可北建投能源投资股份有限公司2017年度报告全文 第五节重要事项 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特別是现金分红政策的制定、执行或调整情况 口适用√不适用 公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方 案(预案)情况 1、2015年度利润分配方案:以公司2015年12月31日总股本1,791,626,376股为 基数,向全体股东每10股派发现金股利450元(含税) 2、2016年度利润分配方案:以公司2016年12月31日总股本1,791.626,376股为 基数,向全体股东每10股派发现金股利400元(含税)。 3、2017年度利润分配预案:以公司2017年12月31日总股本1,791,626,376股为 基数,向全体股东每10股派发现金红利0.80元(含税)。 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 分红年度现金分红金额分红年度合并报表中占合并报表中归属于以其他方式现金以其他方式现金 (含税) 归属于上市公司普通上市公司普通股股东 股股东的净利润的净利润的比率 分红的金额 分红的比例 2017年 8512% 0.00 0.00% 2016年 716,650,550.401452,358.093.69 49.34% 2015年 806,231,869.20 2.043.640.75845 3944% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分 配预案 口适用√不适用 、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用口不适用 每10股送红股数(股 每10殷派息数(元)(合税 0.80 每10股转增数(股 分配预案的股本基数(股 1.791.626.376
河北建投能源投资股份有限公司 2017 年度报告全文 26 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方 案（预案）情况 1、2015 年度利润分配方案：以公司 2015 年 12 月 31 日总股本 1,791,626,376 股为 基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 4.50 元（含税）。 2、2016 年度利润分配方案：以公司 2016 年 12 月 31 日总股本 1,791,626,376 股为 基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 4.00 元（含税）。 3、2017 年度利润分配预案：以公司 2017 年 12 月 31 日总股本 1,791,626,376 股为 基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.80 元（含税）。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报表中 归属于上市公司普通 股股东的净利润 占合并报表中归属于 上市公司普通股股东 的净利润的比率 以其他方式现金 分红的金额 以其他方式现金 分红的比例 2017 年 143,330,110.08 168,388,319.57 85.12% 0.00 0.00% 2016 年 716,650,550.40 1,452,358,093.69 49.34% 0.00 0.00% 2015 年 806,231,869.20 2,043,640,758.45 39.44% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分 配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.80 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 1,791,626,376
可北建投能源投资股份有限公司2017年度报告全文 现金分红总额(元)(含税) 143,30,11008 可分配利润(元) 277,387,083 现金分红占利润分配总额的比例 本次现金分红情况 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 根据公司的财务状况、经营成果和现金流量的实际情况,2017年度利润分配预案如下:以公司2017年12月31日总 股本1,791.626376股为基数,每10股派发现金股利080元(含税,共分配利润143,3301080元 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完 毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用口不适用 承诺事由承谱方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 行情况 根据上述承诺,建投集 建投集团出具避免同业竞争的承诺和具体措施 团已将其持有的业绩状 承诺将全力支持建投能源在火力发电领域的发展 况良好且符合注入条件 未来在境内的新建火电项目及火电业务相关的资 的河北大唐国际王滩发 产运作、并购等机会优先提供给建投能源:对于盈 电有限责任公司30%股 利较好但暂不具备注入条件的火电资产,建投集团2013年11月1日资产重组完成后权、国电河北龙山发电 力争在本次交易完成后三年内使之符合上市条件2013年12月4日三年和五年内有限责任 943% 并注入建投能源;对于盈利能力较差且短期内难以 股权、国电承德热电有 改善的火电资产,建投集团后续将通过整改,力争 限公司35%股权、承德 在本次交易完成后五年使之符合上市条件并注入 龙新热力有限责任公司 建投能源 35%股权转让予本公 2.