《产业经济学》课程教学资源（文献资料）产业组织演化——理论与实证 Theoretical and Empirical Study on Evolution of Industrial Organization（著：王军）

CONTENTS 1 INTRODUCTION 1.1 Problem that the Thesis Attempts to Discuss 1.2 Studying Methodology of the Thesis 1.3 Innovation of the Thesis 1.4 Basic Thinking logic and Main Contents of the Thesis 2 EVOLUTIONS ABOUT THEORY OF INDUSTRIAL ORGANIZATION:FROM STATIC STUDY TO DYNAMIC STUDY 2.1 Marshall's Dilemma and the Revise of Linear SCP Framework 2.2 Neo-Austrian School and Market Process 2.3 Evolutionary Economics and the Evolution of Industrial Organization 24 Researchon Evolutionary of Industrial Organization in China 2.5The Future of the Studying on Evolution of Industrial Organization 3 EVOLUTIONARY THOUGHTS AND INDUSTRIAL ORGANIZATION 3.1 Meaning of Evolution 3.2 Main Thoughts of Evolutionary in West 3.3 Revelation of Evolutionary Thoughtson Evolution of Industrial Organization 4 MECHANISIMS OF EVOLUTION OF INDUSTRIAL ORGANIZATION 4.1 Layers of Evolution of Industrial Organization 4.2 Environment of Evolution of Industrial Organization 4.3 Natural Selection and Industrial Organization 5 NATURAL SELECTION PROCESS OF EVOLUTION OF INDUSTRIAL ORGANIZATION 5.1 Imitation.Innovation and Evolution of Industrial Organization 5.2 Entry,Exit and Evolution of Industrial Organization 5.3 Natural Selection Process 6 SIMULATION ANALYSIS OF EVOLUTION OF INDUSTRIAL ORGANIZATION 2

2 CONTENTS 1 INTRODUCTION 1.1 Problem that the Thesis Attempts to Discuss 1.2 Studying Methodology of the Thesis 1.3 Innovation of the Thesis 1.4 Basic Thinking logic and Main Contents of the Thesis 2 EVOLUTIONS ABOUT THEORY OF INDUSTRIAL ORGANIZATION: FROM STATIC STUDY TO DYNAMIC STUDY 2.1 Marshall’s Dilemma and the Revise of Linear SCP Framework 2.2 Neo-Austrian School and Market Process 2.3 Evolutionary Economics and the Evolution of Industrial Organization 2.4 Research on Evolutionary of Industrial Organization in China 2.5 The Future of the Studying on Evolution of Industrial Organization 3 EVOLUTIONARY THOUGHTS AND INDUSTRIAL ORGANIZATION 3.1 Meaning of Evolution 3.2 Main Thoughts of Evolutionary in West 3.3 Revelation of Evolutionary Thoughts on Evolution of Industrial Organization 4 MECHANISIMS OF EVOLUTION OF INDUSTRIAL ORGANIZATION 4.1 Layers of Evolution of Industrial Organization 4.2 Environment of Evolution of Industrial Organization 4.3 Natural Selection and Industrial Organization 5 NATURAL SELECTION PROCESS OF EVOLUTION OF INDUSTRIAL ORGANIZATION 5.1 Imitation, Innovation and Evolution of Industrial Organization 5.2 Entry, Exit and Evolution of Industrial Organization 5.3 Natural Selection Process 6 SIMULATION ANALYSIS OF EVOLUTION OF INDUSTRIAL ORGANIZATION

6.1A Base Model of Industrial Evolution 6.2 Model of Industrial Evolution with Process of Natural Selection 6.3 LSD and Algorithm 6.4 Analysis of Computer Simulation Result 6.5 Summary 7 EMPIRICALSTUDY:COLOR-TV INDUSTRY AS EXAMPLE 7.1 The Environment of Evolution of Color-TV Industry 72 Characters of Evolution of Color-TV Industry in China 7.3 Natural Selection and Evolution of Color-TV Industry 7.4 Summary 8 CONCLUSIONS AND POLICY IMPLICATIONS 8.1 Conclusions 8 Policy Implications 8.3 Problems That Need to Be Discussed and Analyzed Future APPENDIXS Appendix 1:Program of Computer Simulation Appendix 2:Values of Parameters Appendix3:English Names BIBLIOGRAPHY ACKNOWLEDGEMENTS 3

