北京千方科技股份有限公司2018年年度报告全文

北京千方科技股份有限公司2018年年度报告全文 41,935 3289 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 口适用√不适用 以公允价值计量的金融资产 适用口不适用 计入权益的累 初始投资本期公允价 报告期内购入报告期内售累计投资收 资产类别 期末金额资金来源 成本值变动损益 计公允价值变 金额 出金额 动 1426.800 -6,986,100.008,251,950.0 0830白筹 00 1,426,800 9678,750.0 6,986,10008251,950 000108750 5、募集资金使用情况 √适用口不适用 (1)募集资金总体使用情况 √适用口不适用 本期已使己累计使 报告期内累计变更累计变更 募集年份募集方式/集资金 变更用途用途的募用途的募/尚未使/尚未使用 总额用募集资用募集资 募集资募集资金/闲置两年 的募集资集资金总集资金总 金总额金总额 金金额 金总额额 额比例总额/用途及去/以上募集 截止2018 年12月31 日,本公司 尚有北京 银行中关 非公开发 P05行股票|7342645951611478464372村科技同64372 区支行、中 信银行安 贞支行、廊 坊银行永 消清支行购 nf乡 www.cninfocom.cn

北京千方科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 36 41,935. 42 328.93 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产类别 初始投资 成本 本期公允价 值变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 报告期内购入 金额 报告期内售 出金额 累计投资收 益 期末金额 资金来源 股票 1,426,800. 00 -6,986,100.00 8,251,950.00 108,750.00 9,678,750.0 0 自筹 合计 1,426,800. 00 -6,986,100.00 8,251,950.00 0.00 0.00 108,750.00 9,678,750.0 0 -- 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2015 非公开发 行股票 177,387.33 69,406.43 112,649.91 65,178.1 65,178.1 34.78% 64,737.42 截止 2018 年 12 月 31 日，本公司 尚有北京 银行中关 村科技园 区支行、中 信银行安 贞支行、廊 坊银行永 清支行购 64,737.42

北京千方科技股份有限公司2018年年度报告全文 买理财产 品总计 30.000.00 元 期限为90 天到97 天。其余尚 未使用的 募资金在 传专户存储。 017年 面向合格 投资者 公开发行10000980971000 00.00% 0无 公司债券 (第 187,3873373,21441249165,178.165,178.13478%64,73742 64,7374 募集资金总体使用情况说明 公司均严格按照相关法律、法规和公司规定履行了审批手续,并按照募集说明书和公告的使用计划进行了使用,不存在未 经审批擅自使用的问题。公司及时、真实、准确、完整地披露了相关信息。其中:2015年增发的募集资金使用情况详见 2)募集资金承若项目情况:2017年公司债第一期使用情况详见第十节公司债券相关情况。 (2)募集资金承诺项目情况 √适用口不适用 单位:万 是否已变 承诺投资项目和超募更项目 承诺投资资总额本报告/至期/截至 募集资金调整后投 本报告期 投资进度预定可使 累计投入 实现的效 是否达到性是否发 资金投向 (含部分 投入金额 金额(2(3)=用状态日 预计效益生重大变 总额(1) 益 (2(1) 化 承诺投资项目 城市综合交通信息服 177387.3|12,209 是 10,817.38|540608648.18% 553否 务及运营项目 收购公司全资子公司 千方捷通投资控制的是 13,178.16,589056,58905 69757是 甘肃紫光16.89%股权 永久补充流动资金是 52,00 52,000 不适用否 1773873173873 1126499 承诺投资项目小计 1452.8 超募资金投向 chin乡 www.cninfocom.cn