建投集团出具减少和规范关联交易的承诺,承 诺将尽力减少与本公司的关联交易.对于无法避免 的业务往来或交易均按照公平、公允和等价有偿的/03年11月1日|长期 该承诺正在严格履行 原则进行 产属组时所建投集团.建投集团出具关于财务公司与建投能源业务往 来的承诺,承诺保证建投能源与财务公司业务往来2013年11月01日长期 该承诺正在严格履行 独立性与公允性 自2014年4月 得的建投能源股票自新增股份上市之日起三十六|2013年09月25日23日起5个月该承诺仍在严格履行 月不进行转让。 建投集团承诺本次发行股份购买资产完成后 将按照相关法律法规的要求,使公司在业务、资产2013年11月01日长期 该承诺正在严格履行 财务、人员、机构等方面保持独立性 6.建投集团出具关于标的公司土地房屋情况的承 诺,承诺将促使宣化热电在2013年12月31日前 截至2013年12月31 决并完善相应土地权属瑕疵问题,如因土所所有 又属瑕疵问题导致建投能源或宣化热电受到损失 建投集团将进行全额现金补偿:对于沧东发电以及 2013年11月01日长期 证明,建投集团己履行 河发电的土地、房产的权属瑕疵问题,如因此问 承诺,向宣化热电支付 题导致建投能源或相关标的公司受到损失,将对建 土地补偿金共计 投能源或相关标的公司进行补偿 1,812.25万元 承诺是否及时 如承诺超期未 展行完毕的应不适用 当详细说明未 完成履行的具
河北建投能源投资股份有限公司 2017 年度报告全文 27 现金分红总额（元）（含税） 143,330,110.08 可分配利润（元） 3,277,387,083.46 现金分红占利润分配总额的比例 100% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达 到 40％。 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 根据公司的财务状况、经营成果和现金流量的实际情况，2017 年度利润分配预案如下：以公司 2017 年 12 月 31 日总 股本 1,791,626,376 股为基数，每 10 股派发现金股利 0.80 元（含税），共分配利润 143,330,110.08 元。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完 毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 资产重组时所 作承诺 建投集团 1．建投集团出具避免同业竞争的承诺和具体措施， 承诺将全力支持建投能源在火力发电领域的发展， 未来在境内的新建火电项目及火电业务相关的资 产运作、并购等机会优先提供给建投能源；对于盈 利较好但暂不具备注入条件的火电资产，建投集团 力争在本次交易完成后三年内使之符合上市条件 并注入建投能源；对于盈利能力较差且短期内难以 改善的火电资产，建投集团后续将通过整改，力争 在本次交易完成后五年使之符合上市条件并注入 建投能源。 2013 年 11 月 1 日 2013 年 12 月 4 日 资产重组完成后 三年和五年内 根据上述承诺，建投集 团已将其持有的业绩状 况良好且符合注入条件 的河北大唐国际王滩发 电有限责任公司 30%股 权、国电河北龙山发电 有限责任公司 29.43% 股权、国电承德热电有 限公司 35%股权、承德 龙新热力有限责任公司 35% 股 权 转 让 予 本 公 司。 2．建投集团出具减少和规范关联交易的承诺，承 诺将尽力减少与本公司的关联交易。对于无法避免 的业务往来或交易均按照公平、公允和等价有偿的 原则进行。 2013 年 11 月 1 日 长期 该承诺正在严格履行 中。 3．建投集团出具关于财务公司与建投能源业务往 来的承诺，承诺保证建投能源与财务公司业务往来 的独立性与公允性。 2013 年 11 月 01 日 长期 该承诺正在严格履行 中。 4．建投集团承诺在本次发行股份购买资产中所取 得的建投能源股票自新增股份上市之日起三十六 个月不进行转让。 2013 年 09 月 25 日 自 2014 年 4 月 23 日起 36 个月 内 该承诺仍在严格履行 中。 5．建投集团承诺本次发行股份购买资产完成后， 将按照相关法律法规的要求，使公司在业务、资产、 财务、人员、机构等方面保持独立性。 2013 年 11 月 01 日 长期 该承诺正在严格履行 中。 6．建投集团出具关于标的公司土地房屋情况的承 诺，承诺将促使宣化热电在 2013 年 12 月 31 日前 解决并完善相应土地权属瑕疵问题，如因土所所有 权属瑕疵问题导致建投能源或宣化热电受到损失， 建投集团将进行全额现金补偿；对于沧东发电以及 三河发电的土地、房产的权属瑕疵问题，如因此问 题导致建投能源或相关标的公司受到损失，将对建 投能源或相关标的公司进行补偿。 2013 年 11 月 01 日 长期 截至 2013 年 12 月 31 日，宣化热电未办理完 成相关瑕疵土地的权属 证明，建投集团已履行 承诺，向宣化热电支付 土地补偿金共计 1,812.25 万元。 承诺是否及时 履行 是 如承诺超期未 履行完毕的，应 当详细说明未 完成履行的具 不适用
