三一重工股份有限公司2013年半年度报告

正券代码:600031 重工股份有限公司2013年半年度报告 5、非募集资金使用情况 项目名称 项目金额 项目本报告期投入累计实际投入金项目收益情 进度 并购 CP Machinery Limited s.ar.l项目 54.897747美元完成|54.897747美元54.897,747美元 二、利润分配或资本公积金转增预案 ()报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 2012年度利润分配预案经公司2013年6月28日召开的202年度股东大会审议通 过。2013年8月28日,公司完成2012年度利润分配:以公司2013年1月31日的总 股本7616,504,037股为基数,向全体股东每10股派发现金红利25元(含税),每股 派发现金红利025元(含税),共计1904,126,00925元。 (二)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 √不适用 第五节重要事项 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 事项概述及类型 查询索引 2013年6月7日,公司就媒体报道“三一被指 详见2013年6月8日在《中国证券报》、《上 虚增销售收入”披露澄清公告。 海证券报》、《证券时报》和上交所网站 www.sse.comcn披露的公告(2013-016)。 报告期内公司无破产、重整相关事项 、资产交易、企业合并事项 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 事项概述及类型 查询索引 2013年5月16日,公司全资子公司三一国际发 展出资54897,747美元收购 CP Machinery详见2013年7月2日在《中国证券报》、《上 Limited sar100%股权,从而获得 Putzmeister海证券报》、《证券时报》和上交所网站 Holdinggmbh10%股权。交易完成后,公司持www.sse.comcn披露的公告(2013019) 有 Putzmeister Holding Gmbh100%股权

证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年半年度报告 13 5、非募集资金使用情况 项目名称 项目金额 项目 进度 本报告期投入 金额 累计实际投入金 额 项目收益情 况 并购 CP Machinery Limited S.àr.l 项目 54,897,747 美元 完成 54,897,747 美元 54,897,747 美元 — 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 2012 年度利润分配预案经公司 2013 年 6 月 28 日召开的 2012 年度股东大会审议通 过。2013 年 8 月 28 日，公司完成 2012 年度利润分配：以公司 2013 年 1 月 31 日的总 股本 7,616,504,037 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.5 元（含税），每股 派发现金红利 0.25 元（含税），共计 1,904,126,009.25 元。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 √不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 事项概述及类型 查询索引 2013 年 6 月 7 日，公司就媒体报道“三一被指 虚增销售收入”披露澄清公告。 详见 2013 年 6 月 8 日在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》和上交所网站 www.sse.com.cn 披露的公告（2013-016）。 二、报告期内公司无破产、重整相关事项 三、资产交易、企业合并事项 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 事项概述及类型 查询索引 2013 年 5 月 16 日，公司全资子公司三一国际发 展出资 54,897,747 美元收购 CP Machinery Limited S.àr.l 100%股权，从而获得 Putzmeister Holding Gmbh 10%股权。交易完成后，公司持 有 Putzmeister Holding Gmbh100%股权。 详见 2013 年 7 月 2 日在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》和上交所网站 www.sse.com.cn 披露的公告（2013-019）

正券代码:600031 重工股份有限公司2013年半年度报告 四、公司股权激励情况及其影响 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 事项概述及类型 查询索引 2012年11月6日,公司第四届董事会第二十四次会议 第四届监事会第十三次会议审议通过了《三一重工股份有 详见2012年11月7日在《中国证券 限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案)》及其摘 报》、《上海证券报》、《证券时报》 要、《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励 和上交所网站www.ssecomcn披露 计划实施考核管理办法》等议案 的公告(2012-28)、公告(2012-29) 2012年12月5日,根据中国证监会的反馈意见,公司对 《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计详见2012年12月6日在《中国证券 划(草案)》进行了修订。公司第四届董事会第二十五次报》、《上海证券报》、《证券时报》 会议和第四届监事会第十四次会议,审议通过了《三一重和上交所网站www.ssecomcn披露 股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案修的公告(201231)、公告(2012-32)。 订稿)》及其摘要等议案。 2012年12月21日,公司以现场投票、网络投票以及独 立董事征集投票相结合的方式召开了2012年第一次临时详见2012年12月22日在《中国证券 股东大会,会议以特别决议审议通过了《三一重工股份有报》、《上海证券报》、《证券时报》 限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案修订稿)》和上交所网站www.ssecomcn披露 及其摘要、《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股的公告(2012-35)。 票激励计划实施考核管理办法(修订稿)》等议案。 2012年12月24日,公司第四届董事会第二十六次会议详见202年12月25日在《中国证券 和第四届监事会第十五次会议审议通过了《关于对<三一报》、《上海证券报》、《证券时报》 重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划>相关和上交所网站www.sse.comcn披露 事项进行调整的议案》以及《关于公司股票期权与限制性|的公告(2012-36)、公告(2012-37)、 股票激励计划授予相关事项的议案》 公告(2012-38)、公告(2012-39)。 详见2013年1月30日在《中国证券 2013年1月29日,公司董事会对部分股权激励对象名单报》、《上海证券报》、《证券时报》 进行更正。 和上交所网站www.ssecomcn披露 的公告(2013-003) 2013年1月31日,公司授予限制性股票登记手续已完成,/详见2013年2月2日在《中国证券 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券 报》、《上海证券报》、《证券时报》 变更登记证明。 和上交所网站www.ssecomcn披露 的公告(2013-004) (二)临时公告未披露或有后续进展的股权激励情况 1、激励方式:股票期权 标的股票来源:向激励对象发行股份 单位:份

