 万元； “研发中心扩建项目”实际投资总额 1,692.19 万元，结余募集资金 915.64 万元。截止报告期末，“年产 10,000 吨低聚果糖及其包装生产线扩建项目”实际已支付 10,149.79 万元，专户余额 0.00 万元；“年产 2,000 吨低聚半乳糖扩建项目”实际已支付 3,233.38 万元，专户余额 0.0154 万元；研发中心项目实际已支付 1,643.43 万元，专户余额 0.00 万元。募投项目资金结余的主要原因有：1)在预算编制时预留了一定比例的不可预见费用，实际投入过程中并未发生；2)整个项目在建设投入期执行部门都精打细算，尽量降低成本，根据实际的情况减少了一些不必要的支出；3)部分原计划进口的设备改用国内采购；4)部分工程材料和设备的市场价较当年编制预算时有一定程度下降。尚未使用的募集资金用途及去向截止本报告出具日募集资金已基本使用完毕。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无（3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元变更后的项目对应的原承诺项目变更后项目拟投入募集资金总额 (1) 本报告期实际投入金额截至期末实际累计投入金额(2) 截至期末投资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益变更后的项目可行性是否发生重大变化支付收购上海睿智的部分现金对价 IPO 募投项目结余资金 5,368.96 5,368.96 5,368.96 100% 2018 年 05 月 31 日 13,539.64 是否合计 -- 5,368.96 5,368.96 5,368.96 -- -- 13,539.64 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) 2018 年 1 月 12 日，第三届董事会第三十九次会议审议通过了《关于拟使用结余募集资金和超募资金及利息支付重大资产重组部分现金对价的议案》，决定使用结余募集资金（含利息）和超募资金（含利息）及其后续滚存利息支付重大资产重组现金对价，并已通过 2018 年 1 月 31 日召开的 2018 年第一次临时股东大会审议批准。2018 年度