三一重工股份有限公司2013年半年度报告

正券代码:600031 重工股份有限公司2013年半年度报告 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 无限售条件流通 7,030,80009259 0562,9061377,593.706,137 99.70 股合计 三、股份总数759061371002.390 07616504037 公司的股份总额及股份结构变动的说明: 1、2013年1月28日,公司向梁稳根等十位自然人非公开发行股份收购其拥有的 一重机投资有限公司100%的股权所形成的限售股562,906,137股上市流通,详见 2013年1月23日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上交所网站 Www.sse.com.cn披露的公告(2013-002)。 2、2013年1月31日,公司向股权激励对象授予的限制性股票22,797900股完成 登记手续,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券变更登记证明,公 司总股本变更为7,616,504,037股。详见2013年2月2日在《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》和上交所网站www.sse.comcn披露的公告(2013-004)。 (二)限售股份变动情况 单位:股 股东 期初 报告期解除报告期增加 期末 限售原因 解除限售日期 名称 限售股数 限售股数 限售股数限售股数 非公开发行股份承 梁稳根 28675517286,575,517 2013年1月28日 诺自愿锁定36个月 唐修国 非公开发行股份承 47,284,11547284,115 诺自愿锁定36个月/2013年1月28日 非公开发行股份承 毛中吾 43.23119043231190 0 013年1月28日 诺自愿锁定36个月 非公开发行股份承 向文波 43,23118943,231,189 诺自愿锁定36个月 2013年1月28日 翟纯 37433,26037,433260 非公开发行股份承 2013年1月28日 诺自愿锁定36个月 非公开发行股份承 郭良保 28,145,30 28.145,307 0 013年1月28日 诺自愿锁定36个月 非公开发行股份承 袁金华 25,668,519 25.668,519 诺自愿锁定36个月 2013年1月28日

证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年半年度报告 23 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 无限售条件流通 股合计 7,030,800,000 92.59 0 0 0 562,906,137 7,593,706,137 99.70 三、股份总数 7,593,706,137 100 22,797,900 0 0 0 7,616,504,037 100 公司的股份总额及股份结构变动的说明： 1、2013 年 1 月 28 日，公司向梁稳根等十位自然人非公开发行股份收购其拥有的 三一重机投资有限公司 100%的股权所形成的限售股 562,906,137 股上市流通，详见 2013 年 1 月 23 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上交所网站 www.sse.com.cn 披露的公告（2013-002）。 2、2013 年 1 月 31 日，公司向股权激励对象授予的限制性股票 22,797,900 股完成 登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券变更登记证明，公 司总股本变更为 7,616,504,037 股。详见 2013 年 2 月 2 日在《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》和上交所网站 www.sse.com.cn 披露的公告（2013-004）。 (二)限售股份变动情况 单位:股 股东 名称 期初 限售股数 报告期解除 限售股数 报告期增加 限售股数 期末 限售股数 限售原因 解除限售日期 梁稳根 286,575,517 286,575,517 0 0 非公开发行股份承 诺自愿锁定36个月 2013 年 1 月 28 日 唐修国 47,284,115 47,284,115 0 0 非公开发行股份承 诺自愿锁定36个月 2013 年 1 月 28 日 毛中吾 43,231,190 43,231,190 0 0 非公开发行股份承 诺自愿锁定36个月 2013 年 1 月 28 日 向文波 43,231,189 43,231,189 0 0 非公开发行股份承 诺自愿锁定36个月 2013 年 1 月 28 日 翟 纯 37,433,260 37,433,260 0 0 非公开发行股份承 诺自愿锁定36个月 2013 年 1 月 28 日 郭良保 28,145,307 28,145,307 0 0 非公开发行股份承 诺自愿锁定36个月 2013 年 1 月 28 日 袁金华 25,668,519 25,668,519 0 0 非公开发行股份承 诺自愿锁定36个月 2013 年 1 月 28 日