证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年半年度报告 14 四、公司股权激励情况及其影响 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 事项概述及类型 查询索引 2012 年 11 月 6 日，公司第四届董事会第二十四次会议、 第四届监事会第十三次会议审议通过了《三一重工股份有 限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘 要、《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励 计划实施考核管理办法》等议案。 详见 2012 年 11 月 7 日在《中国证券 报》、《上海证券报》、《证券时报》 和上交所网站 www.sse.com.cn 披露 的公告（2012-28）、公告（2012-29） 2012 年 12 月 5 日，根据中国证监会的反馈意见，公司对 《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计 划（草案）》进行了修订。公司第四届董事会第二十五次 会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《三一重 工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修 订稿）》及其摘要等议案。 详见 2012 年 12 月 6 日在《中国证券 报》、《上海证券报》、《证券时报》 和上交所网站 www.sse.com.cn 披露 的公告（2012-31）、公告（2012-32）。 2012 年 12 月 21 日，公司以现场投票、网络投票以及独 立董事征集投票相结合的方式召开了 2012 年第一次临时 股东大会，会议以特别决议审议通过了《三一重工股份有 限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》 及其摘要、《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股 票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》等议案。 详见 2012 年 12 月 22 日在《中国证券 报》、《上海证券报》、《证券时报》 和上交所网站 www.sse.com.cn 披露 的公告（2012-35）。 2012 年 12 月 24 日，公司第四届董事会第二十六次会议 和第四届监事会第十五次会议审议通过了《关于对<三一 重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划>相关 事项进行调整的议案》以及《关于公司股票期权与限制性 股票激励计划授予相关事项的议案》。 详见 2012 年 12 月 25 日在《中国证券 报》、《上海证券报》、《证券时报》 和上交所网站 www.sse.com.cn 披露 的公告（2012-36）、公告（2012-37）、 公告（2012-38）、公告（2012-39）。 2013 年 1 月 29 日，公司董事会对部分股权激励对象名单 进行更正。 详见 2013 年 1 月 30 日在《中国证券 报》、《上海证券报》、《证券时报》 和上交所网站 www.sse.com.cn 披露 的公告（2013-003）。 2013 年 1 月 31 日，公司授予限制性股票登记手续已完成， 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券 变更登记证明。 详见 2013 年 2 月 2 日在《中国证券 报》、《上海证券报》、《证券时报》 和上交所网站 www.sse.com.cn 披露 的公告（2013-004）。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的股权激励情况 1、激励方式：股票期权 标的股票来源：向激励对象发行股份 单位：份

正券代码:60 重工股份有限公司2013年半年度报告 报告期内激励对象的范围 公司董事、高级管理人员;中层管理人员;核心 业务(技术)人员。 报告期内授出的权益总额 138,060,100 报告期内行使的权益总额 报告期内失效的权益总额 -691,900 至报告期末累计已授出但尚未行使的权益总额 37,368,200 至报告期末累计已授出且已行使的权益总额 报告期内授予价格与行权价格历次调整的情况 以及经调整后的最新授予价格与行权价格 9.38元/股 董事、监事、高级管理人员报告期内获授和行使权益情况 姓名 职务 报告期内获授报告期内行使报告期末尚 权益数量 权益数量 未行使的权 益数量 梁林河 高级副总裁 4.300.000 4.300.000 段大为 高级副总裁 2.550.000 2,550,000 代晴华 高级副总裁 3,150,000 3.150.000 俞宏福 高级副总裁 2.900.000 900.000 黄建龙 董事、副总裁 600,000 1,600,000 贺东东 副总裁 1,30,000 1,30,000 周万春 副总裁 2,590,000 2,590,000 戚建 副总裁 2,320,000 2.320.000 向儒安 副总裁 2.260.000 260.000 伏卫忠 副总裁 1,730,000 1730.000 吴立昆 副总裁 1,595,000 1,595,000 刘金江 副总裁 400.000 400.000 肖友良 财务总监兼董事会秘书 460,000 460,000 因激励对象行权所引起的股本变动情况 股票期权尚未行权 根据财政部《企业会计准则第11号—股份支 付》和《企业会计准则第22号——金融工具确 权益工具公允价值的计量方法 认和计量》关于公允价值确定的相关规定,需要 选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进 行计算。公司选择 Black- Scholes模型来计算期 权的公允价值 估值技术采用的模型、参数及选取标准 Black- Scholes模型