可北建投能源投资股份有限公司2017年度报告全文 步的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目 达到原盈利预测及其原因做出说明 口适用√不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 口适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告” 的说明 口适用√不适用 六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用口不适用 详见本报告第十一节“财务报告第三、重要会计政策及会计估计”。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 口适用√不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 √适用口不适用 详见本报告第十一节“财务报告第六、合并范围的变更”。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报鹏(万元) 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 曹忠志、王海英
河北建投能源投资股份有限公司 2017 年度报告全文 28 体原因及下一 步的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 达到原盈利预测及其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告” 的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 详见本报告第十一节“财务报告第三、重要会计政策及会计估计”。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 详见本报告第十一节“财务报告第六、合并范围的变更”。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 利安达会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 108 境内会计师事务所审计服务的连续年限 5 境内会计师事务所注册会计师姓名 曹忠志、王海英
可北建投能源投资股份有限公司2017年度报告全文 当期是否改聘会计师事务所 口是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用口不适用 公司聘请利安达会计师事务所(特殊普通合伙)实施2017年度内部控制审计。公司聘 请中信证券股份有限公司为公司公开发行可转换公司债券的保荐人。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 口适用√不适用 十一、破产重整相关事项 口适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 口适用√不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 十三、处罚及整改情况 口适用√不适用 公司报告期不存在重大处罚及整改情况 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 口适用√不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √适用口不适用 2016年4月,经2016年第二次临时股东大会审议批准,公司设立了第一期员工持 股计划。本期员工持股计划的参与对象为公司董事、监事、高级管理人员、公司及下属
河北建投能源投资股份有限公司 2017 年度报告全文 29 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 公司聘请利安达会计师事务所（特殊普通合伙）实施 2017 年度内部控制审计。公司聘 请中信证券股份有限公司为公司公开发行可转换公司债券的保荐人。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在重大处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 2016 年 4 月，经 2016 年第二次临时股东大会审议批准，公司设立了第一期员工持 股计划。本期员工持股计划的参与对象为公司董事、监事、高级管理人员、公司及下属