北京千方科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 37 买理财产 品总计 30,000.00 万元，理财 期限为 90 天到 97 天。其余尚 未使用的 募资金在 专户存储。 2017 2017 年 面向合格 投资者 公开发行 公司债券 （第一 期） 10,000 3,807.97 10,000 0 0 0.00% 0 无 0 合计 -- 187,387.33 73,214.4 122,649.91 65,178.1 65,178.1 34.78% 64,737.42 -- 64,737.42 募集资金总体使用情况说明 公司均严格按照相关法律、法规和公司规定履行了审批手续，并按照募集说明书和公告的使用计划进行了使用，不存在未 经审批擅自使用的问题。 公司及时、真实、准确、完整地披露了相关信息。其中：2015 年增发的募集资金使用情况详见 （2）募集资金承若项目情况； 2017 年公司债第一期使用情况详见第十节 公司债券相关情况。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 城市综合交通信息服 务及运营项目 是 177,387.3 3 112,209.2 3 10,817.38 54,060.86 48.18% 755.3 否 否 收购公司全资子公司 千方捷通投资控制的 甘肃紫光 16.89%股权 是 13,178.1 6,589.05 6,589.05 697.57 是 否 永久补充流动资金 是 52,000 52,000 52,000 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 177,387.3 3 177,387.3 3 69,406.43 112,649.9 1 -- -- 1,452.87 -- -- 超募资金投向

北京千方科技股份有限公司2018年年度报告全文 1773873173873 计 6940.43/2649 1,45287 公司在目标城市实施的城市综合交通信息服务及运营项目正在继续推进,由于宏观政策及环境变 化以及项目所在地政府审批程序影响,相关手续正在办理中,从而影响项目实际投资进度,待审批 未达到计划进度或预 完成后,项目实施将加快推进。2、随着移动互联网等技术对出行领域的深刻改变,各城市出租车数 收益的情况和原因 量的增长相对放缓,包括电召服务等系统在内的信息化建设需求相应减少,细分项目出租车综合信 (分具体项目) 息服务与运营项目的市场需求有所下降。同时,为保证募投资金使用效益,公司对预期收益水平不 高的项目采取审慎态度,也是影响项目实施进度的原因。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 超募资金的金额用途不适用 及使用进展情况 以前年度发生 募集资金投资项目实06年3月21日,本公司第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于变更募投项目实施地点 施地点变更情况 的议案》,公司将原实施地点的北京、上海、重庆、阜阳、昆明、郑州、洛阳、乌鲁木齐、潍坊、唐 山以及秦皇岛1个城市以及新增或调整的城市统归为三类城市进行管理:第一类城市:直辖市,第 二类城市:省会城市,第三类城市:其他。该事项已经公司2016年4月6日召开的2016年第二次 临时股东大会审议通过。 适用 以前年度发生 募集资金投资项目实17年7月25日,本公司第三届董事会第四十四次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资 施方式调整情况 项目实施方式的议案》,公司将2015年非公开发行股票募集资金投资项目“城市综合交通信息服务及 运营项目”中包含的智能停车综合信息服务及运营”项目总投资额81000元中的19000万元变更 为支付总部基地停车场经营权的租金总额该事项已经公司2017年8月10日召开的2017年第二次 临时股东大会审议通过 募集资金投资项目先|不适用 期投入及置换情况 适用 司2016年度累计使用募集资金用于补充流动资金30000万元,使用期限未超过12个月。2018 用闲置募集资金暂时年3月26日,第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 补充流动资金情况金的议案》公司使用部分募集资金300元时补充流动资金,用于主营业务相关的生产经营 使用,使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过2个月,公司于2019年3月12日归还至募 资金专户,使用期限未超过12个月。 项目实施出现募集资|不适用 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金2016年12月14日,本公司第三届董事会第三十八次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集 用途及去向 资金进行现金管理的议案》,同意公司继续使用不超过人民币8000元的暂时闲置募集资金适 chin乡 www.cninfocom.cn

