科大讯飞股份有限公司2020年半年度报告.pdf_P21-P25

缸大讯用A工否能建设美好世界科大讯飞股份有限公司2020年半年度报告公司报告期不存在证券投资。 (2)衍生品投资情况口适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资 6、募集资金使用情况 √适用口不适用 (1)募集资金总体使用情况 √适用口不适用元募集资金总额 314,600 报告期投入募集资金总额 56,4778 已累计投入募集资金总额 212,174.65 募集资金总体使用情况说明 (1)2017年发行股份募集配套资金项目使用及结余情况公司募集资金账户实际收到募集资金净额28496万元,截至2020年6月30日止,公司累计使用募集资金2940597万其中置换前期自筹资金投入14,31500万元、支付北京讯飞乐知行软件有限公司(简称“乐知行”)流动资金200000 万元、支付产业并购资金1309097万元。募集资金项目实际投资金额超出募集资金净额9901万元,超出部分为使用f 集资金专户资金收益金额。募集资金专户累计产生资金收益99296万元,投入募集资金项目99101万元,剩余195万 017年非公开发行股票募集资金项目已全部结项,根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管办法》等规定,募投项目全部完成后,节余募集资金(包括利息收入)低于五百万或低于募集资金净额1%的,可以履行相应审批程序,其使用情况在年度报告中披露。公司已将2017年募集资金账户中全部的节余募集资金195万元( 括利息收入)永久补充流动资金,截止2020年6月全部募集资金账户注销,《募集资金三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》相应终1 (2)2019年非公开发行股票募集资金项目使用及结余情况: 公司募集资金账户实际收到募集资金286,82640万元,包括募集资金净额286,185.18万元及其他发行费用641.22万元。截至2020年6月30日,公司累计使用募集资金182,76868万元,其中置换前期自筹资金投入51,610.03万元、募集资金项目投资78865万元、补充流动资金52,35000万元、支付其他发行费用1300万元。扣除累计已使用募集资金后,募集资金余额为109392772万元,募集资金专户累计资金收益40505万元,募集资金专户2020年6月30日余额合计为 107,98277万元,其中募集资金净额107,471.55万元,尚未转出的发行费用51122万元。 (2)募集资金承诺项目情况 √适用口不适用 chin乡 www.cninfocom.cn

科大讯飞股份有限公司 2020 年半年度报告 19 公司报告期不存在证券投资。（2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在衍生品投资。 6、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用（1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元募集资金总额 314,600.14 报告期投入募集资金总额 56,477.85 已累计投入募集资金总额 212,174.65 募集资金总体使用情况说明 (1)2017 年发行股份募集配套资金项目使用及结余情况：公司募集资金账户实际收到募集资金净额 28,414.96 万元，截至 2020 年 6 月 30 日止，公司累计使用募集资金 29,405.97 万元，其中置换前期自筹资金投入 14,315.00 万元、支付北京讯飞乐知行软件有限公司（简称“乐知行”）流动资金 2,000.00 万元、支付产业并购资金 13,090.97 万元。募集资金项目实际投资金额超出募集资金净额 991.01 万元，超出部分为使用的募集资金专户资金收益金额。募集资金专户累计产生资金收益 992.96 万元，投入募集资金项目 991.01 万元，剩余 1.95 万元。 2017 年非公开发行股票募集资金项目已全部结项，根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理办法》等规定，募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于五百万或低于募集资金净额 1%的，可以豁免履行相应审批程序，其使用情况在年度报告中披露。公司已将 2017 年募集资金账户中全部的节余募集资金 1.95 万元（包括利息收入）永久补充流动资金，截止 2020 年 6 月全部募集资金账户注销，《募集资金三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》相应终止。 (2)2019 年非公开发行股票募集资金项目使用及结余情况：公司募集资金账户实际收到募集资金 286,826.40 万元，包括募集资金净额 286,185.18 万元及其他发行费用 641.22 万元。截至 2020 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金 182,768.68 万元，其中置换前期自筹资金投入 51,610.03 万元、募集资金项目投资 78,808.65 万元、补充流动资金 52,350.00 万元、支付其他发行费用 130.00 万元。扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 103,927.72 万元，募集资金专户累计资金收益 4,055.05 万元，募集资金专户 2020 年 6 月 30 日余额合计为 107,982.77 万元，其中募集资金净额 107,471.55 万元，尚未转出的发行费用 511.22 万元。（2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用

