株洲时代新材料科技股份有限公司2017年年度报告

2017年年度报告 、承诺事项履行情况 (一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到 报告期内的承诺事项 √适用口不适用 承诺是否是否 承诺|承诺承诺 时间有履及时 背景类型方 内容 及期行期严格 限限|履行 2015年6月,公司原间接控股股东中国南车股份有 与重 限公司与中国北车股份有限公司合并后成立了中国 大资 中国中车股份有限公司(以下简称“中国中车”)。中 产重/解决|中车国中车于2015年8月5日向本公司出具了《关于避2020 组相同业股份免与株洲时代新材料科技股份有限公司同业竞争的年8月是是 公司具之日起五年内通过监管部门认可的方式(包括但 不限于资产重组、业务整合等)解决与时代新材的 同业竞争问题 株洲2014年12月31日公司第六届董事会第二十五次会 与再 相关股份机车/大会审议通过公司向控股东中车株洲电力机车研|2019 融资 的承限售研究究所有限公司非公开发行股票事项。本公司已于年1月是是 诺 所有2016年1月15日完成本次非公开发行工作,新增14日 限公|发行人民币普通股(A股2)1.3600股限售期 36个月。 (二)公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 口已达到口未达到√不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 口适用√不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 口适用√不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 (一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 口适用√不适用 (二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 口适用√不适用 (三)与前任会计师事务所进行的沟通情况 口适用√不适用 (四)其他说明 口适用√不适用 26/161

2017 年年度报告 26 / 161 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到 报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺 背景 承诺 类型 承诺 方 承诺 内容 承诺 时间 及期 限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 与重 大资 产重 组相 关的 承诺 解决 同业 竞争 中国 中车 股份 有限 公司 2015 年 6 月，公司原间接控股股东中国南车股份有 限公司与中国北车股份有限公司合并后成立了中国 中车股份有限公司（以下简称“中国中车”）。中 国中车于 2015 年 8 月 5 日向本公司出具了《关于避 免与株洲时代新材料科技股份有限公司同业竞争的 承诺函》，具体承诺如下：中国中车将在承诺函出 具之日起五年内通过监管部门认可的方式（包括但 不限于资产重组、业务整合等）解决与时代新材的 同业竞争问题。 2020 年8月 4 日 是 是 与再 融资 相关 的承 诺 股份 限售 中车 株洲 电力 机车 研究 所有 限公 司 2014 年 12 月 31 日公司第六届董事会第二十五次会 议、2015 年 3 月 18 日公司 2015 年第一次临时股东 大会审议通过公司向控股股东中车株洲电力机车研 究所有限公司非公开发行股票事项。本公司已于 2016 年 1 月 15 日完成本次非公开发行工作，新增 发行人民币普通股（A 股）141,376,060 股，限售期 36 个月。 2019 年1月 14 日 是 是 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四） 其他说明 □适用 √不适用

2017年年度报告 六、聘任、解聘会计师亭务所情况 单位:万元币种:人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙 境内会计师事务所报酬 境内会计师事务所审计年限 4年 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用口不适用 公司第七届董事会第二十一次会议、2016年年度股东大会审议通过了继续聘请德勤会计 师事务所为公司2017年度财务报告审计机构及2017年度内部控制审计机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 七、面临暂停上市风险的情况 ()导致暂停上市的原因 口适用√不适用 (二)公司拟采取的应对措施 口适用√不适用 八、面临终止上市的情况和原因 口适用√不适用 九、破产重整相关事项 口适用√不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司有重大诉讼、仲裁事项口本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 (一)诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 √适用口不适用 事项概述及类型 查询索引 2016年11月,公司持股60%的控股子公司中车华轩就与沃「该事项的详细内容参见公司于 德思源集团有限公司、自然人路彩英存在的两项合同纠纷事|2016年11月23日在上海证券 项,共计涉案金额人民币896601万元,向青岛市中级人交易所网站www.sSe.com.cn.上 民法院提起诉讼。青岛市中级人民法院于2016年11月21刊登的公司临2016-044号公 日受理该案并下达《受理案件通知书》。 告 (二)临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 口适用√不适用 (三)其他说明 口适用√不适用 27/161

2017 年年度报告 27 / 161 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 80 境内会计师事务所审计年限 4 年 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 55 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 公司第七届董事会第二十一次会议、2016 年年度股东大会审议通过了继续聘请德勤会计 师事务所为公司 2017 年度财务报告审计机构及 2017 年度内部控制审计机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 √适用 □不适用 事项概述及类型 查询索引 2016 年 11 月，公司持股 60%的控股子公司中车华轩就与沃 德思源集团有限公司、自然人路彩英存在的两项合同纠纷事 项，共计涉案金额人民币 8966.01 万元，向青岛市中级人 民法院提起诉讼。青岛市中级人民法院于 2016 年 11 月 21 日受理该案并下达《受理案件通知书》。 该事项的详细内容参见公司于 2016 年 11 月 23 日在上海证券 交易所网站 www.sse.com.cn 上 刊登的公司临 2016-044 号公 告。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 □适用 √不适用 (三) 其他说明 □适用 √不适用

