云南恩捷新材料股份有限公司2019年年度报告全文 六、重大资产和股权出售 l、出售重大资产情况 口适用不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 口适用√不适用 七、主要控股参股公司分析 √适用口不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位 公司公司主要 注册资本 总资产 净资产 营业收入 净利润 名称类型业务 营业利润 上海子公 恩捷司池隔|38920.834009835409652833,314078957691.95204271882989.89561518642231893 离膜 报告期内取得和处置子公司的情况 √适用口不适用 报告期内取得和 公司名称 对整体生产经营和业绩的影响 处置子公司方式 深圳清松非同一控制下合并深圳清松合并净利润为40.37万元,深圳清松母公司2019年净利润为4521万元 湖南清松非同一控制下合并湖南清松系深圳清松的全资子公司,湖南清松2019年净利润为8558万元 江西容捷非同一控制下合并江西睿捷主营业务为包装材料、塑料材料及制品研发、生产、销售,江西睿捷2019年净利润为0元。 主要控股参股公司情况说明 1、上海恩捷成立于2010年4月27日,经营范围包括锂电池隔离膜技术专业领域内的技术开发、技术咨询、技术转让 技术服务,锂电池隔离膜的制造、销售,从事货物及技术的进出口业务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展 经营活动)。住所是上海市浦东新区南芦公路155号。 2、珠海恩捷对其母公司上海恩捷的净利润影响较大,珠海恩捷成立于2016年10月27日,经营范围包括:锂电池隔离膜、涂 布膜技术专业领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务,锂电池隔离膜的制造、销售,从事货物及技术的进出口 业务。住所为珠海高栏港经济区装备制造区洁能路889号 受益于新能源汽车行业持续快速发展,报告期内公司湿法隔膜出货量超过8亿平方米,市场份额仍保持领先,湿法隔膜收入 为194,27899万元,同比大幅增长46,29%。2019年上海恩捷的营业收入为195,20427万元,净利润为8642273万元,归属于 上市公司股东的净利润为7784960万元。报告期内珠海恩捷营业收入为106,34.25万元,同比增长19686%:净利润为 38291.56万元,同比增长241.72% chin乡 www.cninfocom.cn
云南恩捷新材料股份有限公司 2019 年年度报告全文 36 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司 名称 公司 类型 主要 业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 上海 恩捷 子公 司 锂电 池隔 离膜 389,210,834.00 9,835,409,652.83 3,314,078,957.69 1,952,042,718.82 989,819,561.51 864,227,318.93 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和 处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 深圳清松 非同一控制下合并 深圳清松合并净利润为 40.37 万元，深圳清松母公司 2019 年净利润为-45.21 万元 湖南清松 非同一控制下合并 湖南清松系深圳清松的全资子公司，湖南清松 2019 年净利润为 85.58 万元 江西睿捷 非同一控制下合并 江西睿捷主营业务为包装材料、塑料材料及制品研发、生产、销售，江西睿捷 2019 年净利润为 0 元。 主要控股参股公司情况说明 1、上海恩捷成立于 2010 年 4 月 27 日，经营范围包括锂电池隔离膜技术专业领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、 技术服务，锂电池隔离膜的制造、销售，从事货物及技术的进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 经营活动）。住所是上海市浦东新区南芦公路155号。 2、珠海恩捷对其母公司上海恩捷的净利润影响较大，珠海恩捷成立于2016年10月27日，经营范围包括：锂电池隔离膜、涂 布膜技术专业领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，锂电池隔离膜的制造、销售，从事货物及技术的进出口 业务。住所为珠海高栏港经济区装备制造区洁能路889号。 受益于新能源汽车行业持续快速发展，报告期内公司湿法隔膜出货量超过8亿平方米，市场份额仍保持领先，湿法隔膜收入 为194,278.99万元，同比大幅增长46.29%。2019年上海恩捷的营业收入为195,204.27万元，净利润为86,422.73万元，归属于 上市公司股东的净利润为77,849.60万元。报告期内珠海恩捷营业收入为106,344.25万元，同比增长 196.86%；净利润为 38,291.56万元，同比增长241.72%