缸大讯用A工否能建设美好世界科大讯飞股份有限公司2020年半年度报告施方式调整情况适用 1、2017年发行股份募集配套资金: 在公司发行股份购买资产并募集配套资金到位前,为保证发行股份及支付现金购买资产事项的顺利实施,公司已根据交易进度的实际情况以自筹资金支付了交易的现金对价143,14996234元。2017 年3月18日,华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)己对公司截至2017年2月28日以自筹资金先期投入募集资金投资项目情况进行了专项审核,并出具了会验字[2017]1984号《科大讯飞股份限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。配套募集资金到位后,本公司使用募集募集资金投资项目先资金1431496234元置换先期投入募投项目的同等金额自筹资金。期投入及置换情况12、2019年非公开发行股票募集资金: 为保证本次募集资金投资项目的顺利实施,根据公司《2018年度非公开发行股票预案》作出的安排在本次非公开发行募集资金到位之前,公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先丨行投入,并在募集资金到位后按照相关规定的程序予以置换”。容诚会计师事务所(特殊普通合伙已对公司截至2019年7月31日以自筹资金先期投入募集资金投资项目情况进行了专项审核,并出具了会专字[2019]7135号《关于科大讯飞股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》.2019年8月20日,公司召开第四届董事会第二十一次会议审议通过《关于以募集资金置换先期投入的议案》,同意公司使用募集资金5161003万元置换先期投入募投项目的同等金额自筹资金。用闲置募集资金暂时不适用补充流动资金情况项目实施出现募集资\不适用金结余的金额及原因尚未使用的募集资金截至2020年06月30日止,公司尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专户用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他不适用情况 (3)募集资金变更项目情况口适用√不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况 (4)募集资金项目情况募集资金项目概述披露日期披露索引《关于签订募集资金三方监管协议的公告》(公告编号关于签订募集资金三方监管协议的公告2020年04月22日2020-028)刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网htp/www.cninfo.com.cn 关于2017年发行股份募集配套资金项2020年06月12日《关于2017年发行股份募集配套资金项目募集资金专户销 chin乡 www.cninfocom.cn

科大讯飞股份有限公司 2020 年半年度报告 21 施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况适用 1、2017 年发行股份募集配套资金：在公司发行股份购买资产并募集配套资金到位前，为保证发行股份及支付现金购买资产事项的顺利实施，公司已根据交易进度的实际情况以自筹资金支付了交易的现金对价 143,149,962.34 元。2017 年 3 月 18 日，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司截至 2017 年 2 月 28 日以自筹资金先期投入募集资金投资项目情况进行了专项审核，并出具了会验字[2017]1984 号《科大讯飞股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。配套募集资金到位后，本公司使用募集资金 143,149,962.34 元置换先期投入募投项目的同等金额自筹资金。 2、2019 年非公开发行股票募集资金：为保证本次募集资金投资项目的顺利实施，根据公司《2018 年度非公开发行股票预案》作出的安排： “在本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程序予以置换”。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司截至 2019 年 7 月 31 日以自筹资金先期投入募集资金投资项目情况进行了专项审核，并出具了会专字[2019]7135 号《关于科大讯飞股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。2019 年 8 月 20 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议审议通过《关于以募集资金置换先期投入的议案》，同意公司使用募集资金 51,610.03 万元置换先期投入募投项目的同等金额自筹资金。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向截至 2020 年 06 月 30 日止，公司尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专户。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用（3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。（4）募集资金项目情况募集资金项目概述披露日期披露索引关于签订募集资金三方监管协议的公告 2020 年 04 月 22 日《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号： 2020-028）刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。关于 2017 年发行股份募集配套资金项 2020 年 06 月 12 日《关于 2017 年发行股份募集配套资金项目募集资金专户销

科大讯飞股份有限公司 2020 年半年度报告 22 目募集资金专户销户完成的公告户完成的公告》（公告编号：2020-035）刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。关于签订募集资金四方监管协议的公告 2020 年 06 月 17 日《关于签订募集资金四方监管协议的公告》（公告编号： 2020-038）刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。 7、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期无非募集资金投资的重大项目。六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况单位：元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润讯飞智元信息科技有限公司子公司信息工程 350,000,000. 00 6,317,593,33 1.16 1,773,960,96 5.85 1,515,443,77 2.84 65,823,061.3 5 62,844,542.9 4 科大讯飞华南有限公司子公司软件开发 150,000,000. 00 1,709,608,99 5.78 1,025,475,34 3.60 176,786,187. 48 45,703,255.7 3 39,234,611.6 3 安徽讯飞皆成信息科技有限公司子公司技术服务 28,511,111.0 0 724,275,916. 38 591,015,869. 37 88,406,637.3 9 56,282,740.8 0 51,739,281.3 7 安徽科大讯飞医疗信息技术有限公司子公司技术服务 26,960,000.0 0 323,444,539. 34 86,427,763.1 4 88,751,478.1 5 25,775,408.7 2 30,649,049.3 4 山东科讯信息科技有限公司子公司软件开发 100,000,000. 00 645,676,718. 43 140,704,341. 55 209,632,836. 08 58,576,757.6 6 43,962,049.0 0 报告期内取得和处置子公司的情况

