2020年半年度报告 四、聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用口不适用 公司第六届董事会第三十次会议和公司2019年年度股东大会分别审议通过相关议案,聘请 大华会计师事务(特殊普通合伙)担任公司2020年度的财务审计机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 口适用√不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 口适用√不适用 五、破产重整相关事项 口适用√不适用 六、重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项□本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一)诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 √适用口不适用 事项概述及类型 查询索引 公司控股子公司通化吉恩镍业有限公见全国中小企业股份转让系统网站(wWw. neeg con.cen) 司与中国建设银行股份有限公司通化临2020-001号。 分行借款合同纠纷。 公司控股子公司吉林亚融科技股份有见全国中小企业股份转让系统网站(w.neeg. com. cn) 限公司与吉林市城建投资运营有限公临2020-008号、临2020-009号、临2020-010号。 司借款合同纠纷。 公司控股孙公司吉林奥融新能源有限见全国中小企业股份转让系统网站(WwWw,neen.com,cn) 公司与吉化集团吉林市北方建设有限临2020-01号、临2020036号。 责任公司建筑工程施工合同纠纷。 (二)临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 V适用口不适用 公司控股孙公司吉林奥融新能源有限公司与吉林吉化华强建设有限责任公司建筑工程施工合 同纠纷。公司已分别于2020年4月2日、2020年7月24日在全国中小企业股份转让系统网站 (www.neeq.com.cn)披露了《控股孙公司涉及诉讼公告》(临2020-012号)、《控股孙公司诉 讼进展公告》(临2020-037号)。吉林奥融新能源有限公司已向人民法院提起上诉,尚未收到法 院受理文件。 (三)其他说明 口适用√不适用 七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 口适用√不适用 八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用口不适用 16/165
2020 年半年度报告 16 / 165 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 公司第六届董事会第三十次会议和公司 2019 年年度股东大会分别审议通过相关议案，聘请 大华会计师事务（特殊普通合伙）担任公司 2020 年度的财务审计机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 √适用 □不适用 事项概述及类型 查询索引 公司控股子公司通化吉恩镍业有限公 司与中国建设银行股份有限公司通化 分行借款合同纠纷。 见全国中小企业股份转让系统网站（www.neeq.com.cn） 临 2020-001 号。 公司控股子公司吉林亚融科技股份有 限公司与吉林市城建投资运营有限公 司借款合同纠纷。 见全国中小企业股份转让系统网站（www.neeq.com.cn） 临 2020-008 号、临 2020-009 号、临 2020-010 号。 公司控股孙公司吉林奥融新能源有限 公司与吉化集团吉林市北方建设有限 责任公司建筑工程施工合同纠纷。 见全国中小企业股份转让系统网站（www.neeq.com.cn） 临 2020-011 号、临 2020-036 号。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用 □不适用 公司控股孙公司吉林奥融新能源有限公司与吉林吉化华强建设有限责任公司建筑工程施工合 同纠纷。公司已分别于 2020 年 4 月 2 日、2020 年 7 月 24 日在全国中小企业股份转让系统网站 （www.neeq.com.cn）披露了《控股孙公司涉及诉讼公告》（临 2020-012 号）、《控股孙公司诉 讼进展公告》（临 2020-037 号）。吉林奥融新能源有限公司已向人民法院提起上诉，尚未收到法 院受理文件。 (三) 其他说明 □适用 √不适用 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用
2020年半年度报告 详见本节“六、重大诉讼、仲裁事项” 九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 口适用√不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 口适用√不适用 其他说明 口适用√不适用 员工持股计划情况 口适用√不适用 其他激励措施 口适用√不适用 十、重大关联交易 (-)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 √适用口不适用 方/关联关系关联交易类关联交易内关联交易定关联交易占同兴人:人民币 关联交易 价原则 结算方式 吉林昊融|联营公司接受劳务|技术开发服市场定价 2.70 0.0029银行转账 技术开发 务 有限公司 咭吉林中泽控股股东购买商品低值易耗品市场定价 000银行转账 昊融集团 有限公司 四平吴融母公司的控销售商品设备及材料市场定价 6.16 0.0067银行转账 银业有限股子公司 公司 合计 0.009 大额销货退回的详细情况 关联交易的说明 公司的关联交易是建立在符合市场 原则的基础上的,如不选择关联方 也要选择其它的合作对象,可能会 增加一些成本和投入。以上关联交 易是在公平、互利的基础上进行的 未损害上市公司和中小股东的利 益,不会对公司本期以及未来的财 务状况、经营成果产生不利的影响 也不会影响上市公司的独立性,公 17/165