云南恩捷新材料股份有限公司2019年年度报告全文 八、公司控制的结构化主体情况 口适用√不适用 九、公司未来发展的展望 1、公司战略 公司聚焦湿法锂电池隔膜业务,以成为“世界一流的隔膜生产企业”为愿景,以用品质,价格,服务为客户创造价值为宗 旨,持续加大产能投入、提升产品质量、积极投入研发丰富产品品类、精益管理以降本增效、提高技术创新能力寻找新的利 润增长点、优化整合全球技术和人才资源,提高核心竞争力,成为高性能锂电池隔膜技术的全球领导者,致力于为客户创造 价值:同时通过开展无菌包装、烟标、BOPP膜、特种纸业务,成为国内最具竞争力的新材料生产企业 2、2020年度经营计划 目前,各大型汽车制造厂商均推出新能源车型,国内行业补贴政策落地后,锂电池隔膜行业格局加速演变,公司作为湿 法锂电隔膜的龙头企业,未来将继续扩大产能,充分利用公司在规模、产品、成本、市场及客户、研发和人才等方面的核心 竞争力,继续自主研发、不断创新,成为世界一流的隔膜生产企业。 (1)公司采购国际最先进生产设备,在国内布局四大生产基地,未来公司将继续加大对于技术研发的投入并加快珠海 恩捷二期项目、无锡恩捷、江西通瑞工厂生产线的建设,力求在2020年底达到33亿平方米的产能规模,进一步提高中高端锂 离子电池隔膜市场占有率。报告期内,公司启动收购苏州捷力100%股权事项,2020年公司将完成对苏州捷力的收购及整合 工作,进一步扩大公司湿法锂电池隔离膜的产能。公司的扩产计划匹配公司下游主要客户未来规模较大的扩产计划,项目建 成后将进一步提高公司市场份额、巩固行业龙头地位。此外,公司计划未来在海外投资建设锂电池隔离膜生产基地 (2)2020年公司将在上海市浦东新区投资建设集团总部办公楼、研发中心及海外运营总部,预计项目总投资额不超过 人民币100,000万元(包含土地款),随着该项目的实施,能够有效改善公司研发和办公环境,提升公司形象,提升公司在 生产研发、经营管理和市场开拓等方面的硬件设施,更好地吸引并留住国内外高端人才,为公司中长期发展战略的执行提供 有力保证。其中,研发中心项目拟将目前分散在各个下属公司的技术中心整合并成立研究院,引进来自全球隔膜行业的高端 人才,打造一支可容纳500余名行业专家的专业研发团队和关键技术平台,按照公司业务下设膜类产品、包装印刷产品、特 种纸产品三大分中心,分别在各自的研究领域进一步细化确定未来的技术研发方向,并设立多个研究所,尤其是根据行业技 术的发展方向进行前瞻性技术研究,布局新的高分子功能膜产品项目,为公司未来发展提供新的利润增长点,以形成完整且 高效的研发体系,确保公司研发技术能够进一步提高生产效率、提升公司产品品质及新产品开发能力。 3、公司可能面临的风险 (1)锂离子电池隔膜业务受产业政策调控的风险 近年来,国家为了大力支持新能源汽车产业的发展,相继出台了一系列的财政补贴政策。随着新能源汽车行业的不断发 展,国家将逐步退出相关的行业扶持,可能使下游客户需求发生变动,从而导致公司业绩出现波动。如果新能源汽车行业不 能通过技术进步、规模效应等方法提高竞争力,行业扶持政策的调整将对整个新能源汽车产业链的发展造成不利影响,从而 也给上游锂离子电池隔膜行业带来不利影响 对策:公司通过积极投入研究开发隔膜新的应用,开拓其新的商业化应用市场:并同时投入资源布局新的产品项目以分 散经营风险,在一定程度上降新能源汽车行业政策波动对公司的影响。 (2)市场竞争风险 新能源汽车行业的高速增长带动了上游锂离子电池隔膜行业的发展,因锂离子电池隔膜行业较高的毛利率水平吸引了许 多国内企业进入本行业,大量资金投入导致产能迅速增加,当前国内锂离子电池隔膜行业竞争日益激烈,供给的增加导致产 品价格的下降。如果公司不能准确把握行业发展的规律,持续技术创新、改善经营管理以提升产品质量、降低生产成本,则 日益激烈竞争的市场将对公司业绩产生不利影响。 对策:公司锂离子电池隔膜业务在产能、研发能力、产品质量、精益管理、业务渠道等方面已形成了一定的优势,公司 将持续降本增效,并通过开拓海外市场形成多元化的客户群体,减少国内市场波动对公司业绩的影响 (3)主要原材料价格波动的风险 chin乡 www.cninfocom.cn
