科大讯飞股份有限公司2020年半年度报告

缸大讯 用A工否能建设美好世界 科大讯飞股份有限公司2020年半年度报告 第五节重要事项 、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型投资者参与 比例4开日期披露日期 披露索引 《2020年第一次临时股东大会决议公告》(公告 2020年第一次临时 2020年012020年01编号20200)刊登在《证券时报》、《中国证券 设东大会 临时股东大会321月09日|月10日|报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 《2019年年度股东大会决议公告》(公告编 2019年年度股东大 年度股东大会32.12% 2020年052020年05202009)刊登在《证券时报》、《中国证券报》 月12日月13日《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 口适用√不适用 、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 口适用√不适用 公司计划半年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √适用口不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺时间承诺期限履行情况 本企业在本次交易中 自非公开发 认购的科大讯飞非 首次公开发行或再 宁波赛特股权投资合 2017年03月行股份上市 伙企业、南京创毅投资锁定期承诺开发行股票自发行结 履行完毕 融资时所作承诺 管理中心(有限合伙 束之日起三十六个月 之日起36个 内不进行转让 承诺是否按时履行是 chin乡 www.cninfocom.cn

科大讯飞股份有限公司 2020 年半年度报告 24 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与 比例 召开日期 披露日期 披露索引 2020 年第一次临时 股东大会 临时股东大会 32.75% 2020 年 01 月 09 日 2020 年 01 月 10 日 《2020 年第一次临时股东大会决议公告》（公告 编号 2020-003）刊登在《证券时报》、《中国证券 报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2019 年年度股东大 会 年度股东大会 32.12% 2020 年 05 月 12 日 2020 年 05 月 13 日 《2019 年年度股东大会决议公告》（公告编号 2020-029）刊登在《证券时报》、《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 首次公开发行或再 融资时所作承诺 宁波赛特股权投资合 伙企业、南京创毅投资 管理中心（有限合伙） 锁定期承诺 本企业在本次交易中 认购的科大讯飞非公 开发行股票自发行结 束之日起三十六个月 内不进行转让 2017 年 03 月 17 日 自非公开发 行股份上市 之日起 36 个 月内 履行完毕 承诺是否按时履行 是

缸大讯 用A工否能建设美好世界 科大讯飞股份有限公司2020年半年度报告 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 公司半年度报告未经审计 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 适用√不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 口适用√不适用 七、破产重整相关事项 口适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 口适用√不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 口适用√不适用 九、媒体质疑情况 口适用√不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 口适用√不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 适用√不适用 chin乡 www.cninfocom.cn

科大讯飞股份有限公司 2020 年半年度报告 25 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用

缸大讯 用A工否能建设美好世界 科大讯飞股份有限公司2020年半年度报告 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √适用口不适用 2020年4月20日,公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予第二 个解除限售期解除限售条件成就的议案》,根据公司《限制性股票激励计划(草案)及摘要》的相关规定, 公司限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售的条件已成就。具体内容详见刊登在2020年 4月22日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 《关于限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件成就的公告》。 2020年4月20日,公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的 议案》,由于公司限制性股票激励计划的激励对象中有部分员工因当选职工监事、离职或考核不合格等原 因,公司将对上述激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的限制性股票进行回购注销。首次授予的激 励对象人数调整为778人,预留部分的激励对象人数调整为367人。具体内容详见刊登在2020年4月22日的 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网hp;/www.cninfo.com.cn 《关于回购注销部分己授予限制性股票的公告》。 2020年5月20日,公司限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售股份上市流通, 本次解除限售的股份数量为27,086625股,占公司目前总股本的1.232%,本次解除限售的激励对象人数为 777名。具体内容详见刊登在2020年5月15日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券日报》及巨潮资讯网htp/www.cninfo.com.cn《关于限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解 除限售股份上市流通的提示性公告》 2020年6月10日,公司限限制性股票激励计划部分已授予限制性股票回购注销完成。具体内容详见刊 登在2020年6月11日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 htp;/www.cninfo.com.cn《关于限制性股票激励计划部分已授予限制性股票回购注销完成的公告》。 公司本次限制性股票激励计划的实施,对稳定骨干团队起到了积极的促进作用,激励对象离职率远低 于人工智能行业平均水平;同时,本次限制性股票激励计划中获授10万股以上的重要骨干员工未出现一人 离职,公司在激励的人才竞争中继续保持了高端人才的稳定性。 十三、重大关联交易 l、与日常经营相关的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易 chin乡 www.cninfocom.cn

科大讯飞股份有限公司 2020 年半年度报告 26 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 2020年4月20日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予第二 个解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据公司《限制性股票激励计划（草案）及摘要》的相关规定， 公司限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售的条件已成就。具体内容详见刊登在2020年 4月22日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 《关于限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件成就的公告》。 2020年4月20日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的 议案》，由于公司限制性股票激励计划的激励对象中有部分员工因当选职工监事、离职或考核不合格等原 因，公司将对上述激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的限制性股票进行回购注销。首次授予的激 励对象人数调整为778人，预留部分的激励对象人数调整为 367人。具体内容详见刊登在2020年4月22日的 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。 2020年5月20日，公司限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售股份上市流通， 本次解除限售的股份数量为27,086,625股，占公司目前总股本的1.232%，本次解除限售的激励对象人数为 777名。 具体内容详见刊登在2020年5月15日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解 除限售股份上市流通的提示性公告》。 2020年6月10日，公司限限制性股票激励计划部分已授予限制性股票回购注销完成。具体内容详见刊 登在2020年6月11日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于限制性股票激励计划部分已授予限制性股票回购注销完成的公告》。 公司本次限制性股票激励计划的实施，对稳定骨干团队起到了积极的促进作用，激励对象离职率远低 于人工智能行业平均水平；同时，本次限制性股票激励计划中获授10万股以上的重要骨干员工未出现一人 离职，公司在激励的人才竞争中继续保持了高端人才的稳定性。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易