2017年年度报告 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整 改情况 口适用√不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 口适用√不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 口适用√不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 口适用√不适用 其他说明 口适用√不适用 员工持股计划情况 口适用√不适用 其他激励措施 口适用√不适用 十四、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用口不适用 事项概述 查询索引 公司第七届董事会第二十一次会议、2016年年该事项的详细内容参见公司于2017年3月 度股东会议审议通过了公司与中国中车股份30日在上海证券交易所网站 有限公司206年度日常关联交易执行情况、w.sse.com.cn上刊登的公司临2017014 2017年度日常关联交易预计的议案。 号公告 公司第七届董事会第二十一次会议审议通过 该事项的详细内容参见公司于2017年3月 了公司与中车财务公司签署《金融服务框架协 30日在上海证券交易所网站 WWw.sse.com.cn上刊登的公司临2017-013 议》的议案。 号公告 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用口不适用 事项概述 查询索引 公司第七届董事会第二十六次(临时)会议审该事项的详细内容参见公司于2017年10月 议通过了公司使用自有资金857992万元人民27日在上海证券交易所网站 28/161

2017 年年度报告 28 / 161 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整 改情况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司第七届董事会第二十一次会议、2016 年年 度股东会议审议通过了公司与中国中车股份 有限公司 2016 年度日常关联交易执行情况、 2017 年度日常关联交易预计的议案。 该事项的详细内容参见公司于 2017 年 3 月 30 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 www.sse.com.cn 上刊登的公司临 2017-014 号公告。 公司第七届董事会第二十一次会议审议通过 了公司与中车财务公司签署《金融服务框架协 议》的议案。 该事项的详细内容参见公司于 2017 年 3 月 30 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 www.sse.com.cn 上刊登的公司临 2017-013 号公告。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司第七届董事会第二十六次（临时）会议审 议通过了公司使用自有资金 8,579.92 万元人民 该事项的详细内容参见公司于2017 年10月 27 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站

2017年年度报告 币向控股股东中车株洲所收购中铁宏吉100%w.scom.cn上刊登的公司临2017-043 股权的议案。 号公告 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 临时公告未披露的事项 口适用√不适用 4、涉及业缋约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 口适用√不适用 三共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用口不适用 事项概述 查询索引 公司第七届董事会第十八次(临时)会议审议通过了公司 对外投资暨关联交易的议案,公司与关联方杭州中车时代 该事项的详细内容参见公司于2017 创业投资合伙企业、自然人胡健、广州华南理工大学资产 年1月25日在上海证券交易所网站 经营有限公司共同投资设立株洲时代华先材料科技有限 wWw.sse.com.cn上刊登的公司临 2017-002号公告。 司 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 √适用口不适用 报告期内,公司无交易总额达最近一期经审计净资产值5%以上的重大关联交易债权债务 往来事项。公司关联方债权债务往来情况详见本报告第十节“财务报告”中第十二点“关联 方及关联交易”中内容。 (五)其他 口适用√不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项 1、托管情况 口适用√不适用 29/161

2017 年年度报告 29 / 161 币向控股股东中车株洲所收购中铁宏吉 100% 股权的议案。 www.sse.com.cn 上刊登的公司临 2017-043 号公告. 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司第七届董事会第十八次（临时）会议审议通过了公司 对外投资暨关联交易的议案，公司与关联方杭州中车时代 创业投资合伙企业、自然人胡健、广州华南理工大学资产 经营有限公司共同投资设立株洲时代华先材料科技有限公 司。 该事项的详细内容参见公司于 2017 年 1 月 25 日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上刊登的公司临 2017-002 号公告。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 报告期内，公司无交易总额达最近一期经审计净资产值 5%以上的重大关联交易债权债务 往来事项。公司关联方债权债务往来情况详见本报告第十节“财务报告”中第十二点“关联 方及关联交易”中内容。 (五) 其他 □适用 √不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用

2017年年度报告 2、承包情况 口适用√不适用 3、租赁情况 口适用√不适用 (二)担保情况 √适用口不适用 位:万元币种:人民币 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 586.70 报告期末对子公司担保余额合计(B) 18,932.70 公司担保总额情况(包括对子公司的担保) 担保总额(A+B) 18,932.70 担保总额占公司净资产的比例(%) 3.88% (三)委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 (1).委托理财总体情况 √适用口不适用 单位:万元币种:人民币 类型 资金来源 发生额未到期余额逾期未收回金额 保本保收益 自有资金 10,000 保本浮动收益 有资金 5,000 保本浮动收益 自有资金 5,000 保本浮动收益 自有资金 5,000 保本浮动收益 自有资金 5,000 保本保收益 自有资金 10,000 0000000 000000 保本浮动收益 自有资金 20.000 其他情况 口适用不适用 (2).单项委托理财情况 口适用√不适用 其他情况 口适用√不适用 (3).委托理财减值准备 口适用√不适用 2、委托贷款情况 (1).委托货款总体情况 口适用√不适用 其他情况 口适用√不适用 (2).单项委托贷款情况 口适用√不适用 其他情况 口适用√不适用 30/161

2017 年年度报告 30 / 161 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 586.70 报告期末对子公司担保余额合计（B） 18,932.70 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 18,932.70 担保总额占公司净资产的比例(%) 3.88% (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、 委托理财情况 (1).委托理财总体情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 保本保收益 自有资金 10,000 0 0 保本浮动收益 自有资金 5,000 0 0 保本浮动收益 自有资金 5,000 0 0 保本浮动收益 自有资金 5,000 0 0 保本浮动收益 自有资金 5,000 0 0 保本保收益 自有资金 10,000 0 0 保本浮动收益 自有资金 20,000 0 0 其他情况 □适用 √不适用 (2).单项委托理财情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (3).委托理财减值准备 □适用 √不适用 2、 委托贷款情况 (1).委托贷款总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (2).单项委托贷款情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用