云南恩捷新材料股份有限公司 2019 年年度报告全文 37 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 1、公司战略 公司聚焦湿法锂电池隔膜业务，以成为“世界一流的隔膜生产企业”为愿景，以用品质，价格，服务为客户创造价值为宗 旨，持续加大产能投入、提升产品质量、积极投入研发丰富产品品类、精益管理以降本增效、提高技术创新能力寻找新的利 润增长点、优化整合全球技术和人才资源，提高核心竞争力，成为高性能锂电池隔膜技术的全球领导者，致力于为客户创造 价值；同时通过开展无菌包装、烟标、BOPP膜、特种纸业务，成为国内最具竞争力的新材料生产企业。 2、2020年度经营计划 目前，各大型汽车制造厂商均推出新能源车型，国内行业补贴政策落地后，锂电池隔膜行业格局加速演变，公司作为湿 法锂电隔膜的龙头企业，未来将继续扩大产能，充分利用公司在规模、产品、成本、市场及客户、研发和人才等方面的核心 竞争力，继续自主研发、不断创新，成为世界一流的隔膜生产企业。 （1）公司采购国际最先进生产设备，在国内布局四大生产基地，未来公司将继续加大对于技术研发的投入并加快珠海 恩捷二期项目、无锡恩捷、江西通瑞工厂生产线的建设，力求在2020年底达到33亿平方米的产能规模，进一步提高中高端锂 离子电池隔膜市场占有率。报告期内，公司启动收购苏州捷力100%股权事项，2020年公司将完成对苏州捷力的收购及整合 工作，进一步扩大公司湿法锂电池隔离膜的产能。公司的扩产计划匹配公司下游主要客户未来规模较大的扩产计划，项目建 成后将进一步提高公司市场份额、巩固行业龙头地位。此外，公司计划未来在海外投资建设锂电池隔离膜生产基地。 （2）2020年公司将在上海市浦东新区投资建设集团总部办公楼、研发中心及海外运营总部，预计项目总投资额不超过 人民币100,000万元（包含土地款），随着该项目的实施，能够有效改善公司研发和办公环境，提升公司形象，提升公司在 生产研发、经营管理和市场开拓等方面的硬件设施，更好地吸引并留住国内外高端人才，为公司中长期发展战略的执行提供 有力保证。其中，研发中心项目拟将目前分散在各个下属公司的技术中心整合并成立研究院，引进来自全球隔膜行业的高端 人才，打造一支可容纳500余名行业专家的专业研发团队和关键技术平台，按照公司业务下设膜类产品、包装印刷产品、特 种纸产品三大分中心，分别在各自的研究领域进一步细化确定未来的技术研发方向，并设立多个研究所，尤其是根据行业技 术的发展方向进行前瞻性技术研究，布局新的高分子功能膜产品项目，为公司未来发展提供新的利润增长点，以形成完整且 高效的研发体系，确保公司研发技术能够进一步提高生产效率、提升公司产品品质及新产品开发能力。 3、公司可能面临的风险 （1）锂离子电池隔膜业务受产业政策调控的风险 近年来，国家为了大力支持新能源汽车产业的发展，相继出台了一系列的财政补贴政策。随着新能源汽车行业的不断发 展，国家将逐步退出相关的行业扶持，可能使下游客户需求发生变动，从而导致公司业绩出现波动。如果新能源汽车行业不 能通过技术进步、规模效应等方法提高竞争力，行业扶持政策的调整将对整个新能源汽车产业链的发展造成不利影响，从而 也给上游锂离子电池隔膜行业带来不利影响。 对策：公司通过积极投入研究开发隔膜新的应用，开拓其新的商业化应用市场；并同时投入资源布局新的产品项目以分 散经营风险，在一定程度上降新能源汽车行业政策波动对公司的影响。 （2）市场竞争风险 新能源汽车行业的高速增长带动了上游锂离子电池隔膜行业的发展，因锂离子电池隔膜行业较高的毛利率水平吸引了许 多国内企业进入本行业，大量资金投入导致产能迅速增加，当前国内锂离子电池隔膜行业竞争日益激烈，供给的增加导致产 品价格的下降。如果公司不能准确把握行业发展的规律，持续技术创新、改善经营管理以提升产品质量、降低生产成本，则 日益激烈竞争的市场将对公司业绩产生不利影响。 对策：公司锂离子电池隔膜业务在产能、研发能力、产品质量、精益管理、业务渠道等方面已形成了一定的优势，公司 将持续降本增效，并通过开拓海外市场形成多元化的客户群体，减少国内市场波动对公司业绩的影响。 （3）主要原材料价格波动的风险
