中核苏阀科技实业股份有限公司2014年年度报告全文.pdf_P21-P25

中核苏阀科技实业股份有限公司2014年年度报告全文机等关键锻压设备、锻件工艺热处理设备等相关设备、高端核级阀门锻件无损检测设备装置与其它相关附属设施建设。于 2012年7月建成投产运行。该项目募集资金计划投资5.90万元。报告期内支付结算尾款70.84万元,累计投入477606 上述项目累计已使用募集资金26,320.23万元,累计收到的银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额为1,308.51万元,收到政府补助1,218.77万元,根据公司2014年6月6日召开的第五届董事会第三十次会议的决议,公司将募集资金实际节余(含募集资金专户存储期间的利息收入)2,470.21万元(占募集资金净额的858%)永久性补充流动资金,受审批日至实施日利息收入影响,实际转入自有资金账户补充流动资金的金额为250110万元。具体内容详见公司2014年6 月7日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网的公司《第五届董事会第三十次会议决议公告》、《第五届监事会第二十一次会议议公告》、《关于节余募集资金永久性补充流动资金的公告》。2014年12月公司从募集资金专户转出将于2015年支付应款、质量保证金预留款款项,截至2014年12月31日,公司募集资金账户存放余额为零。公司将按照相关管理制度规定,及时办理该帐户注销 (2)募集资金承诺项目情况 √适用口不适用单位:万元是否已变截至期末项目达到项目可行募集资金调整后投截至期末本报告期承诺投资项目和超募更项目资金投向 (含部分/承诺投资/资总额/本报告累计投入投资进度预定可使是否达到性是否发投入金额 (3)=用状态日总额金额(2) 益计效益生重大变变更) (2)(1)期化承诺投资项目 2013年核电关键阀门生产能力扩建项目 19970199704981518302359165%2月311398927否高端核级阀门锻件生 0905,09070.844,76069383%12月313909.18否广产基地建设项目核化工专用阀门生产 013年否 4,0804080469913,24.827946%12月314,698.12否线技改项目承诺投资项目小计 29,14029,1401,038.926,32023 2235 超募资金投向 29,14029,1401,038926,320.23 -|22.596.57 1核电关键阀门生产能力扩建项目,已于2013年6月按计划完成了项目施工建设和设备验收工作公司积极配合核安全局组织的现场审查工作,并于2014年1月末收到核安全局通过现场审查的通知报告期内,该项目设施陆续全面投入使用。2014年度,该项目实现收入1398927万元产能利用率未达到计划进度或预达到6995%。尚不具备可完整年度实现预测效益的情形计收益的情况和原因 (分具体项目)2高端核级阀门锻件生产基地建设项目,已全部完成了项目施工建设和设备验收工作。该项目预计年产能6000万元,主要为公司生产的核级阀门提供锻件。报告期内,因公司核电关键阀门与核化工专用阀门的募集资金项目建设处于完工后陆续开始投入运行阶段,锻件的实际生产量低于已达到的设计产能。2014年度实现业务收入3,90918万元

中核苏阀科技实业股份有限公司 2014 年年度报告全文 21 机等关键锻压设备、锻件工艺热处理设备等相关设备、高端核级阀门锻件无损检测设备装置与其它相关附属设施建设。于 2012 年 7 月建成投产运行。该项目募集资金计划投资 5,090 万元。报告期内支付结算尾款 70.84 万元，累计投入 4776.06 万元。上述项目累计已使用募集资金 26,320.23 万元，累计收到的银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额为 1,308.51 万元，收到政府补助 1,218.77 万元，根据公司 2014 年 6 月 6 日召开的第五届董事会第三十次会议的决议，公司将募集资金实际节余（含募集资金专户存储期间的利息收入）2,470.21 万元（占募集资金净额的 8.58%）永久性补充流动资金, 受审批日至实施日利息收入影响，实际转入自有资金账户补充流动资金的金额为 2,501.10 万元。具体内容详见公司 2014 年 6 月 7 日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网的公司《第五届董事会第三十次会议决议公告》、《第五届监事会第二十一次会议决议公告》、《关于节余募集资金永久性补充流动资金的公告》。2014 年 12 月公司从募集资金专户转出将于 2015 年支付应付款、质量保证金预留款款项，截至 2014 年 12 月 31 日，公司募集资金账户存放余额为零。公司将按照相关管理制度规定，及时办理该帐户注销。（2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目 (含部分变更) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额 (1) 本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2) 截至期末投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目核电关键阀门生产能力扩建项目否 19,970 19,970 498.15 18,302.35 91.65% 2013 年 12 月 31 日 13,989.27 否否高端核级阀门锻件生产基地建设项目否 5,090 5,090 70.84 4,776.06 93.83% 2011 年 12 月 31 日 3,909.18 否否核化工专用阀门生产线技改项目否 4,080 4,080 469.91 3,241.82 79.46% 2013 年 12 月 31 日 4,698.12 否否承诺投资项目小计 -- 29,140 29,140 1,038.9 26,320.23 -- -- 22,596.57 -- -- 超募资金投向合计 -- 29,140 29,140 1,038.9 26,320.23 -- -- 22,596.57 -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 1.