正券代码:60 重工股份有限公司2013年半年度报告 期初 报告期解除报告期增加期末 名称 限售股数限售股数限售股数限售股数 限售原因 解除限售日期 周福贵 非公开发行股份承 18,913,646 18913.646 2013年1月28 诺自愿锁定36个月 非公开发行股份承 易小刚 16,211,698 16211,698 诺自愿锁定36个月2013年1月28日 王海燕 621169616211696 非公开发行股份承 诺自愿锁定36个月/2013年1月28日 1363名限制 性股票激励 0 011398,95011,398950股权激励限售2014年6月24日 对象 名限制 性股票激励 013890913989股权激励限售2015年6月24日 对象 合计 562,906,137562,906,13722,797,9002,797,900 限售股份变动的说明: 公司激励计划的授予日为2012年12月24日,激励对象获授的全部限制性股票的锁 定期为1.5年。若达到本次激励计划规定的解锁条件,激励对象可分两次申请解锁,分 别自授予日起的18个月后30个月内、自授予日起30个月后42个月内各申请解锁授予限 制性股票总量的50%、50%,详见公司2012年12月6日公告的《股票期权与限制性股票 激励计划草案(修订稿)》 二、股东情况 (一)股东总数 报告期末股东总数 514511户 (二)前十名股东持股情况 单位:股 前十名股东持股情况 报告期内期末持股 股东名称 持股持有有限售条质押或冻结股东 增减 比例(%)|件股份数量的股份数量性质 境内非国 三一集团有限公司 04,281,311,012 56.21 有法人 梁稳根 0286575,517 3.76 无无无 自然人 唐修国 47,284,115 0.62 自然人

证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年半年度报告 24 股东 名称 期初 限售股数 报告期解除 限售股数 报告期增加 限售股数 期末 限售股数 限售原因 解除限售日期 周福贵 18,913,646 18,913,646 0 0 非公开发行股份承 诺自愿锁定36个月 2013 年 1 月 28 日 易小刚 16,211,698 16,211,698 0 0 非公开发行股份承 诺自愿锁定36个月 2013 年 1 月 28 日 王海燕 16,211,696 16,211,696 0 0 非公开发行股份承 诺自愿锁定36个月 2013 年 1 月 28 日 1363 名限制 性股票激励 对象 0 0 11,398,950 11,398,950 股权激励限售 2014 年 6 月 24 日 1363 名限制 性股票激励 对象 0 0 11,398,950 11,398,950 股权激励限售 2015 年 6 月 24 日 合计 562,906,137 562,906,137 22,797,900 22,797,900 / / 限售股份变动的说明： 公司激励计划的授予日为2012年12月24日，激励对象获授的全部限制性股票的锁 定期为1.5年。若达到本次激励计划规定的解锁条件，激励对象可分两次申请解锁，分 别自授予日起的18个月后30个月内、自授予日起30个月后42个月内各申请解锁授予限 制性股票总量的50%、50%，详见公司2012年12月6日公告的《股票期权与限制性股票 激励计划草案（修订稿）》。 二、股东情况 (一)股东总数 报告期末股东总数 514,511 户 (二)前十名股东持股情况 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 报告期内 增减 期末持股 数量 持股 比例(%) 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 股东 性质 三一集团有限公司 0 4,281,311,012 56.21 0 无 境内非国 有法人 梁稳根 0 286,575,517 3.76 0 无 自然人 唐修国 0 47,284,115 0.62 0 无 自然人

正券代码:600031 重工股份有限公司2013年半年度报告 毛中吾 043231,190 0.57 自然人 向文波 43,231,189 无一无无 自然人 37,433,260 0.49 自然人 TEMASEK FULLERTON 29,558,288 32,980,862 未知 其他 ALPHA PTE LTD 中国工商银行一上 证50交易型开放式+6,157906 30,391,06 0.40 未知 其他 指数证券投资基金 中国建设银行一富 国天博创新主题股-3,601,783 30.000.000 0.39 票型证券投资基金 郭良保 8,145,30 自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 三一集团有限公司 4,281,311,012 人民币普通股 梁稳根 286,575,517 人民币普通股 唐修国 47,284,115 人民币普通股 毛中吾 43,231,190 人民币普通股 向文波 43,231,189 人民币普通股 翟纯 37,433260 人民币普通股 TEMASEK FULLERTON ALPHA PTE LTD 32,980,862 人民币普通股 中国工商银行一上证50交易型开放式指数证 券投资基金 30,391,067 人民币普通股 中国建设银行一富国天博创新主题股票型证 30.000.000 人民币普通股 券投资基金 郭良保 28,145,307 人民币普通股 前10名股东中,梁稳根、唐修国、毛中吾、向文波在三一集团担 上述股东关联关系或一致行动关系的 任董事与三一集团构成一致行动人。翟纯、郭良保已不在三一集 团担任职务,与三一集团不再构成一致行动人关系。其他股东之 间未知是否存在关联关系或属于一致行动 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序号有限售条件股东名称|持有的有限售条件 有限售条件股份可上市交易情况 可上市交易时/新增可上市交易 限售条件 股份数量 股份数量