云南恩捷新材料股份有限公司2019年年度报告全文 公司主要原材料价格均存在一定程度的波动,尤其是聚乙烯、聚丙烯等原材料价格受到国际原油价格大幅波动的影响。 如果主要原材料价格因宏观经济波动、上下游行业供需情况等因素影响而出现大幅波动,致使公司无法转移或者消化成本压 力,则公司经营业绩短期内将受到较大不利影响 对策:公司与主要供应商均已建立长期稳定的合作关系,整体构建了战略采购体系并以规模采购方式提高议价能力、降 低原材料成本。公司也将通过技术创新、工艺设备流程改造、提高生产效率和减少损耗等措施降低生产成本中的原材料成本 (4)在建项目实施风险 公司目前在建项目包括珠海恩捷、江西通瑞、无锡恩捷等生产基地,资金需求量较大,若公司不能及时筹措资金,按期 完工并投入运营,将会对后续生产经营及未来的盈利产生不利影响 对策:公司通过发行可转换债券、与金融机构加大合作力度提高银行授信额度等措施对未来的投资计划(包括资金)做 了合理安排 (5)技术失密和核心人员流失的风险 锂离子电池隔膜企业的发展需要领先的技术工艺、丰富的管理经验和对行业发展的准确把握,因此稳定、高素质的科研 管理和销售人才队伍是公司保持创新能力、业务稳步增长的重要保障。公司不断完善人才的培养、激励、升迁和约束机制 但仍无法排除核心人员离开公司的可能。如出现公司核心技术失密或核心人员离职的情况,将可能对公司的生产经营产生不 利影响 对策:公司己对核心员工实施了股权激励,使得员工能够共同分享企业成长的价值,同时也使公司的利益与员工的利益 深度捆绑。公司将继续加大核心技术人才引进和培养工作,进一步保持核心员工的稳定,继续保持公司行业领先的技术水平 (6)技术进步和产品替代风险 技术进步和产品替代风险锂离子电池主要运用于电子电器、新能源汽车及储能电站等行业,镍镉电池、镍氢电池、燃料 电池及铅酸电池作为锂离子电池的替代产品同样可以应用到以上行业。虽然现在电子电器产品和新能源汽车电池的主流选择 是锂离子电池,但如果镍镉电池、镍氢电池、燃料电池、铅酸电池等因生产技术改进而提高使用性能、降低生产成本,或者 出现了性能更优秀的电池,上述行业对于锂离子电池的需求将受到影响,而处于产业链上游的锂离子电池隔膜也会受到不利 对策:经过多年的研发投入和技术积累,公司具有强大的新产品和前瞻性技术储备研究,公司研发部门持续对市场发展 趋势进行关注,并就隔膜技术发展组织课题讨论组,制定项目开发计划进行研发,积极研发其他功能膜新产品和新技术。此 外,公司加强与国内外知名锂离子电池厂商的战略合作,与客户深度合作共同开发产品,及时把握技术发展动向并顺应市场 需求 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用口不适用 接待时间 接待方式接待对象类型 调研的基本情况索引 2019年02月19日实地调研机构巨潮资讯网技露的(2019年2月19日投资者关系活动记录表》 2019年05月08日实地调研 机构 巨潮资讯网披露的《2019年5月8日投资者关系活动记录表》 chin乡 www.cninfocom.cn
云南恩捷新材料股份有限公司 2019 年年度报告全文 38 公司主要原材料价格均存在一定程度的波动，尤其是聚乙烯、聚丙烯等原材料价格受到国际原油价格大幅波动的影响。 如果主要原材料价格因宏观经济波动、上下游行业供需情况等因素影响而出现大幅波动，致使公司无法转移或者消化成本压 力，则公司经营业绩短期内将受到较大不利影响。 对策：公司与主要供应商均已建立长期稳定的合作关系，整体构建了战略采购体系并以规模采购方式提高议价能力、降 低原材料成本。公司也将通过技术创新、工艺设备流程改造、提高生产效率和减少损耗等措施降低生产成本中的原材料成本 占比。 （4）在建项目实施风险 公司目前在建项目包括珠海恩捷、江西通瑞、无锡恩捷等生产基地，资金需求量较大，若公司不能及时筹措资金，按期 完工并投入运营，将会对后续生产经营及未来的盈利产生不利影响 对策：公司通过发行可转换债券、与金融机构加大合作力度提高银行授信额度等措施对未来的投资计划（包括资金）做 了合理安排。 （5）技术失密和核心人员流失的风险 锂离子电池隔膜企业的发展需要领先的技术工艺、丰富的管理经验和对行业发展的准确把握，因此稳定、高素质的科研、 管理和销售人才队伍是公司保持创新能力、业务稳步增长的重要保障。公司不断完善人才的培养、激励、升迁和约束机制， 但仍无法排除核心人员离开公司的可能。如出现公司核心技术失密或核心人员离职的情况，将可能对公司的生产经营产生不 利影响。 对策：公司已对核心员工实施了股权激励，使得员工能够共同分享企业成长的价值，同时也使公司的利益与员工的利益 深度捆绑。公司将继续加大核心技术人才引进和培养工作，进一步保持核心员工的稳定，继续保持公司行业领先的技术水平。 （6）技术进步和产品替代风险 技术进步和产品替代风险锂离子电池主要运用于电子电器、新能源汽车及储能电站等行业，镍镉电池、镍氢电池、燃料 电池及铅酸电池作为锂离子电池的替代产品同样可以应用到以上行业。虽然现在电子电器产品和新能源汽车电池的主流选择 是锂离子电池，但如果镍镉电池、镍氢电池、燃料电池、铅酸电池等因生产技术改进而提高使用性能、降低生产成本，或者 出现了性能更优秀的电池，上述行业对于锂离子电池的需求将受到影响，而处于产业链上游的锂离子电池隔膜也会受到不利 影响。 对策：经过多年的研发投入和技术积累，公司具有强大的新产品和前瞻性技术储备研究，公司研发部门持续对市场发展 趋势进行关注，并就隔膜技术发展组织课题讨论组，制定项目开发计划进行研发，积极研发其他功能膜新产品和新技术。此 外，公司加强与国内外知名锂离子电池厂商的战略合作，与客户深度合作共同开发产品，及时把握技术发展动向并顺应市场 需求。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2019 年 02 月 19 日 实地调研 机构 巨潮资讯网披露的《2019 年 2 月 19 日投资者关系活动记录表》 2019 年 05 月 08 日 实地调研 机构 巨潮资讯网披露的《2019 年 5 月 8 日投资者关系活动记录表》