2020 年半年度报告 17 / 165 详见本节“六、重大诉讼、仲裁事项”。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 关联交易 方 关联关系 关联交易类 型 关联交易内 容 关联交易定 价原则 关联交易 金额 占同类交易 金额的比例 (%) 关联交易 结算方式 吉林昊融 技术开发 有限公司 联营公司 接受劳务 技术开发服 务 市场定价 2.70 0.0029 银行转账 吉林中泽 昊融集团 有限公司 控股股东 购买商品 低值易耗品 市场定价 0.28 0.0003 银行转账 四平昊融 银业有限 公司 母公司的控 股子公司 销售商品 设备及材料 市场定价 6.16 0.0067 银行转账 合计 / 9.14 0.0099 / 大额销货退回的详细情况 无 关联交易的说明 公司的关联交易是建立在符合市场 原则的基础上的，如不选择关联方 也要选择其它的合作对象，可能会 增加一些成本和投入。以上关联交 易是在公平、互利的基础上进行的， 未损害上市公司和中小股东的利 益，不会对公司本期以及未来的财 务状况、经营成果产生不利的影响， 也不会影响上市公司的独立性，公
2020年半年度报告 司不会因此而对关联方产生依赖。」 (二)资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 口适用√不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 √适用口不适用 单位:万元币种:人民币 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方关联关系期初余额发生额期未余 吉林金属印尼有其他关联人 120额/期初余额发生额期末余额 768.06 756.02 限公司 吉林中泽昊融集母公司 1,121.70,299.392,421.09 团有限公司 吉林昊融集团有其他关联人 1,336.11 5,043.50 3,707.39 限公司 吉林昊融技术开联营公司 发有限公司 吉林大黑山钼业母公司的控 466.49 1,199.88 19.20782.58 股份有限公司|股子公司 内蒙古吴融能源母公司的控 3,950.00 投资有限公司股子公司 四平吴融银业有母公司的控 限公司 股子公司 18/165
2020 年半年度报告 18 / 165 司不会因此而对关联方产生依赖。 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 期初余额 发生额 期末余 额 期初余额 发生额 期末余额 吉林金属印尼有 限公司 其他关联人 12.04 768.06 756.02 吉林中泽昊融集 团有限公司 母公司 1,121.70 1,299.39 2,421.09 吉林昊融集团有 限公司 其他关联人 1,336.11 5,043.50 3,707.39 吉林昊融技术开 发有限公司 联营公司 2.70 1.12 2.70 1.12 吉林大黑山钼业 股份有限公司 母公司的控 股子公司 466.49 1,199.88 49.20 782.58 内蒙古昊融能源 投资有限公司 母公司的控 股子公司 3,950.00 3,950.00 四平昊融银业有 限公司 母公司的控 股子公司 6.16 6.16
2020年半年度报告 合计 1,823.50 12,084.261,357.451,618.20 关联债权债务形成原因 屎采购商品、接受劳务,向昊融集团借款及昊融集团执行重整计划 导致的债权转移 关联债权债务对公司经营成果 及财务状况的影响 (五)其他重大关联交易 √适用口不适用 (1)关联担保情况 单位:万元币种:人民币 担保方 担保金额 担保是否已经履行完 毕 吉林中泽昊融集团有限公司 20,000,000.00 合计 0.000,000.00 注:担保日期为2020年4月10日至主债务履行期限届满之后三年止 (六)其他 口适用√不适用 重大合同及其履行情况 1托管、承包、租赁事项 口适用√不适用 2担保情况 √适用口不适用 单位:亿元币种:人民币 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 担保 担保上市被担/担你/担保发生担保担保|担保否已经/担保担保/是否是否 方与 担保是 日期(协议 是否逾存在为关 方公司保方金额签署日/起始日到期日类型履行完逾期金额反担联方 的关 毕 保|担保 系 通化|控股通化0.152016.5.312016.6.12017.6.1连带否是0.15是否 吉恩子公四通 责任 镍业司有色 担保 有限 金属 公司 责任 报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的 担保) 报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司 0.15 的担保) 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计(B) 0.15 公司担保总额情况(包括对子公司的担保) 19/165