证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年半年度报告 15 报告期内激励对象的范围 公司董事、高级管理人员；中层管理人员；核心 业务（技术）人员。 报告期内授出的权益总额 138,060,100 报告期内行使的权益总额 0 报告期内失效的权益总额 -691,900 至报告期末累计已授出但尚未行使的权益总额 137,368,200 至报告期末累计已授出且已行使的权益总额 0 报告期内授予价格与行权价格历次调整的情况 以及经调整后的最新授予价格与行权价格 9.38 元/股 董事、监事、高级管理人员报告期内获授和行使权益情况 姓名 职务 报告期内获授 权益数量 报告期内行使 权益数量 报告期末尚 未行使的权 益数量 梁林河 高级副总裁 4,300,000 0 4,300,000 段大为 高级副总裁 2,550,000 0 2,550,000 代晴华 高级副总裁 3,150,000 0 3,150,000 俞宏福 高级副总裁 2,900,000 0 2,900,000 黄建龙 董事、副总裁 1,600,000 0 1,600,000 贺东东 副总裁 1,330,000 0 1,330,000 周万春 副总裁 2,590,000 0 2,590,000 戚 建 副总裁 2,320,000 0 2,320,000 向儒安 副总裁 2,260,000 0 2,260,000 伏卫忠 副总裁 1,730,000 0 1,730,000 吴立昆 副总裁 1,595,000 0 1,595,000 刘金江 副总裁 400,000 0 400,000 肖友良 财务总监兼董事会秘书 460,000 0 460,000 因激励对象行权所引起的股本变动情况 股票期权尚未行权 权益工具公允价值的计量方法 根据财政部《企业会计准则第 11 号——股份支 付》和《企业会计准则第 22 号——金融工具确 认和计量》关于公允价值确定的相关规定，需要 选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进 行计算。公司选择 Black-Scholes 模型来计算期 权的公允价值。 估值技术采用的模型、参数及选取标准 Black-Scholes 模型

券代码:600031 重工股份有限公司2013年半年度报告 公司于2012年12月24日首次授予1380601万 份股票期权,报告期内失效6919万份,有效为 权益工具公允价值的分摊期间及结果 1373682万份,行权周期为15年等待,三年按 10%、35%和55%的比例行权,因此2012年需要 摊销的期间为12月24日-12月31日,其余会计 成本在2013-2016年分摊 2、激励方式:限制性股票 标的股票来源:向激励对象发行股份 单位:份 公司董事、高级管理人员;中层管理人员;核心 报告期内激励对象的范围 业务(技术)人员。 报告期内授出的权益总额 22,821,900 报告期内行使的权益总额 报告期内失效的权益总额 24.000 至报告期末累计已授出但尚未行使的权益总额 22.797900 至报告期末累计已授出且已行使的权益总额 报告期内授予价格与行权价格历次调整的情况 以及经调整后的最新授予价格与行权价格 4.69元/股 董事、监事、高级管理人员报告期内获授和行使权益情况 姓名 报告期内获授报告期内行使报告期末尚 职务 权益数量 权益数量 未行使的权 益数量 易小刚 董事、执行总裁 945,300 袁金华 高级副总裁 177800 177800 梁林河 高级副总裁 901,200 901,200 段大为 高级副总裁 2.500 12,500 代晴华 高级副总裁 1,184,600 1,184,600 俞宏福 高级副总裁 528.100 528,100 黄建龙 董事、副总裁 46.700 46.700 贺东东 副总裁 239.300 239,300 周万春 副总裁 477.500 47750 戚建 副总裁 588,900 588,900 向儒安 副总裁 528,300 528,300