云南恩捷新材料股份有限公司2019年年度报告全文 第五节重要事项 、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用口不适用 (一)根据《公司章程》,公司利润分配政策如下: 1、利润分配原则:公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展,应牢固树立回报股东的 意识 分配政策应保持连续性和稳定性 2、利润分配形式、现金分红比例:公司采取积极的现金或者股票方式分配股利,在公司当年经审计的净利润为正数且 无重大投资计划或重大现金支出发生的情况下,公司每年度采取的利润分配方式中必须含有现金分配方式。公司每年度现金 分红金额应不低于当年实现的可供分配利润(不含年初未分配利润)的百分之二十。在有条件的情况下,公司可以进行中期 现金分红。若公司营收增长迅速,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时,可以在满足上述现金股利分配的 同时,制定股票股利分配预案。 3、利润分配的期间间隔:在满足本款(4)规定现金分红条件的情况下,公司原则上每年度进行一次现金分红,公司董 事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区 分下列情形,并按照《公司章程》规定的程序,提出差异化的现金分红政策 (1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应 达到80% (2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应 达到40% (3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应 达到20 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。 4、现金分红的条件 (1)公司该年度实现的利润经弥补亏损、提取盈余公积金后所余的可供分配利润为正值 (2)审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告 (3)公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生 重大投资计划或重大现金支出:指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备的累计支出达到或超过公司最 近一期经审计净资产的30%,且超过3亿元 5、发放股票股利的条件:若公司经营情况良好,营业收入和净利润增长快速,且董事会认为公司处于发展成长阶段 净资产水平较高以及股票价格与公司股本规模不匹配时,可以提出股票股利分配预案,并经公司股东大会审议通过。股票股 分配可以单独实施,也可以结合现金分红同时实施。 (二)公司将严格按照中国证监会及深交所的相关规定对利润分配预案及时进行披露,并在定期报告中相应披露利润分 配预案和报告期内公司利润分配预案实施情 (三)报告期内,公司实施2018年权益分配符合《公司章程》的相关规定,充分考虑了广大投资者的合理诉求,保护了 中小投资者的合法权益。2019年4月25日,公司召开第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于2018年度利润分配及资 本公积金转增股本预案的议案》,独立董事就该预案发表了同意的独立意见,并经2019年5月17日公司召开的2018年度股东 大会审议通过后实施。详见公司在巨潮资讯网上刊登的《关于公司2018年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告》(公 chin乡 www.cninfocom.cn