证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年半年度报告 25 毛中吾 0 43,231,190 0.57 0 无 自然人 向文波 0 43,231,189 0.57 0 无 自然人 翟 纯 -3,225 37,433,260 0.49 0 无 自然人 TEMASEK FULLERTON ALPHA PTE LTD +29,558,288 32,980,862 0.43 0 未知 其他 中国工商银行－上 证 50 交易型开放式 指数证券投资基金 +6,157,906 30,391,067 0.40 0 未知 其他 中国建设银行－富 国天博创新主题股 票型证券投资基金 -3,601,783 30,000,000 0.39 0 未知 其他 郭良保 0 28,145,307 0.37 0 无 自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 三一集团有限公司 4,281,311,012 人民币普通股 梁稳根 286,575,517 人民币普通股 唐修国 47,284,115 人民币普通股 毛中吾 43,231,190 人民币普通股 向文波 43,231,189 人民币普通股 翟 纯 37,433,260 人民币普通股 TEMASEK FULLERTON ALPHA PTE LTD 32,980,862 人民币普通股 中国工商银行－上证50交易型开放式指数证 券投资基金 30,391,067 人民币普通股 中国建设银行－富国天博创新主题股票型证 券投资基金 30,000,000 人民币普通股 郭良保 28,145,307 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的 说明 前 10 名股东中，梁稳根、唐修国、毛中吾、向文波在三一集团担 任董事与三一集团构成一致行动人。翟纯、郭良保已不在三一集 团担任职务，与三一集团不再构成一致行动人关系。其他股东之 间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件 股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量

券代码:600031 重工股份有限公司2013年半年度报告 有限售条件股份可上市交易情况 序号|有限售条件股东名称有的有属售条件 股份数量 可上市交易时/新增可上市交易限售条件 股份数量 股权激励限售, 详见公司《股票 2014年6月24日 代晴华 1.184.600 期权与限制性 2015年6月24日 股票激励计划 草案(修订稿)》 2014年6月24日 易小刚 945,300 2015年6月24日 2014年6月24日 梁林河 901200 2015年6月24日 同上 伏卫忠 70902014年6月24日 同上 2015年6月24日 2014年6月24日 588,900 2015年6月24日 2014年6月24日 6 向儒安 28,300 2015年6月24日 同上 俞宏福 5281002014年6月24日 同上 2015年6月24日 2014年6月24日 吴立昆 507,700 同上 2015年6月24日 周万春 2014年6月24日 477,500 同上 2015年6月24日 2014年6月24日 239,300 2015年6月24日 上述十位自然人股东均为公司股权激励对象,相互之间 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 不存在关联关系,也不属于规定的一致行动人 三、控股股东及实际控制人情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更 第七节董事、监事、高级管理人员情况 持股变动及变动情况 (一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 单位:股 姓名 职务 期初持股数期末持股数报告期内股份增 变动原因

证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年半年度报告 26 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件 股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 1 代晴华 1,184,600 2014 年 6 月 24 日 2015 年 6 月 24 日 - 股权激励限售， 详见公司《股票 期权与限制性 股票激励计划 草案（修订稿）》 2 易小刚 945,300 2014 年 6 月 24 日 2015 年 6 月 24 日 - 同上 3 梁林河 901,200 2014 年 6 月 24 日 2015 年 6 月 24 日 - 同上 4 伏卫忠 720,500 2014 年 6 月 24 日 2015 年 6 月 24 日 - 同上 5 戚 建 588,900 2014 年 6 月 24 日 2015 年 6 月 24 日 - 同上 6 向儒安 528,300 2014 年 6 月 24 日 2015 年 6 月 24 日 - 同上 7 俞宏福 528,100 2014 年 6 月 24 日 2015 年 6 月 24 日 - 同上 8 吴立昆 507,700 2014 年 6 月 24 日 2015 年 6 月 24 日 - 同上 9 周万春 477,500 2014 年 6 月 24 日 2015 年 6 月 24 日 - 同上 10 贺东东 239,300 2014 年 6 月 24 日 2015 年 6 月 24 日 - 同上 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 上述十位自然人股东均为公司股权激励对象，相互之间 不存在关联关系，也不属于规定的一致行动人。 三、控股股东及实际控制人情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 第七节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动及变动情况 （一）现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 单位：股 姓名 职务 期初持股数 期末持股数 报告期内股份增 变动原因