2020 年半年度报告 19 / 165 合计 1,823.50 12,084.26 1,357.45 11,618.20 关联债权债务形成原因 采购商品、接受劳务，向昊融集团借款及昊融集团执行重整计划 导致的债权转移。 关联债权债务对公司经营成果 及财务状况的影响 (五) 其他重大关联交易 √适用 □不适用 （1）关联担保情况 单位：万元 币种：人民币 担保方 担保金额 担保是否已经履行完 毕 吉林中泽昊融集团有限公司 20,000,000.00 否 合计 20,000,000.00 注：担保日期为 2020 年 4 月 10 日至主债务履行期限届满之后三年止。 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 亿元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保发生 日期(协议 签署日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 通化 吉恩 镍业 有限 公司 控股 子公 司 通化 四通 有色 金属 有限 责任 公司 0.15 2016.5.31 2016.6.1 2017.6.1 连带 责任 担保 否 是 0.15 是 否 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的 担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司 的担保） 0.15 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 0 报告期末对子公司担保余额合计（B） 0.15 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
2020年半年度报告 担保总额(A+B) 担保总额占公司净资产的比例(%) 其中 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对 象提供的债务担保金额(D) 担保总额超过净资产50%部分的金额(E) 0000 上述三项担保金额合计(C+D+E) 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 、2016年,公司控股子公司通化吉恩为通化四通 有色金属有限责任公司向中国银行股份有限公司 通化县支行申请流动资金1,500万元借款提供担 保,通化吉恩为其提供连带责任保证担保,担保期 限一年,通化四通以其全部资产、通化新安镍矿有 限公司以其镍矿采矿权向通化吉恩提供反担保。截 至目前,上述担保所涉债务已逾期,通化吉恩担保 贵任尚未履行完毕 2、2019年,因执行公司《重整计划》,担保总额 减少。 3其他重大合同 口适用√不适用 十二、上市公司扶贫工作情况 口适用√不适用 十三、可转换公司债券情况 口适用√不适用 十四、环境信息情况 (一)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 √适用口不适用 1.排污信息 √适用口不适用 公司及下属子公司严格遵守相关环保法律法规,自觉履行社会责任,通过加强源头管控、过 程监测,以及强化环保设施管理等措施,保障公司环境质量。公司各所属企业均按照属地环境管 理部门的要求,做好污染物监测工作,及时向公司及属地环保部门报送监测数据。目前公司主要 生产废水全部经污水处理厂处理后循环使用,不外排,实现废水零排放。公司废气排放实施在线 监测,即时的监测数据分析出结果后传至属地环保部门,同时公司检测中心环境监测科以及吉林 市生态环境局磐石市分局定期对废气进行环境监测。 2.防治污染设施的建设和运行情况 √适用口不适用 公司工业污水处理厂有污水处理设施、各生产单位均有污水预处理设施。硫酸厂工艺烟气通 过两转两吸工艺制取硫酸,尾气达标排放。环境集烟通过脱硫塔脱硫后达标排放。锅炉均设有脱 硫脱硝布袋除尘设施,尾气达标排放。危险废物贮存场所均具有“三防”措施,设置了危险废物 20/165
2020 年半年度报告 20 / 165 担保总额（A+B） 0.30 担保总额占公司净资产的比例(%) 1.88 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金 额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对 象提供的债务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 1、2016年，公司控股子公司通化吉恩为通化四通 有色金属有限责任公司向中国银行股份有限公司 通化县支行申请流动资金1,500万元借款提供担 保，通化吉恩为其提供连带责任保证担保，担保期 限一年，通化四通以其全部资产、通化新安镍矿有 限公司以其镍矿采矿权向通化吉恩提供反担保。截 至目前，上述担保所涉债务已逾期，通化吉恩担保 责任尚未履行完毕。 2、2019年，因执行公司《重整计划》，担保总额 减少。 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 1. 排污信息 √适用 □不适用 公司及下属子公司严格遵守相关环保法律法规，自觉履行社会责任，通过加强源头管控、过 程监测，以及强化环保设施管理等措施，保障公司环境质量。公司各所属企业均按照属地环境管 理部门的要求，做好污染物监测工作，及时向公司及属地环保部门报送监测数据。目前公司主要 生产废水全部经污水处理厂处理后循环使用，不外排，实现废水零排放。公司废气排放实施在线 监测，即时的监测数据分析出结果后传至属地环保部门，同时公司检测中心环境监测科以及吉林 市生态环境局磐石市分局定期对废气进行环境监测。 2. 防治污染设施的建设和运行情况 √适用 □不适用 公司工业污水处理厂有污水处理设施、各生产单位均有污水预处理设施。硫酸厂工艺烟气通 过两转两吸工艺制取硫酸，尾气达标排放。环境集烟通过脱硫塔脱硫后达标排放。锅炉均设有脱 硫脱硝布袋除尘设施，尾气达标排放。危险废物贮存场所均具有“三防”措施，设置了危险废物