云南恩捷新材料股份有限公司 2019 年年度报告全文 39 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 （一）根据《公司章程》，公司利润分配政策如下： 1、利润分配原则：公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，应牢固树立回报股东的 意识，利润分配政策应保持连续性和稳定性。 2、利润分配形式、现金分红比例：公司采取积极的现金或者股票方式分配股利，在公司当年经审计的净利润为正数且 无重大投资计划或重大现金支出发生的情况下，公司每年度采取的利润分配方式中必须含有现金分配方式。公司每年度现金 分红金额应不低于当年实现的可供分配利润（不含年初未分配利润）的百分之二十。在有条件的情况下，公司可以进行中期 现金分红。若公司营收增长迅速，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，可以在满足上述现金股利分配的 同时，制定股票股利分配预案。 3、利润分配的期间间隔：在满足本款（4）规定现金分红条件的情况下，公司原则上每年度进行一次现金分红，公司董 事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区 分下列情形，并按照《公司章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政策： （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应 达到80%； （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应 达到40%； （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应 达到20%； 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 4、现金分红的条件 （1）公司该年度实现的利润经弥补亏损、提取盈余公积金后所余的可供分配利润为正值。 （2）审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。 （3）公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生。 重大投资计划或重大现金支出：指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备的累计支出达到或超过公司最 近一期经审计净资产的30%，且超过3亿元。 5、发放股票股利的条件：若公司经营情况良好，营业收入和净利润增长快速，且董事会认为公司处于发展成长阶段、 净资产水平较高以及股票价格与公司股本规模不匹配时，可以提出股票股利分配预案，并经公司股东大会审议通过。股票股 利分配可以单独实施，也可以结合现金分红同时实施。 （二）公司将严格按照中国证监会及深交所的相关规定对利润分配预案及时进行披露，并在定期报告中相应披露利润分 配预案和报告期内公司利润分配预案实施情况。 （三）报告期内，公司实施2018年权益分配符合《公司章程》的相关规定，充分考虑了广大投资者的合理诉求，保护了 中小投资者的合法权益。2019年4月25日，公司召开第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于2018年度利润分配及资 本公积金转增股本预案的议案》，独立董事就该预案发表了同意的独立意见，并经2019年5月17日公司召开的2018年度股东 大会审议通过后实施。详见公司在巨潮资讯网上刊登的《关于公司2018年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告》（公
云南恩捷新材料股份有限公司2019年年度报告全文 告编号:2019-037号) 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 分红标准和比例是否明确和清晰 相关的决策程序和机制是否完备 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护: 是是是是是是 现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明: 公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 1、公司2017年年度利润分配及资本公积金转增股本预案:以截至2017年12月31日公司总股本136,450,000股为基数,向 全体股东每10股派发现金红利1100元(含税),共计15,00950万元:同时,以资本公积金向全体股东每10股转增10股,转 增后公司总股本将增加至272,900,000股 2、公司2018年年度利润分配及资本公积金转增股本预案:以截至2018年12月31日公司总股本473,867,912股为基数,向 全体股东每10股派发现金红利3.79元(含税),共计17,95959万元;同时,以资本公积金向全体股东每10股转增7股,转增 后公司总股本将增加至805,575450股。 