正券代码:60 重工股份有限公司2013年半年度报告 减变动量 梁稳根 董事长 286.575517 286,575,517 唐修国 董事 47284,115 47,284,115 未变动 向文波副董事长、总裁43,231,189 43,231,189 未变动 二级市场卖出1,698 易小刚董事、执行总裁 17.155,300 +943602股,股权激励计划授 予945,300股 赵想章 董事 235,148 177,148 58.000 二级市场买卖 周福贵 高级副总裁 18,913,646 17,033,646 1,88000的定购回式证券交易 袁金华 高级副总裁 25668.519 25,846,319 +177800股权激励计划授予 梁林河 高级副总裁 901,200 +901,200股权激励计划授予 段大为 高级副总裁 12,500 +12,500股权激励计划授予 代晴华 级副总裁 1,184,600 +184600股权激励计划授予 俞宏福 高级副总裁 528,100 +28,100股权激励计划授予 黄建龙 董事、副总裁 000000 46.700 +46,700股权激励计划授予 贺东东 副总裁 239,300 +239,300股权激励计划授予 周万春 副总裁 477,500 +477500股权激励计划授予 副总裁 +588900股权激励计划授予 向儒安 副总裁 528.300 +528,300 权激励计划授予 伏卫忠 副总裁 720,500 +720,500股权激励计划授予 吴立昆 副总裁 507.700 +507,700股权激励计划授予 财务总监 肖友良 0 70.000 +70,000股权激励计划授予 (二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 1、股票期权授予情况 单位:股 姓名 职务 年初持有股报告期新授予报告期内可报告期股票期期末持有股票 票期权数量股票期权数量行权股份权行权股份 期权数量 梁林河高级副总裁 4,300,000 4.300.000 段大为高级副总裁 2,550 2,550,000 代睛华高级副总裁 3.150.000 031500

证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年半年度报告 27 减变动量 梁稳根 董事长 286,575,517 286,575,517 0 未变动 唐修国 董事 47,284,115 47,284,115 0 未变动 向文波 副董事长、总裁 43,231,189 43,231,189 0 未变动 易小刚 董事、执行总裁 16,211,698 17,155,300 +943,602 二级市场卖出 1,698 股，股权激励计划授 予 945,300 股。 赵想章 董事 235,148 177,148 -58,000 二级市场买卖 周福贵 高级副总裁 18,913,646 17,033,646 -1,880,000 约定购回式证券交易 袁金华 高级副总裁 25,668,519 25,846,319 +177,800 股权激励计划授予- 梁林河 高级副总裁 0 901,200 +901,200 股权激励计划授予 段大为 高级副总裁 0 12,500 +12,500 股权激励计划授予 代晴华 高级副总裁 0 1,184,600 +1,184,600 股权激励计划授予 俞宏福 高级副总裁 0 528,100 +528,100 股权激励计划授予 黄建龙 董事、副总裁 0 46,700 +46,700 股权激励计划授予 贺东东 副总裁 0 239,300 +239,300 股权激励计划授予 周万春 副总裁 0 477,500 +477,500 股权激励计划授予 戚 建 副总裁 0 588,900 +588,900 股权激励计划授予 向儒安 副总裁 0 528,300 +528,300 股权激励计划授予 伏卫忠 副总裁 0 720,500 +720,500 股权激励计划授予 吴立昆 副总裁 0 507,700 +507,700 股权激励计划授予 肖友良 财务总监 董秘 0 70,000 +70,000 股权激励计划授予 (二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 1、股票期权授予情况 单位：股 姓名 职务 年初持有股 票期权数量 报告期新授予 股票期权数量 报告期内可 行权股份 报告期股票期 权行权股份 期末持有股票 期权数量 梁林河 高级副总裁 0 4,300,000 0 0 4,300,000 段大为 高级副总裁 0 2,550,000 0 0 2,550,000 代晴华 高级副总裁 0 3,150,000 0 0 3,150,000