北京千方科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 38 无 合计 -- 177,387.3 3 177,387.3 3 69,406.43 112,649.9 1 -- -- 1,452.87 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 1、公司在目标城市实施的城市综合交通信息服务及运营项目正在继续推进，由于宏观政策及环境变 化以及项目所在地政府审批程序影响，相关手续正在办理中，从而影响项目实际投资进度，待审批 完成后，项目实施将加快推进。2、随着移动互联网等技术对出行领域的深刻改变，各城市出租车数 量的增长相对放缓，包括电召服务等系统在内的信息化建设需求相应减少，细分项目出租车综合信 息服务与运营项目的市场需求有所下降。同时，为保证募投资金使用效益，公司对预期收益水平不 高的项目采取审慎态度，也是影响项目实施进度的原因。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 适用 以前年度发生 2016 年 3 月 21 日，本公司第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于变更募投项目实施地点 的议案》，公司将原实施地点的北京、上海、重庆、阜阳、昆明、郑州、洛阳、乌鲁木齐、潍坊、唐 山以及秦皇岛 11 个城市以及新增或调整的城市统归为三类城市进行管理：第一类城市：直辖市，第 二类城市：省会城市，第三类城市：其他。该事项已经公司 2016 年 4 月 6 日召开的 2016 年第二次 临时股东大会审议通过。 募集资金投资项目实 施方式调整情况 适用 以前年度发生 2017 年 7 月 25 日，本公司第三届董事会第四十四次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资 项目实施方式的议案》，公司将 2015 年非公开发行股票募集资金投资项目“城市综合交通信息服务及 运营项目”中包含的“智能停车综合信息服务及运营”项目总投资额 81,000 万元中的 19,000 万元变更 为支付总部基地停车场经营权的租金总额。该事项已经公司 2017 年 8 月 10 日召开的 2017 年第二次 临时股东大会审议通过。 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 公司 2016 年度累计使用募集资金用于补充流动资金 30,000 万元，使用期限未超过 12 个月。2018 年 3 月 26 日，第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》公司使用部分募集资金 30,000.00 万元暂时补充流动资金，用于主营业务相关的生产经营 使用，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过 12 个月，公司于 2019 年 3 月 12 日归还至募 资金专户，使用期限未超过 12 个月。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 2016 年 12 月 14 日，本公司第三届董事会第三十八次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司继续使用不超过人民币 80,000.00 万元的暂时闲置募集资金适

北京千方科技股份有限公司2018年年度报告全文 时用于购买银行保本型的理财产品。相关决议自董事会审议通过之日起12个月之内有效,该等资金 额度在决议有效期内可滚动使用。2017年10月19日,本公司第四届董事会第三次会议审议通过了 审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司继续使用不超过人 800000元的暂时闲置募集资金适时用于购买银行保本型的理财产品。相关决议自董事会审 通过之日起2个月之内有效,该等资金额度在决议有效期内可滚动使用。2018年8月21日,公司 第四届董事会第十四次会议决议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》, 意公司使用不超过人民币60元的智时闲置募集资金进行现金管理,适时购买安全性高、流动 性好、保本型具有合法经营资格的金融机构销售的理财类产品或存款类产品,投资期限不超过12 个月,该等资金额度在决议有效期内可滚动使用 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他无 情况 (3)募集资金变更项目情况 √适用口不适用 变更后的项 截至期末实截至期末投项目达到预 变更后的项对应的原承拟投入募集本报告期实 本报告期实是否达到预目可行性是 际累计投入资进度定可使用状 目 诺项目资金总额际投入金额 金额()|(3)=20()态日期现的效益计效益否发生重大 变化 购甘肃紫 光智能交通 城市综合 与控制技术 通信息服务13,17816589056,5890 50.00% 69757是 有限公司 及运营项目 1689%股 城市综合交 集资金用 通信息服务 52.000 2.0001000% 不适用 否 并永久补充 流动资金及运营项目 65,17858,589.0558,58905 697.57 2018年8月21日,公司第四届董事会第十四次会议决议审议通过了《关于变更部 分募集资金用途用于收购股权的议案》,公司将2015年非公开发行股票募集资金投资 项目“城市综合交通信息服务及运营项目”中包含的目“出租车综合信息服务及运营项 目投资募集资金金额1.75000万元中的13.17810万元用途变更为收购公司全资子公 变更原因、决策程序及信息披露情况司千方捷通科技股份有限公司子公司甘肃紫光智能交通与控制技术有限公司少数股 说明(分具体项目) 东1689%股权该事项己经公司2018年9月6日召开的2018年第 审议通过。2、2018年12月1日,公司第四届董事会第二十次会议决议审议通过了《 于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》,公司将“城市综合交通信息服 务及运营项目”中的“智能公交综合信息服务与运营项目”部分募集资金52,000万元永 久补充流动资金,主要用于公司日常经营活动。该事项已经公司2018年12月17日 chin乡 www.cninfocom.cn