核电关键阀门生产能力扩建项目，已于 2013 年 6 月按计划完成了项目施工建设和设备验收工作。公司积极配合核安全局组织的现场审查工作，并于2014年1月末收到核安全局通过现场审查的通知。报告期内，该项目设施陆续全面投入使用。2014 年度，该项目实现收入 13,989.27 万元,产能利用率达到 69.95%。尚不具备可完整年度实现预测效益的情形。 2.高端核级阀门锻件生产基地建设项目，已全部完成了项目施工建设和设备验收工作。该项目预计年产能 6000 万元，主要为公司生产的核级阀门提供锻件。报告期内，因公司核电关键阀门与核化工专用阀门的募集资金项目建设处于完工后陆续开始投入运行阶段，锻件的实际生产量低于已达到的设计产能。2014 年度实现业务收入 3,909.18 万元

中核苏阀科技实业股份有限公司2014年年度报告全文 3.核化工专用阀门生产线技改项目,已于2013年9月按计划完成了项目建设和设备采购工作。项目建设完工后,报告期内,公司抓紧组织项目验收和试生产,并项目设施已陆续全面投入使用,2014 年度,实现核化工专用阀门销售业务收入469812万元,为项目年设计产能的6712%。尚不具备可完整年度实现预测效益的情形项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况根据公司2012年11月9日召开的第五届董事会第十六次会议审议通过的《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》公司募集资金投资项目中的核化工专用阀门生产线技改项目实施地点进行变更。该项目地点的变更是为了更好地适应国家对核能建设项目和配套设备安全检测的进一步严格要求,公司在项目的具体实施中拟局部优化,包括工艺技术调整,设备利用资源统筹等布局调整即将核化工专用阀门生产线技改项目实施地点,安排至核电关键阀门生产能力扩建项目厂区内统筹募集资金投资项目实实施,以有利于满足核电阀门和核化工阀门产品的质量保证与安全检测,有利于投产后核电阀门和施地点变更情况核化工阀门的统一生产组织管理与资源利用,也有利于节约项目建设资金。保荐机构中信证券有限责任公司对该事项发表了核查意见:经核查后认为,公司变更部分募集资金投资项目实施地点,不涉及项目实施主体、实施方式以及具体建设内容的变更,不存在变相改变募集资金投向的情形, 利于募集资金投资项目的顺利推进,是为了提高募集资金的使用效率,符合公司发展战略需要及全体股东的利益,该事项已经公司董事会审议通过,履行了必要的法律程序,符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规定,保荐机构同意公司部分变更募集资金投资项目实施地点 (具体内容详见2012年11月10日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的公司相关公告) 不适用募集资金投资项目实施方式调整情况适用根据《中核苏阀科技实业股份有限公司向特定对象非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》(以下简称“《上市公告书》”),本次非公开发行的募集资金将投资核电关键阀门生产能力扩建项目、高端核级阀门锻件生产基地建设项目、核化工专用阀门生产线技改项目(以下简称:募投项目)。根据公司2009年第四次临时股东大会审议通过的议案,约定:“如本次募集资金到位时间与项目实施进度不一致,公司可根据实际情况需要以其他资金先行投入,募集资金到位后予以置换。”截至2010 募集资金投资项目先年12月31日,本公司投入募投项目的自筹资金累计人民币4973710839元前次募集资金到位后期投入及置换情况根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的有关规定,经公司2010年12月30日第五届董事会第二次会议审议通过,本公司以募集资金人民币4973108.39元置换预先投入募投项目的自筹资金。信永中和会计师事务所有限公司对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核,并于2010年12月30日出具了XYZH2010A009-3号专项审核报告。本公司保荐人中信证券股份有限公司于2010年12月30日就公司使用非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项发表了核查意见。募集资金的使用、置换符合法律法规,且严格履行了信息披露义务