证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年半年度报告 16 权益工具公允价值的分摊期间及结果 公司于 2012 年 12 月 24 日首次授予 13806.01 万 份股票期权，报告期内失效 69.19 万份，有效为 13736.82 万份，行权周期为 1.5 年等待，三年按 10%、35%和 55%的比例行权，因此 2012 年需要 摊销的期间为 12 月 24 日-12 月 31 日，其余会计 成本在 2013-2016 年分摊。 2、激励方式：限制性股票 标的股票来源：向激励对象发行股份 单位：份 报告期内激励对象的范围 公司董事、高级管理人员；中层管理人员；核心 业务（技术）人员。 报告期内授出的权益总额 22,821,900 报告期内行使的权益总额 0 报告期内失效的权益总额 -24,000 至报告期末累计已授出但尚未行使的权益总额 22,797,900 至报告期末累计已授出且已行使的权益总额 0 报告期内授予价格与行权价格历次调整的情况 以及经调整后的最新授予价格与行权价格 4.69 元/股 董事、监事、高级管理人员报告期内获授和行使权益情况 姓名 职务 报告期内获授 权益数量 报告期内行使 权益数量 报告期末尚 未行使的权 益数量 易小刚 董事、执行总裁 945,300 0 945,300 袁金华 高级副总裁 177,800 0 177,800 梁林河 高级副总裁 901,200 0 901,200 段大为 高级副总裁 12,500 0 12,500 代晴华 高级副总裁 1,184,600 0 1,184,600 俞宏福 高级副总裁 528,100 0 528,100 黄建龙 董事、副总裁 46,700 0 46,700 贺东东 副总裁 239,300 0 239,300 周万春 副总裁 477,500 0 477,500 戚 建 副总裁 588,900 0 588,900 向儒安 副总裁 528,300 0 528,300

券代码:600031 重工股份有限公司2013年半年度报告 伏卫忠 副总裁 720.500 720,500 吴立昆 副总裁 507,700 507700 肖友良 财务总监兼董事会秘书 70.000 70.000 因激励对象行权所引起的股本变动情况 限制性股票尚未行权 按照《企业会计准则第11号一股份支付》的规 定,公司将在锁定期的每个资产负债表日,根据 权益工具公允价值的计量方法 最新取得的可解锁人数变动、业绩指标完成情况 等后续信息,修正预计可解锁的限制性股票数 量,并按照限制性股票授予日的公允价值,将当 期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 由于公司授予激励对象的限制性股票属于没有 估值技术采用的模型、参数及选取标准 活跃市场的权益工具,因此借助相关估值手段确 定授予日限制性股票的公允价值。 公司于2012年12月24日首次授予2282.19万 股限制性股票,报告期内失效2.4万股,有效为 权益工具公允价值的分摊期间及结果 2279.79万股,行权周期为1.5年等待,两年按 50%和50%的比例行权,因此2012年需要摊销的 期间为12月24日-12月31日,其余会计成本 在2013-2015年分摊 报告期内被授予的股权激励情况的说明 公司激励计划的授予日为2012年12月24日,限制性股票激励对象于2013年1 月15日完成认购,由中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙)出具了中瑞岳华验字[2013] 第0015号验资报告。经向上交所、中登公司申请,公司于2013年1月31日完成限制 性股票授予登记手续,中登公司上海分公司出具了证券变更登记证明。 五、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述及类型 查询索引 2013年4月26日,公司第四届董事会第二十八详见2013年4月27日在《中国证券报》、《上 次会议审议通过了《关于预计2013年度日常关海证券报》、《证券时报》和上交所网站 联交易的议案》 www.sse.comch披露的公告(2013-009)

证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年半年度报告 17 伏卫忠 副总裁 720,500 0 720,500 吴立昆 副总裁 507,700 0 507,700 肖友良 财务总监兼董事会秘书 70,000 0 70,000 因激励对象行权所引起的股本变动情况 限制性股票尚未行权 权益工具公允价值的计量方法 按照《企业会计准则第 11 号－股份支付》的规 定，公司将在锁定期的每个资产负债表日，根据 最新取得的可解锁人数变动、业绩指标完成情况 等后续信息，修正预计可解锁的限制性股票数 量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当 期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 估值技术采用的模型、参数及选取标准 由于公司授予激励对象的限制性股票属于没有 活跃市场的权益工具，因此借助相关估值手段确 定授予日限制性股票的公允价值。 权益工具公允价值的分摊期间及结果 公司于 2012 年 12 月 24 日首次授予 2282.19 万 股限制性股票，报告期内失效 2.4 万股，有效为 2279.79 万股，行权周期为 1.5 年等待，两年按 50%和 50%的比例行权，因此 2012 年需要摊销的 期间为 12 月 24 日-12 月 31 日，其余会计成本 在 2013-2015 年分摊。 报告期内被授予的股权激励情况的说明 公司激励计划的授予日为 2012 年 12 月 24 日，限制性股票激励对象于 2013 年 1 月 15 日完成认购，由中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中瑞岳华验字[2013] 第 0015 号验资报告。经向上交所、中登公司申请，公司于 2013 年 1 月 31 日完成限制 性股票授予登记手续，中登公司上海分公司出具了证券变更登记证明。 五、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述及类型 查询索引 2013 年 4 月 26 日，公司第四届董事会第二十八 次会议审议通过了《关于预计 2013 年度日常关 联交易的议案》。 详见 2013 年 4 月 27 日在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》和上交所网站 www.sse.com.cn 披露的公告（2013-009）