可北建投能源投资股份有限公司2017年度报告全文 子公司的员工,资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及其他合法合规方式获得的资金, 本计划筹集资金总额不超过6,200万元,委托兴证证券资产管理有限公司设立的“鑫众 建投能源1号定向资产管理计划进行管理。2016年4月1921日,本期员工持股计划 完成了公司股票购买,累计买入6453,932股,占公司总股本的0.36%。本次员工持股计 划股票锁定期为12个月。截至2017年4月26日,公司第一期员工持股计划所持公司 股票全部出售完毕,该持股计划同时终止。关于本期员工持股计划的实施情况详见公司 于2017年4月26日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网刊登的《关于第 期员工持股计划股票出售完毕及计划终止的公告》 (http://www.cninfo.comcn/cninfo-new/disclosure/szsemain/bulletindetail/true/12034044 71?announce Time=2017-04-27) 十六、重大关联交易 与日常经营相关的关联交易 √适用口不适用 灬 关联交易关联交易关联交是关联交易占同类 内容定价原则价格金额(万易金额日 是否超过关联交易 获批额度结算方式 露日期/教 引 人输服多/运杂费协商定价协商定价2:92657103097否合同约定/无同类交07年 建投铁受同一股东接受燃料 路公司|控制 易市价(3月29 合同能源按约定比 服务管理 例分享节例分享节208534100% 20否合同约定无同类交|3月23wamt (EMC)能效益能效益 017年 国融受同一股东综合能源技术服务协商定价协商定价3.028532612%1812否|合同约定无同类交03月29mani 公司控制 务 易市价 etin deta 化水系统 无阿类交2m1: 受同一股东化水系统运行和设公开招标招标价格34341005014否合同约定易市价 控制 务 03月29 备维护 2017-03- 兴泰|受同一股东销售商品电量销售上网电价上网电价26100% 40否合同约定03月29 标杆电价 m.cn/c /disclos 兴泰受同一股东 不低于同2017年| ure/szse 销售商品替代发电|协商定价协商定价6626.50.71%6625是合同约定类交易价08月26 大额销货退回的详细情况 不适用
河北建投能源投资股份有限公司 2017 年度报告全文 30 子公司的员工，资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及其他合法合规方式获得的资金， 本计划筹集资金总额不超过 6,200 万元，委托兴证证券资产管理有限公司设立的“鑫众— 建投能源 1 号定向资产管理计划”进行管理。2016 年 4 月 19-21 日，本期员工持股计划 完成了公司股票购买，累计买入 6,453,932 股，占公司总股本的 0.36%。本次员工持股计 划股票锁定期为 12 个月。截至 2017 年 4 月 26 日，公司第一期员工持股计划所持公司 股票全部出售完毕，该持股计划同时终止。关于本期员工持股计划的实施情况详见公司 于 2017 年 4 月 26 日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网刊登的《关于第一 期 员 工 持 股 计 划 股 票 出 售 完 毕 及 计 划 终 止 的 公 告 》 （ http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/12034044 71?announceTime=2017-04-27）。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交 易方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例 获批的交 易额度 （万元） 是否超过 获批额度 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露 索引 建投铁 路公司 受同一股东 控制 接受燃料 运输服务 运杂费 协商定价 协商定价 2,926.57 100% 3,087 否 合同约定 无同类交 易市价 2017 年 03 月 29 日 http://ww w.cninfo. com.cn/c ninfo-ne w/disclos ure/szse_ main/bull etin_deta il/true/12 0321773 7?announ ceTime= 2017-03- 29 国融 公司 受同一股东 控制 综合能源 服务 合同能源 管理 （EMC） 按约定比 例分享节 能效益 按约定比 例分享节 能效益 2,085.34 100% 2,309 否 合同约定 无同类交 易市价 2017 年 03 月 29 日 国融 公司 受同一股东 控制 综合能源 服务 技术服务 协商定价 协商定价 3,028.53 92.612% 1,812 否 合同约定 无同类交 易市价 2017 年 03 月 29 日 河北建 投水务 环境工 程有限 公司 受同一股东 控制 化水系统 服务 化水系统 运行和设 备维护 公开招标 招标价格 343.36 100% 500 否 合同约定 无同类交 易市价 2017 年 03 月 29 日 兴泰 公司 受同一股东 控制 销售商品 电量销售 上网电价 上网电价 72.69 0.01% 140 否 合同约定 河北南网 标杆电价 2017 年 03 月 29 日 兴泰 公司 受同一股东 控制 销售商品 替代发电 协商定价 协商定价 6,626.75 0.71% 6,625 是 合同约定 不低于同 类交易价 格 2017 年 08 月 26 日 http://ww w.cninfo. com.cn/c ninfo-ne w/disclos ure/szse_ main/bull etin_deta il/true/12 0387196 5?announ ceTime= 2017-08- 26 大额销货退回的详细情况 不适用