中核苏阀科技实业股份有限公司 2014 年年度报告全文 22 3. 核化工专用阀门生产线技改项目，已于 2013 年 9 月按计划完成了项目建设和设备采购工作。项目建设完工后，报告期内，公司抓紧组织项目验收和试生产，并项目设施已陆续全面投入使用，2014 年度，实现核化工专用阀门销售业务收入 4698.12 万元，为项目年设计产能的 67.12%。尚不具备可完整年度实现预测效益的情形。项目可行性发生重大变化的情况说明无超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况适用以前年度发生募集资金投资项目实施地点变更情况根据公司 2012 年 11 月 9 日召开的第五届董事会第十六次会议审议通过的《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，公司募集资金投资项目中的核化工专用阀门生产线技改项目实施地点进行变更。该项目地点的变更是为了更好地适应国家对核能建设项目和配套设备安全检测的进一步严格要求，公司在项目的具体实施中拟局部优化，包括工艺技术调整，设备利用资源统筹等布局调整。即将核化工专用阀门生产线技改项目实施地点，安排至核电关键阀门生产能力扩建项目厂区内统筹实施, 以有利于满足核电阀门和核化工阀门产品的质量保证与安全检测，有利于投产后核电阀门和核化工阀门的统一生产组织管理与资源利用，也有利于节约项目建设资金。保荐机构中信证券有限责任公司对该事项发表了核查意见：经核查后认为，公司变更部分募集资金投资项目实施地点，不涉及项目实施主体、实施方式以及具体建设内容的变更，不存在变相改变募集资金投向的情形，有利于募集资金投资项目的顺利推进，是为了提高募集资金的使用效率，符合公司发展战略需要及全体股东的利益，该事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的法律程序，符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规定，保荐机构同意公司部分变更募集资金投资项目实施地点。（具体内容详见 2012 年 11 月 10 日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的公司相关公告）不适用募集资金投资项目实施方式调整情况适用募集资金投资项目先期投入及置换情况根据《中核苏阀科技实业股份有限公司向特定对象非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》（以下简称“《上市公告书》”），本次非公开发行的募集资金将投资核电关键阀门生产能力扩建项目、高端核级阀门锻件生产基地建设项目、核化工专用阀门生产线技改项目（以下简称：募投项目）。根据公司 2009 年第四次临时股东大会审议通过的议案，约定：“如本次募集资金到位时间与项目实施进度不一致，公司可根据实际情况需要以其他资金先行投入，募集资金到位后予以置换。”截至 2010 年 12 月 31 日，本公司投入募投项目的自筹资金累计人民币 49,737,108.39 元。前次募集资金到位后，根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的有关规定，经公司 2010 年 12 月 30 日第五届董事会第二次会议审议通过，本公司以募集资金人民币 49,737,108.39 元置换预先投入募投项目的自筹资金。信永中和会计师事务所有限公司对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并于 2010 年 12 月 30 日出具了 XYZH/2010A10019-3 号专项审核报告。本公司保荐人中信证券股份有限公司于 2010 年 12 月 30 日就公司使用非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项发表了核查意见。募集资金的使用、置换符合法律法规，且严格履行了信息披露义务

中核苏阀科技实业股份有限公司2014年年度报告全文用闲置募集资金暂时不适用补充流动资金情况适用报告期内,根据公司2014年6月6日召开的第五届董事会第三十次会议的决议,公司将募集资金际节余(含募集资金专户存储期间的利息收入)2,47021万元(占募集资金净额的858%)永久性补充流动资金,受审批日至实施日利息收入影响,实际转入自有资金账户补充流动资金的金额为 2501.10万元。具体内容详见公司2014年6月7日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网的公司《第五届董事会第三十次会议决议公告》、《第五届监事会第二十一次会议决议公告》、《关于节余募集资金「永久性补充流动资金的公告》。募集资金结余主要原因:1.公司募集资金实行专户存储期间,加强募集资金项目使用管理,严格控制项目建设过程的各项支出,全面实施项目投资计划的预算制度。项目实施出现募集/募集资金项目建设资金使用情况,均经过认真审计,有效的控制和节约了项目支出.2.根据募集资结余的金额及原因金使用项目建设周期,公司将暂时闲置的部分募集资金定期存储,以获得较高的利息收入,公司计收到的银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额为13085万元,占全部节余资金的5232% 3.公司在募集资金用于核化工专用阀门生产线技改项目实施期间,为了更好地适应国家对核能建设项目和配套设备安全检测的进一步严格要求,2012年11月6日,经公司第五届董事会第十六次会议审议通过,该项目的实施地点由公司在苏州高新区珠江路生产厂区内,变更为公司苏州市高新区浒关工业园内的生产厂区内,以有利于该项目的具体实施内容进一步优化,包括工艺技术调整,设备利用资源统筹等布局调整:有利于核级阀门的生产资源统筹利用和产品质量保证和检测,也有利于节约项目支出(详情见公司2012年11月10日刊登于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的相关公告) 该项目建成后,实际投资为324182万元:与该项目的募集资金计划投资4080万元相比,减少项支出83818万元。