3、公司2019年年度利润分配及资本公积金转增股本预案:以截至2019年12月31日公司总股本805,370,770股为基数,向 全体股东每10股派发现金红利125元(含税),共计10.067.13万元 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 单位:元 以其他方式现 现金分红总额 分红年度合并报现金分红金额占合以其他方式金分红金额占 现金分红总额 (含其他方式) 分红现金分红金额表中归属于上市并报表中归属于上(如回购股合并报表中归 (含其他 占合并报表中归 年度 (含税) 公司普通股股东市公司普通股股东份)现金分属于上市公司 属于上市公司普 的净利润 的净利润的比率红的金额普通股股东的 通股股东的净利 净利润的比例 润的比率 2019年100671,34625849,83742581 l1.85% 0.00 00%910067134625 11.85% 2018年179,5959386551843945543 34.64% 0.00 0.00%179,595,93865 34.649 2017年15095000005822623091 40.76% 0.00 000%1150.095000 40.76% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 口适用√不适用 本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √适用口不适用 每10股送红股数(股) 每10股派息数(元)(含税) 每10股转增数(股) nf乡 www.cninfocom.cn
云南恩捷新材料股份有限公司 2019 年年度报告全文 40 告编号：2019-037号）。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、公司2017年年度利润分配及资本公积金转增股本预案：以截至2017年12月31日公司总股本136,450,000股为基数，向 全体股东每10股派发现金红利11.00元（含税），共计15,009.50万元；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，转 增后公司总股本将增加至272,900,000股。 2、公司2018年年度利润分配及资本公积金转增股本预案：以截至2018年12月31日公司总股本473,867,912股为基数，向 全体股东每10股派发现金红利3.79元（含税），共计17,959.59万元；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增7股，转增 后公司总股本将增加至805,575,450股。 3、公司2019年年度利润分配及资本公积金转增股本预案：以截至2019年12月31日公司总股本805,370,770股为基数，向 全体股东每10股派发现金红利1.25元（含税），共计10,067.13万元。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红 年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司普通股股东 的净利润 现金分红金额占合 并报表中归属于上 市公司普通股股东 的净利润的比率 以其他方式 （如回购股 份）现金分 红的金额 以其他方式现 金分红金额占 合并报表中归 属于上市公司 普通股股东的 净利润的比例 现金分红总额 （含其他 方式） 现金分红总额 （含其他方式） 占合并报表中归 属于上市公司普 通股股东的净利 润的比率 2019 年 100,671,346.25 849,837,425.81 11.85% 0.00 0.00% 100,671,346.25 11.85% 2018 年 179,595,938.65 518,439,455.43 34.64% 0.00 0.00% 179,595,938.65 34.64% 2017 年 150,095,000.00 368,226,230.91 40.76% 0.00 0.00% 150,095,000.00 40.76% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 1.25 每 10 股转增数（股） 0