3 6.1 A Base Model of Industrial Evolution 6.2 Model of Industrial Evolution with Process of Natural Selection 6.3 LSD and Algorithm 6.4 Analysis of Computer Simulation Result 6.5 Summary 7 EMPIRICAL STUDY: COLOR-TV INDUSTRY AS EXAMPLE 7.1 The Environment of Evolution of Color-TV Industry 7.2 Characters of Evolution of Color-TV Industry in China 7.3 Natural Selection and Evolution of Color-TV Industry 7.4 Summary 8 CONCLUSIONS AND POLICY IMPLICATIONS 8.1 Conclusions 8.2 Policy Implications 8.3 Problems That Need to Be Discussed and Analyzed Future APPENDIXS Appendix 1：Program of Computer Simulation Appendix 2：Values of Parameters Appendix 3：English Names BIBLIOGRAPHY ACKNOWLEDGEMENTS

图表目录 图2.1结构一行为一绩效的单向线形框架 20 图2.2结构一行为一绩效相互作用框架 20 图3.】凡勃伦演化思想与传统经济学区别 错误！未定义书签 图3.2阿尔钦演化经济论述认知图 错误！未定义书签。 图3.3纳尔逊和温特产业组织演化理论脉络 错误！未定义书签。 图4.1产业组织演化环境 错误！未定义书签 图5.1进入退出在产业组织理论中的位置 错误！未定义书签。 图5.2产业组织演化理论模型图 错误！未定义书签。 图6.1模仿与创新后的生产率决策树. 错误！未定义书签。 图6.2市场集中度的演化路径（一）… 错误！未定义书签 图6.3市场变动系数的演化路径（一） 错误！未定义书签。 图6.4市场供给的演化路径（一） 错误！未定义书签。 图6.5市场价格的演化路径（一） 错误！未定义书签 图6.6市场份额的演化路径（一） 错误！未定义书签。 图6.7市场集中度的演化路径（二）… 错误！未定义书签。 图68市场变动系数的演化路径（二） 错误！未定义书签。 图6.9市场供给的演化路径（二） 错误！未定义书签 图6.10市场价格的演化路径（二） 错误！未定义书签。 图6.11在位企业数量变化情况（一） 错误！未定义书签。 图6.12进入企业数量和退出企业数量（一） 错误！未定义书签。 图6.13企业寿命分布情况（一） 错误！未定义书签 图6.14市场集中度的演化路径（三） 错误！未定义书签。 图6.15市场变动系数的演化路径（三)… 错误！未定义书签。 图6.16市场供给的演化路径（三） 错误！未定义书签 图6.17市场价格的演化路径（三）… 错误！未定义书签。 图6.18市场份额的演化路径（二）… 错误！未定义书签

4 图 表 目 录 图 2. 1 结构—行为—绩效的单向线形框架.......................................................20 图 2. 2 结构—行为—绩效相互作用框架...........................................................20 图 3. 1 凡勃伦演化思想与传统经济学区别.......................错误！未定义书签。 图 3. 2 阿尔钦演化经济论述认知图...................................错误！未定义书签。 图 3. 3 纳尔逊和温特产业组织演化理论脉络...................错误！未定义书签。 图 4. 1 产业组织演化环境...................................................错误！未定义书签。 图 5. 1 进入退出在产业组织理论中的位置.......................错误！未定义书签。 图 5. 2 产业组织演化理论模型图.......................................错误！未定义书签。 图 6. 1 模仿与创新后的生产率决策树...............................错误！未定义书签。 图 6. 2 市场集中度的演化路径（一）...............................错误！未定义书签。 图 6. 3 市场变动系数的演化路径（一）...........................错误！未定义书签。 图 6. 4 市场供给的演化路径（一）...................................错误！未定义书签。 图 6. 5 市场价格的演化路径（一）...................................错误！未定义书签。 图 6. 6 市场份额的演化路径（一）...................................错误！未定义书签。 图 6. 7 市场集中度的演化路径（二）...............................错误！未定义书签。 图 6. 8 市场变动系数的演化路径（二）...........................错误！未定义书签。 图 6. 9 市场供给的演化路径（二）...................................错误！未定义书签。 图 6. 10 市场价格的演化路径（二）...................................错误！未定义书签。 图 6. 11 在位企业数量变化情况（一）...............................错误！未定义书签。 图 6. 12 进入企业数量和退出企业数量（一）...................错误！未定义书签。 图 6. 13 企业寿命分布情况（一）.......................................错误！未定义书签。 图 6. 14 市场集中度的演化路径（三）...............................错误！未定义书签。 图 6. 15 市场变动系数的演化路径（三）...........................错误！未定义书签。 图 6. 16 市场供给的演化路径（三）...................................错误！未定义书签。 图 6. 17 市场价格的演化路径（三）...................................错误！未定义书签。 图 6. 18 市场份额的演化路径（二）...................................错误！未定义书签