为了最大限度发挥募集资金的使用效益,减少财务费用,实现股东利益最大化。根据公司2014年月6日召开的第五届董事会第三十次会议的决议,公司将募集资金实际节余(含募集资金专户存储尚未使用的募集资金|期间的利息收入)247021万元(占募集资金净额的858%6)永久性补充流动资金,受审批日至实途及去向施日利息收入影响,实际转入自有资金账户补充流动资金的金额为2,501.10万元。具体内容详见公司2014年6月7日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网的公司《第五届董事会第三十次会议决议公告》《第五届监事会第二十一次会议决议公告》、《关于节余募集资金永久性补充流动资金的公告》。报告期内,募集资金全部使用完毕本公司严格按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金使用管理办法》募集资金使用及披露中存在的问题或其他等有关规定管理募集资金专项账户,募集资金投资项目按计划实施,公司募集资金使用与管理合法有效,且严格履行了信息披露义务。不存在未及时、不真实、不正确、不完整披露情况,不存在募情况集资金管理违规情况。 (3)募集资金变更项目情况口适用√不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。、主要子公司、参股公司分析 √适用口不适用主要子公司、参股公司情况

中核苏阀科技实业股份有限公司 2014 年年度报告全文 23 用闲置募集资金暂时不适用补充流动资金情况适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因报告期内，根据公司 2014 年 6 月 6 日召开的第五届董事会第三十次会议的决议，公司将募集资金实际节余（含募集资金专户存储期间的利息收入）2,470.21 万元（占募集资金净额的 8.58%）永久性补充流动资金, 受审批日至实施日利息收入影响，实际转入自有资金账户补充流动资金的金额为 2,501.10 万元。具体内容详见公司 2014 年 6 月 7 日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网的公司《第五届董事会第三十次会议决议公告》、《第五届监事会第二十一次会议决议公告》、《关于节余募集资金永久性补充流动资金的公告》。募集资金结余主要原因：1．公司募集资金实行专户存储期间，加强募集资金项目使用管理，严格控制项目建设过程的各项支出，全面实施项目投资计划的预算制度。募集资金项目建设资金使用情况，均经过认真审计，有效的控制和节约了项目支出。2．根据募集资金使用项目建设周期，公司将暂时闲置的部分募集资金定期存储，以获得较高的利息收入。公司累计收到的银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额为 1,308.51 万元，占全部节余资金的 52.32%； 3．公司在募集资金用于核化工专用阀门生产线技改项目实施期间，为了更好地适应国家对核能建设项目和配套设备安全检测的进一步严格要求，2012 年 11 月 6 日，经公司第五届董事会第十六次会议审议通过，该项目的实施地点由公司在苏州高新区珠江路生产厂区内，变更为公司苏州市高新区浒关工业园内的生产厂区内，以有利于该项目的具体实施内容进一步优化，包括工艺技术调整，设备利用资源统筹等布局调整；有利于核级阀门的生产资源统筹利用和产品质量保证和检测，也有利于节约项目支出（详情见公司 2012 年 11 月 10 日刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的相关公告）。该项目建成后，实际投资为 3241.82 万元；与该项目的募集资金计划投资 4,080 万元相比，减少项目支出 838.18 万元。尚未使用的募集资金用途及去向为了最大限度发挥募集资金的使用效益，减少财务费用，实现股东利益最大化。根据公司 2014 年 6 月 6 日召开的第五届董事会第三十次会议的决议，公司将募集资金实际节余（含募集资金专户存储期间的利息收入）2,470.21 万元（占募集资金净额的 8.58%）永久性补充流动资金, 受审批日至实施日利息收入影响，实际转入自有资金账户补充流动资金的金额为 2,501.10 万元。具体内容详见公司 2014 年 6 月 7 日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网的公司《第五届董事会第三十次会议决议公告》、《第五届监事会第二十一次会议决议公告》、《关于节余募集资金永久性补充流动资金的公告》。报告期内，募集资金全部使用完毕。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况本公司严格按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金使用管理办法》等有关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实施。公司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务。不存在未及时、不真实、不正确、不完整披露情况，不存在募集资金管理违规情况。（3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用主要子公司、参股公司情况