北京千方科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 39 时用于购买银行保本型的理财产品。相关决议自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效，该等资金 额度在决议有效期内可滚动使用。2017 年 10 月 19 日，本公司第四届董事会第三次会议审议通过了 审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司继续使用不超过人民 币 80,000.00 万元的暂时闲置募集资金适时用于购买银行保本型的理财产品。相关决议自董事会审议 通过之日起 12 个月之内有效，该等资金额度在决议有效期内可滚动使用。2018 年 8 月 21 日，公司 第四届董事会第十四次会议决议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同 意公司使用不超过人民币 60,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全性高、流动 性好、保本型具有合法经营资格的金融机构销售的理财类产品或存款类产品，投资期限不超过 12 个月，该等资金额度在决议有效期内可滚动使用。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 收购甘肃紫 光智能交通 与控制技术 有限公司 16.89%股 权 城市综合交 通信息服务 及运营项目 13,178.1 6,589.05 6,589.05 50.00% 697.57 是 是 变更部分募 集资金用途 并永久补充 流动资金 城市综合交 通信息服务 及运营项目 52,000 52,000 52,000 100.00% 不适用 否 合计 -- 65,178.1 58,589.05 58,589.05 -- -- 697.57 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 1、2018 年 8 月 21 日，公司第四届董事会第十四次会议决议审议通过了《关于变更部 分募集资金用途用于收购股权的议案》，公司将 2015 年非公开发行股票募集资金投资 项目“城市综合交通信息服务及运营项目”中包含的目“出租车综合信息服务及运营”项 目投资募集资金金额 18,750.00 万元中的 13,178.10 万元用途变更为收购公司全资子公 司千方捷通科技股份有限公司子公司甘肃紫光智能交通与控制技术有限公司少数股 东 16.89%股权。该事项已经公司 2018 年 9 月 6 日召开的 2018 年第一次临时股东大会 审议通过。2、2018 年 12 月 1 日，公司第四届董事会第二十次会议决议审议通过了《关 于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，公司将“城市综合交通信息服 务及运营项目”中的“智能公交综合信息服务与运营项目”部分募集资金 52,000 万元永 久补充流动资金，主要用于公司日常经营活动。该事项已经公司 2018 年 12 月 17 日

北京千方科技股份有限公司2018年年度报告全文 召开的2018年第四次临时股东大会审议通过。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 变更后的项目可行性发生重大变化 勺情况说明 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 口适用√不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 口适用√不适用 七、主要控股参股公司分析 适用口不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位:元 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 智能交通系 北京千方信 统集成及服 息科技集团子公 技术开50,10000545,6321,3845492301709571408.9205735208085 发、技术服 6.0 7.52 有限公司 技术开发及 服务、电子 产品、安防 杭州交智科 限公司子公司 设备、|100648.8006.24722628|4606.1294.071,839,5346684423460.543,016 化系统设 备、安防系 统集成 报告期内取得和处置子公司的情况 √适用口不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 杭州交智科技有限公司及其子公司浙江 公司智慧交通和智能安防业务全面协 视科技有限公司、西安宇视信息科技发行股份收购 同,利用自身工程和市场能力,开拓了 有限公司、 UNV Digital Technologies 公司安防工程业务。 chin乡 www.cninfocom.cn

北京千方科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 40 召开的 2018 年第四次临时股东大会审议通过。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 无 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 无 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 北京千方信 息科技集团 有限公司 子公司 智能交通系 统集成及服 务、技术开 发、技术服 务 50,100,000.0 0 5,845,756,32 6.09 1,384,549,12 1.05 3,017,095,77 7.52 408,920,157. 63 352,089,085. 91 杭州交智科 技有限公司 子公司 技术开发及 服务、电子 产品、安防 设备、智能 化系统设 备、安防系 统集成 100,648,800. 00 6,247,226,28 2.42 4,606,112,99 4.46 4,071,839,53 5.19 466,684,423. 76 460,543,016. 48 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 杭州交智科技有限公司及其子公司浙江 宇视科技有限公司、西安宇视信息科技 有限公司、UNV Digital Technologies 发行股份收购 公司智慧交通和智能安防业务全面协 同，利用自身工程和市场能力，开拓了 公司安防工程业务