图6.19创新效果变动情况（一） 错误！未定义书签。 图6.20选择效果变动情况（一） 错误！未定义书签 图6.21演化效果变动情况（一） 错误！未定义书签。 图6.22市场集中度的演化路径（四） 错误！未定义书签。 图6.23市场变动系数的演化路径（四） 错误！未定义书签 图6.24市场供给的演化路径（四）… 错误！未定义书签。 图6.25市场价格的演化路径（四） 错误！未定义书签。 图6.26在位企业数量变化情况（二） 错误！未定义书签。 图6.27进入企业数量和退出企业数量（二） 错误！未定义书签。 图6.28创新效果变动情况（二） 错误！未定义书签。 图6.29选择效果变动情况（二）… 错误！未定义书签。 图6.30演化效果变动情况（二） 错误！未定义书签 图6.31企业寿命分布情况（二） 错误！未定义书签。 图7.1彩电产量周期性波动图 错误！未定义书签。 图7.21985-2002年彩电业厂商数量变化 错误！未定义书签。 表6.1不同类型企业进入概率分布… 错误！未定义书签。 表7.11992年以前政府关于彩电业政策制度演变 表7.2历年彩电产量和厂商数 错误！未定义书签。 表7.3电视机市场销售额的赫芬达尔指数 错误！未定义书签 表7.4以销售量衡量的彩电业市场集中度指标 错误！未定义书签。 表7.51992年以来彩电业平均规模 错误！未定义书签。 表7.61993~2002年彩电产业的利税率与全国平均利税率对照表错误！未定 义书签。 表7.7长虹19952004年历年财务数据 错误！未定义书签。 附表1无进入退出无创新模仿参数赋值… 55 附表2有进入退出无创新模仿参数赋值。 55 附表3无进入退出有创新模仿参数赋值 55 附表4有进入退出有创新模仿参数赋值」 .56

5 图 6. 19 创新效果变动情况（一）.......................................错误！未定义书签。 图 6. 20 选择效果变动情况（一）.......................................错误！未定义书签。 图 6. 21 演化效果变动情况（一）.......................................错误！未定义书签。 图 6. 22 市场集中度的演化路径（四）...............................错误！未定义书签。 图 6. 23 市场变动系数的演化路径（四）...........................错误！未定义书签。 图 6. 24 市场供给的演化路径（四）...................................错误！未定义书签。 图 6. 25 市场价格的演化路径（四）...................................错误！未定义书签。 图 6. 26 在位企业数量变化情况（二）...............................错误！未定义书签。 图 6. 27 进入企业数量和退出企业数量（二）...................错误！未定义书签。 图 6. 28 创新效果变动情况（二）.......................................错误！未定义书签。 图 6. 29 选择效果变动情况（二）.......................................错误！未定义书签。 图 6. 30 演化效果变动情况（二）.......................................错误！未定义书签。 图 6. 31 企业寿命分布情况（二）.......................................错误！未定义书签。 图 7. 1 彩电产量周期性波动图...........................................错误！未定义书签。 图 7. 2 1985~2002 年彩电业厂商数量变化 .......................错误！未定义书签。 表 6. 1 不同类型企业进入概率分布...................................错误！未定义书签。 表 7. 1 1992 年以前政府关于彩电业政策制度演变..........................................49 表 7. 2 历年彩电产量和厂商数...........................................错误！未定义书签。 表 7. 3 电视机市场销售额的赫芬达尔指数.......................错误！未定义书签。 表 7. 4 以销售量衡量的彩电业市场集中度指标...............错误！未定义书签。 表 7. 5 1992 年以来彩电业平均规模..................................错误！未定义书签。 表 7. 6 1993~2002 年彩电产业的利税率与全国平均利税率对照表错误！未定 义书签。 表 7. 7 长虹 1995~2004 年历年财务数据 ..........................错误！未定义书签。 附表 1 无进入退出无创新模仿参数赋值..........................................................55 附表 2 有进入退出无创新模仿参数赋值..........................................................55 附表 3 无进入退出有创新模仿参数赋值..........................................................55 附表 4 有进入退出有创新模仿参数赋值..........................................................56