缸大讯用A工否能建设美好世界科大讯飞股份有限公司2020年半年度报告口适用√不适用主要控股参股公司情况说明公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。八、公司控制的结构化主体情况口适用√不适用九、对2020年19月经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明口适用√不适用十、公司面临的风险和应对措施 (1)国内外宏观环境当前,国际局势日益复杂,中美争端持续。随着新冠肺炎疫情在全球扩散,对全球经济产生一定冲击。本次新冠疫情在短期一定程度上对公司的市场销售以及现场交付工作造成限制,特别是对公司一季度经营造成了较大影响,但对长期刚需不会造成重大影响。疫情也一定程度上凸显了人工智能+互联网与教育、医疗深度结合的刚需。随着疫情得到控制,公司业绩2020年全年预计会继续保持良好增长。本次疫情也为教育、医疗、智慧城市等相关业务强化客户认知,以及疫情之后的业务发展进一步打磨了产品并积累了良好的客户口碑,为公司相关业务的长期发展提供了良好的应用基础与示范验证。面对复杂的国际局势国家出台了一系列举措,推动科技创新及人工智能行业应用与产业升级。在这样的大背景下,代表产业发展方向、具备核心技术优势的行业领军型企业将会获得更多的发展机遇。公司将充分利用资本市场提升抗风险能力,抓住机遇进一步打造产业集群 (2)业务创新风险人工智能改变世界的过程,需要在一个又一个的领域来进行应用的创新。为把握人工智能产业机遇, 适应行业技术迅速发展需要,各大企业纷纷加大研发投入,用于新技术与新产品开发,但技术产业化与市场化具有较多不确定性因素,存在着硏发投入不能获得预期效果从而影响公司盈利能力和成长性的风险在一些探索性方向,风险与机遇并存,但是作为上市公司,不可能在所有探索性方向都做前期风险投入科大讯飞已在该方面进行了有益探索和成功实践,通过内部创业机制或者战略合作机制,提高需要探索的应用业务创新成功概率,同时降低上市公司的经营风险 23 chin乡 www.cninfocom.cn

科大讯飞股份有限公司 2020 年半年度报告 23 □ 适用 √ 不适用主要控股参股公司情况说明公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用九、对 2020 年 1-9 月经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用十、公司面临的风险和应对措施（1）国内外宏观环境当前，国际局势日益复杂，中美争端持续。随着新冠肺炎疫情在全球扩散，对全球经济产生一定冲击。本次新冠疫情在短期一定程度上对公司的市场销售以及现场交付工作造成限制，特别是对公司一季度经营造成了较大影响，但对长期刚需不会造成重大影响。疫情也一定程度上凸显了人工智能+互联网与教育、医疗深度结合的刚需。随着疫情得到控制，公司业绩2020年全年预计会继续保持良好增长。本次疫情也为教育、医疗、智慧城市等相关业务强化客户认知，以及疫情之后的业务发展进一步打磨了产品并积累了良好的客户口碑，为公司相关业务的长期发展提供了良好的应用基础与示范验证。面对复杂的国际局势，国家出台了一系列举措，推动科技创新及人工智能行业应用与产业升级。在这样的大背景下，代表产业发展方向、具备核心技术优势的行业领军型企业将会获得更多的发展机遇。公司将充分利用资本市场提升抗风险能力，抓住机遇进一步打造产业集群。（2）业务创新风险人工智能改变世界的过程，需要在一个又一个的领域来进行应用的创新。为把握人工智能产业机遇，适应行业技术迅速发展需要，各大企业纷纷加大研发投入，用于新技术与新产品开发，但技术产业化与市场化具有较多不确定性因素，存在着研发投入不能获得预期效果从而影响公司盈利能力和成长性的风险。在一些探索性方向，风险与机遇并存，但是作为上市公司，不可能在所有探索性方向都做前期风险投入。科大讯飞已在该方面进行了有益探索和成功实践，通过内部创业机制或者战略合作机制，提高需要探索的应用业务创新成功概率，同时降低上市公司的经营风险