缸大讯 用A工否能建设美好世界 科大讯飞股份有限公司2020年半年度报告 3、共同对外投资的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 4、关联债权债务往来 口适用√不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 口适用√不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 口适用不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 (1)托管情况 口适用√不适用 公司报告期不存在托管情况。 (2)承包情况 口适用√不适用 公司报告期不存在承包情况。 (3)租赁情况 口适用√不适用 公司报告期不存在租赁情况 2、重大担保 √适用口不适用 chin乡 www.cninfocom.cn

科大讯飞股份有限公司 2020 年半年度报告 27 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用

缸大讯 用A工否能建设美好世界 科大讯飞股份有限公司2020年半年度报告 (1)担保情况 单位:万元 公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 是否 担保额度相关公告担保额实际发生日实际担担保类 为关 担保对象名称 担保期 履行 披露日期 期保金额型 联方 完毕 2018年11 2019年10月25日 连带责|自董事会审议通过 融资租赁客户 否否 月01日 任保证之日起40个月 2018年12 带责自董事会审议通过 供应链融资客户 2019年10月25日 月27日 任保证之日起40个月否否 铜陵天源股权投资集团有限公 2019年06 2019年04月19日24,00 0/连带透/自董事会审议通过 月14日 任保证之日起至项目贷否否 款期满完结 报告期内对外担 报告期内审批的对外担保额度合计(A1) 保实际发生额合 报告期末实际对 报告期末已审批的对外担保额度合计(A3) 7400外担保余额合计 (A4) 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告担保额实际发生日实际担担保类 担保期 履行 披露日期 保金额型 完/联方 安徽知学科技有限公司 2020年04月22日5 未来12个月 合肥讯飞读写科技有限公司2020年04月22日4000 未来12个月 安徽听见科技有限公司 2020年04月22日4,000 未来12个月 否否 安徽讯飞皆成软件技术有限公 2020年04月22日200 未来12个月 Iflytek(International)Limited2020年04月22日3000 未来12个月 否否 天津讯飞极智科技有限公司2020年04月22日200 未来12个月 否否 安徽科大讯飞医疗信息技术有 限公司 2020年04月22日5,000 来12个月 票据池质押业务 2020年04月22日50,00 018年10215391质押未来12个月 月26日 告期内对子公 报告期内审批对子公司担保额度合计(B1) 4.321.52 司担保实际发生 chin乡 www.cninfocom.cn

科大讯飞股份有限公司 2020 年半年度报告 28 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相关公告 披露日期 担保额 度 实际发生日 期 实际担 保金额 担保类 型 担保期 是否 履行 完毕 是否 为关 联方 担保 融资租赁客户 2019 年 10 月 25 日 50,000 2018 年 11 月 01 日 3,980.73 连带责 任保证 自董事会审议通过 之日起 40 个月 否 否 供应链融资客户 2019 年 10 月 25 日 2018 年 12 月 27 日 连带责 任保证 自董事会审议通过 之日起 40 个月 否 否 铜陵天源股权投资集团有限公 司 2019 年 04 月 19 日 24,000 2019 年 06 月 14 日 10,000 连带责 任保证 自董事会审议通过 之日起至项目贷 款期满完结 否 否 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） 报告期内对外担 保实际发生额合 计（A2） 3,511.8 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） 74,000 报告期末实际对 外担保余额合计 （A4） 13,980.73 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告 披露日期 担保额 度 实际发生日 期 实际担 保金额 担保类 型 担保期 是否 履行 完毕 是否 为关 联方 担保 安徽知学科技有限公司 2020 年 04 月 22 日 5,000 未来 12 个月 否 否 合肥讯飞读写科技有限公司 2020 年 04 月 22 日 4,000 未来 12 个月 否 否 安徽听见科技有限公司 2020 年 04 月 22 日 4,000 未来 12 个月 否 否 安徽讯飞皆成软件技术有限公 司 2020 年 04 月 22 日 2,000 未来 12 个月 否 否 Iflytek(International)Limited 2020 年 04 月 22 日 30,000 未来 12 个月 否 否 天津讯飞极智科技有限公司 2020 年 04 月 22 日 20,000 未来 12 个月 否 否 安徽科大讯飞医疗信息技术有 限公司 2020 年 04 月 22 日 5,000 未来 12 个月 否 否 票据池质押业务 2020 年 04 月 22 日 50,000 2018 年 10 月 26 日 21,539.1 3 质押 未来 12 个月 否 否 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） 120,000 报告期内对子公 司担保实际发生 4,321.52