内容摘要 产业组织演化在国外并非新鲜事物。早期新古典经济学中包含一些经济演化 思想，但是受当时经济学研究方法所限未得到发展。产业组织理论哈佛学派的单 向线性$CP范式向双向动态范式的变革，突破了传统产业组织固守的均衡和静 态的阵地，产业组织理论逐渐融入动态演化思想。同样，产业组织理论的新奥地 利学派也一直坚持市场竞争的动态性，他们的研究中含有大量的演化思想。演化 经济学的发展进一步推动了产业组织演化问题的研究，其中涉及的经济结构演 化、市场行为的演变及动态竞争同属于产业组织研究的核心内容。国内学者也从 多个角度对中国产业组织演化问题作了相关研究，尽管没有贴上“产业组织演化” 的标签。例如，有些学者从历史的角度揭示中国产业组织演化的趋势，进而寻找 产业组织优化的途径：有些学者则从系统论的角度揭示产业组织演化的规律和特 征：有些学者借鉴西方产业组织随机演化的思想，对中国具体产业组织演化的随 机过程作了相关研究。尽管如此，关于产业组织的动态演化过程的研究仍然仅限 于争论，而没有一个理论范式能够解释产业组织演化的特征和规律。 从中国产业发展的实践来看，产业组织优化问题一直在不断进行，有关企业 进入和退出、技术创新等问题也一直困扰着中国企业的发展，彩电业就是中国产 业发展进程中的典型。企业经过无序竞争以后，能否最终走向有序竞争，而这个 局面能不能稳定下去，这样的问题困扰着企业的发展，同时也困扰着整个产业的 发展。 基于这样的背景，在不确定性和有限理性的基本假设前提下，运用理论分析 和实证研究相结合、实验研究、制度分析以及历史的方法等研究方法，将产业组 织理论研究与演化经济学的方法论结合起来，进而运用演化经济学的一些理论思 想解释产业组织演化问题。通过考察凡勃伦、熊彼特、阿尔钦、纳尔逊和温特等 的经济演化思想，找出产业组织与演化经济学的结合点，在此基础上抽象出产业 组织演化机制。同时应用这些理论对中国彩电业产业组织演化规律和特征进行分 析，以此抛砖引玉引申至其他产业的产业组织演化问题。另外，还将模仿和创新

I 内容摘要 产业组织演化在国外并非新鲜事物。早期新古典经济学中包含一些经济演化 思想，但是受当时经济学研究方法所限未得到发展。产业组织理论哈佛学派的单 向线性 SCP 范式向双向动态范式的变革，突破了传统产业组织固守的均衡和静 态的阵地，产业组织理论逐渐融入动态演化思想。同样，产业组织理论的新奥地 利学派也一直坚持市场竞争的动态性，他们的研究中含有大量的演化思想。演化 经济学的发展进一步推动了产业组织演化问题的研究，其中涉及的经济结构演 化、市场行为的演变及动态竞争同属于产业组织研究的核心内容。国内学者也从 多个角度对中国产业组织演化问题作了相关研究，尽管没有贴上“产业组织演化” 的标签。例如，有些学者从历史的角度揭示中国产业组织演化的趋势，进而寻找 产业组织优化的途径；有些学者则从系统论的角度揭示产业组织演化的规律和特 征；有些学者借鉴西方产业组织随机演化的思想，对中国具体产业组织演化的随 机过程作了相关研究。尽管如此，关于产业组织的动态演化过程的研究仍然仅限 于争论，而没有一个理论范式能够解释产业组织演化的特征和规律。 从中国产业发展的实践来看，产业组织优化问题一直在不断进行，有关企业 进入和退出、技术创新等问题也一直困扰着中国企业的发展，彩电业就是中国产 业发展进程中的典型。企业经过无序竞争以后，能否最终走向有序竞争，而这个 局面能不能稳定下去，这样的问题困扰着企业的发展，同时也困扰着整个产业的 发展。 基于这样的背景，在不确定性和有限理性的基本假设前提下，运用理论分析 和实证研究相结合、实验研究、制度分析以及历史的方法等研究方法，将产业组 织理论研究与演化经济学的方法论结合起来，进而运用演化经济学的一些理论思 想解释产业组织演化问题。通过考察凡勃伦、熊彼特、阿尔钦、纳尔逊和温特等 的经济演化思想，找出产业组织与演化经济学的结合点，在此基础上抽象出产业 组织演化机制。同时应用这些理论对中国彩电业产业组织演化规律和特征进行分 析，以此抛砖引玉引申至其他产业的产业组织演化问题。另外，还将模仿和创新